rs授權管理制度一、總則（一）目的為了規范公司RS授權管理，確保公司各項業務活動的順利開展，保障公司和相關方的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及RS授權的所有部門、崗位及人員，以及與公司有業務往來的外部合作伙伴。（三）基本原則1.合法合規原則：RS授權管理必須符合國家法律法規及相關政策的要求。2.風險可控原則：在授權過程中，要充分評估風險，采取有效措施進行風險防范和控制。3.權責對等原則：被授權人應在授權范圍內行使權力，并承擔相應的責任。4.適度授權原則：根據業務需要和人員能力，合理確定授權范圍和程度，避免過度授權或授權不足。二、授權定義與分類（一）定義RS授權是指公司根據業務需求和管理要求，將特定的權力和職責授予相關部門、崗位或人員，使其能夠代表公司開展相應業務活動的行為。（二）分類1.按授權性質分類常規授權：對公司日常經營活動中經常發生的業務事項進行的授權，如一般性采購、銷售合同簽訂等。特別授權：對公司非常規性、重大業務事項或特定項目進行的授權，如重大投資決策、重要資產處置等。2.按授權對象分類部門授權：授予公司內部各部門一定的業務管理權力，如市場營銷部門的市場推廣活動策劃與執行權等。崗位授權：針對公司特定崗位賦予相應的工作職責和權力，如財務人員的資金審批權等。個人授權：對公司特定人員進行的專項授權，如項目負責人在項目執行過程中的決策權等。三、授權管理機構與職責（一）授權管理委員會1.組成：由公司高層管理人員、相關部門負責人等組成。2.職責負責制定和修訂公司RS授權管理制度。審議重大授權事項，包括特別授權的審批等。監督授權制度的執行情況，對違規行為進行糾正和處理。協調解決授權管理過程中出現的重大問題。（二）歸口管理部門1.確定：根據授權事項的性質和業務關聯度，確定相應的歸口管理部門，如涉及財務授權的歸口管理部門為財務部，涉及業務合同授權的歸口管理部門為法務部等。2.職責負責制定歸口業務的授權操作流程和規范。對歸口業務的授權申請進行初審，提出審核意見。跟蹤和監督歸口業務授權的執行情況，及時發現和解決問題。定期向授權管理委員會匯報歸口業務授權管理工作情況。（三）被授權人1.職責在授權范圍內依法依規開展業務活動，履行相應的工作職責。定期向授權人或歸口管理部門報告授權事項的執行情況。接受授權管理部門的監督和檢查，對授權事項的結果負責。四、授權流程（一）授權申請1.部門或個人根據業務需要，填寫《RS授權申請表》，詳細說明授權事項的內容、范圍、期限、理由等。2.將申請表提交至歸口管理部門。（二）初審1.歸口管理部門收到申請表后，按照授權操作流程和規范進行初審。2.初審內容包括授權事項的合法性、必要性、可行性，以及申請人的業務能力和信用狀況等。3.初審通過后，歸口管理部門簽署審核意見，并將申請表及相關材料提交至授權管理委員會或其他授權審批機構。（三）審批1.授權管理委員會或其他授權審批機構對提交的授權申請進行審議和審批。2.對于常規授權事項，按照既定的授權標準和流程進行審批；對于特別授權事項，需進行深入論證和評估，必要時組織相關部門和專家進行評審。3.審批通過后，出具《RS授權批準書》，明確授權的具體內容、范圍、期限、被授權人等信息。（四）授權實施1.被授權人收到《RS授權批準書》后，在授權范圍內開展業務活動。2.歸口管理部門和相關職能部門應協助被授權人辦理相關手續，提供必要的支持和服務。3.被授權人應嚴格按照授權批準書的要求行使權力，不得擅自超越授權范圍或變更授權內容。（五）授權變更與終止1.變更：在授權期限內，如因業務發展、政策調整等原因需要變更授權內容的，被授權人應及時提出書面申請，按照授權申請與審批流程辦理變更手續。2.終止：授權期限屆滿、授權事項完成、被授權人不再具備授權條件或公司決定終止授權等情況下，授權自動終止。被授權人應在授權終止后及時交回相關授權文件和印章，并辦理工作交接手續。五、授權監督與考核（一）監督機制1.歸口管理部門定期對歸口業務的授權執行情況進行檢查和監督，及時發現和糾正違規行為。2.內部審計部門不定期對公司授權管理情況進行審計，重點檢查授權制度的執行情況、授權事項的合法性和合規性等。3.公司設立舉報渠道，鼓勵員工和相關方對授權管理中的違規行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）考核措施1.將授權管理工作納入部門和個人的績效考核體系，對授權執行情況良好的部門和個人給予表彰和獎勵。2.對于違反授權制度的行為，視情節輕重給予相應的處罰，包括警告、罰款、解除授權、降職、辭退等。對因違規授權給公司造成損失的，依法追究相關人員的賠償責任。六、授權文檔管理（一）文檔種類1.《RS授權申請表》2.《RS授權批準書》3.授權事項相關的業務文件、合同、協議等4.授權監督檢查記錄、審計報告、舉報處理結果等（二）文檔保管1.歸口管理部門負責收集、整理和保管本部門歸口業務的授權文檔。2.授權文檔應按照檔案管理的要求進行分類、編號、裝訂，妥善保存，保存期限根據公司檔案管理規定執行。3.涉及重要商業秘密和敏感信息的授權文檔，應采取加密、備份等安全措施，防止信息泄露。（三）文檔查閱與使用1.公司內部人員因工作需要查閱授權文檔的，應填寫《授權文檔查閱申請表》，經歸口管理部門負責人批準后，方可查閱。2.外部單位或個人因合作、審計、調查等原因需要查閱授權文檔的，須經公司授權管理委員會批準，并簽訂保密協議后，方可查閱。查閱過程中應安排專人陪同，嚴格限制查閱范圍。七、附則（一）