不合格品管理制度一、總則（一）目的為了加強公司對不合格品的控制與管理，確保產品質量符合規定要求，降低生產成本，提高客戶滿意度，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有原材料、零部件、半成品及成品的不合格品管理。（三）職責分工1.品質管理部門負責制定和完善不合格品管理制度，并監督執行。負責不合格品的判定、標識、隔離、記錄及統計分析。組織相關部門對不合格品進行評審，提出處置建議。跟蹤不合格品處置措施的執行情況，驗證處置效果。2.生產部門負責對生產過程中發現的不合格品進行標識、隔離，并及時通知品質管理部門。按照品質管理部門的要求，對不合格品進行返工、返修或報廢等處置。配合品質管理部門分析不合格品產生的原因，采取有效的糾正措施，防止不合格品再次發生。3.采購部門負責對采購的原材料、零部件進行檢驗，對不合格品及時通知供應商進行處理。跟蹤供應商對不合格品的處理情況，督促供應商采取有效的糾正措施，防止不合格品再次供應。4.倉庫管理部門負責對不合格品進行單獨存放，并做好標識和記錄。根據品質管理部門的處置意見，對不合格品進行相應的處理，如退貨、換貨等。5.其他部門負責本部門工作范圍內不合格品的管理，配合品質管理部門做好不合格品的評審和處置工作。二、不合格品的分類與判定（一）不合格品的分類1.嚴重不合格品產品的關鍵性能指標不符合規定要求，可能導致產品無法正常使用或存在安全隱患。產品的主要功能喪失，無法滿足客戶的基本需求。批量產品出現同一嚴重質量問題，對公司聲譽造成較大影響。2.一般不合格品產品的主要性能指標部分不符合規定要求，但經過返工、返修后能夠滿足使用要求。產品存在一些輕微的質量缺陷，對產品的使用性能有一定影響，但不影響產品的基本功能。個別產品出現質量問題，未對公司聲譽造成較大影響。3.輕微不合格品產品的外觀、包裝等方面存在一些不影響產品質量和使用性能的缺陷。產品的一些次要性能指標略有偏差，但不影響產品的正常使用。（二）不合格品的判定依據1.產品圖紙、技術文件、工藝標準等規定的質量要求。2.合同、訂單中明確的質量條款和驗收標準。3.國家相關法律法規和行業標準。（三）不合格品的判定程序1.檢驗人員按照規定的檢驗方法和標準對產品進行檢驗，發現不合格品時，應及時填寫《不合格品檢驗記錄單》，詳細記錄不合格品的名稱、規格、型號、批次、數量、不合格現象及檢驗日期等信息。2.品質管理部門對檢驗人員提交的《不合格品檢驗記錄單》進行審核，組織相關人員對不合格品進行判定，確定不合格品的類別，并在《不合格品檢驗記錄單》上簽署判定意見。3.對于難以判定的不合格品，品質管理部門應組織技術、生產、采購等相關部門進行聯合評審，根據評審結果確定不合格品的類別。三、不合格品的標識與隔離（一）不合格品的標識1.品質管理部門在發現不合格品時，應立即對其進行標識，標識方法可采用粘貼不合格標簽、在產品上加蓋不合格印章、在檢驗記錄上注明等方式。2.不合格標簽應注明不合格品的名稱、規格、型號、批次、數量、不合格原因及判定日期等信息。3.對于批量不合格品，應在包裝上顯著位置標明“不合格品”字樣，并注明批次和數量。（二）不合格品的隔離1.不合格品應與合格品分開存放，存放在指定的不合格品區域內。2.不合格品區域應設置明顯的標識，防止不合格品與合格品混淆。3.對于易燃、易爆、有毒等危險物品的不合格品，應按照相關規定進行特殊隔離和處理。四、不合格品的評審與處置（一）不合格品的評審1.品質管理部門組織相關部門對不合格品進行評審，評審人員應包括品質管理、技術、生產、采購等部門的人員。2.評審內容包括不合格品的性質、影響程度、產生原因、處置方式及可行性等。3.評審人員應根據評審結果填寫《不合格品評審報告》，詳細記錄不合格品的評審情況、處置建議及責任部門等信息。（二）不合格品的處置方式1.返工對于一般不合格品，經評審可以通過返工使其符合規定要求的，由生產部門制定返工方案，經品質管理部門批準后進行返工。返工后的產品應重新進行檢驗，合格后方可轉入下道工序或入庫。2.返修對于一般不合格品，經評審可以通過返修使其滿足使用要求的，由生產部門制定返修方案，經品質管理部門批準后進行返修。返修后的產品應進行必要的檢驗和試驗，確保其質量符合規定要求。3.讓步接收對于不合格品，經評審不影響產品的主要性能和使用功能，且客戶同意讓步接收的，由品質管理部門填寫《讓步接收申請單》，經相關部門批準后辦理讓步接收手續。讓步接收的不合格品應在產品上或包裝上標明“讓步接收”字樣，并注明讓步接收的原因和有效期。品質管理部門應對讓步接收的不合格品進行跟蹤管理，確保在有效期內產品質量穩定。4.降級使用對于不合格品，經評審可以降低等級使用的，由品質管理部門填寫《降級使用申請單》，經相關部門批準后辦理降級使用手續。降級使用的不合格品應在產品上或包裝上標明“降級使用”字樣，并注明降級后的等級和使用范圍。生產部門應按照降級后的要求進行生產和使用，確保產品質量符合規定要求。5.報廢對于嚴重不合格品或無法返工、返修的不合格品，經評審應予以報廢處理。報廢的不合格品應由倉庫管理部門進行單獨存放，并填寫《不合格品報廢申請單》，經相關部門批準后進行報廢處理。報廢處理方式可采用粉碎、銷毀、出售給廢品回收公司等方式，確保不合格品不會流入市場。（三）不合格品處置的審批程序1.返工、返修、讓步接收、降級使用等處置方式的申請，由責任部門填寫相應的申請單，經品質管理部門審核后，報相關領導批準。2.報廢處置方式的申請，由責任部門填寫《不合格品報廢申請單》，經品質管理部門、財務部門審核后，報總經理批準。（四）不合格品處置的執行與記錄1.責任部門應按照批準的處置方式及時對不合格品進行處置，并做好記錄。2.處置記錄應包括不合格品的名稱、規格、型號、批次、數量、處置方式、處置日期、執行人員等信息。3.品質管理部門應定期對不合格品處置記錄進行檢查和統計分析，總結不合格品產生的原因和規律，采取有效的預防措施，防止不合格品再次發生。五、不合格品的原因分析與糾正措施（一）不合格品原因分析1.品質管理部門應組織相關部門對不合格品進行原因分析，找出不合格品產生的根本原因。2.原因分析可采用魚骨圖、排列圖、因果圖等工具和方法，從人員、機器、材料、方法、環境等方面進行全面分析。3.對于批量不合格品，應重點分析生產過程中的控制因素，找出導致不合格品產生的系統性原因。（二）糾正措施的制定與實施1.根據不合格品原因分析結果，責任部門應制定相應的糾正措施，明確糾正措施的目標、內容、責任人、完成時間等。2.糾正措施應具有針對性和可操作性，能夠有效消除不合格品產生的原因，防止不合格品再次發生。3.責任部門應按照糾正措施計劃認真組織實施，確保糾正措施得到有效執行。4.品質管理部門應對糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查，驗證糾正措施的有效性。（三）預防措施的制定與實施1.品質管理部門應定期對不合格品數據進行統計分析，總結不合格品產生的規律和趨勢，針對潛在的不合格因素制定預防措施。2.預防措施應包括管理措施、技術措施、培訓措施等，從制度、流程、設備、工藝、人員等方面進行全面改進。3.相關部門應按照預防措施計劃認真組織實施，確保預防措施得到有效執行。4.品質管理部門應對預防措施的實施效果進行跟蹤評估，驗證預防措施的有效性，不斷完善質量管理體系。六、不合格品的記錄與統計分析（一）不合格品記錄1.品質管理部門應建立健全不合格品記錄檔案，對不合格品的檢驗、評審、處置等過程進行詳細記錄。2.不合格品記錄應包括《不合格品檢驗記錄單》、《不合格品評審報告》、《不合格品處置申請單》、《不合格品報廢申請單》等相關文件和資料。3.不合格品記錄應妥善保存，保存期限應符合公司檔案管理規定。（二）不合格品統計分析1.品質管理部門應定期對不合格品數據進行統計分析，統計指標可包括不合格品率、不合格品類型、不合格品分布等。2.通過統計分析，找出不合格品產生的規律和趨勢，分析不合格品對產品質量、生產效率、成本等方面的影響。3.根據統計分析結果，提出改進措施和建議，為質量管理決策提供依據。七、不合格品管理的監督與考核（一）監督檢查1.品質管理部門應定期對各部門不合格品管理工作進行監督檢查，檢查內容包括不合格品的標識、隔離、評審、處置、記錄等情況。2.監督檢查可采用現場檢查、文件審查、數據分析等方式進行，對發現的問題及時提出整改要求，并跟蹤整改情況。（二）考核評價