介入授權管理制度一、總則（一）目的為規范公司內部的介入授權行為，確保各項工作的順利開展，明確各層級的職責和權限，提高工作效率，保障公司運營的規范性和風險可控性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有部門、崗位及員工在履行工作職責過程中涉及的介入授權相關事宜。（三）基本原則1.合法性原則：介入授權行為必須符合國家法律法規及公司相關規定。2.明確性原則：授權內容、范圍、期限等應清晰明確，避免模糊不清導致的職責混亂。3.適度性原則：根據工作任務的性質、風險程度等合理確定授權范圍和程度，既保證工作的靈活性，又防止過度授權帶來的風險。4.監督與制衡原則：建立有效的監督機制，對授權執行情況進行監督檢查，形成相互制衡的工作關系。二、授權的定義與分類（一）定義介入授權是指公司管理層將部分工作職責或權限委托給下屬人員或其他相關方，使其能夠在一定范圍內代表公司開展工作的行為。（二）分類1.常規授權：針對日常重復性、標準化的工作任務所進行的一般性授權，通常明確規定在一定時期內可自行處理的業務范圍和審批權限。2.特別授權：因特殊情況、特定項目或超出常規授權范圍的工作而進行的臨時性、一次性授權。特別授權需明確具體的授權事項、期限、條件及要求等。三、授權的主體與客體（一）授權主體1.公司董事會是最高授權決策機構，負責對重大事項進行最終授權決策。2.公司管理層在董事會授權范圍內，可根據公司運營管理需要，對下屬部門或人員進行授權。3.各部門負責人在本部門職責范圍內，可對本部門員工進行相應的工作授權。（二）授權客體1.公司內部各級員工，包括正式員工、試用期員工等，在獲得相應授權后，成為授權行為的執行主體。2.因業務合作等原因涉及的外部合作方，在公司明確授權范圍內，可代表公司開展相關工作。四、授權的流程（一）常規授權流程1.需求評估各部門根據本部門工作實際，對需要進行常規授權的工作事項進行梳理和評估，確定授權的必要性、范圍及預計執行頻率等。評估應考慮工作的風險程度、復雜程度、對公司業務的影響等因素。2.擬定授權方案部門負責人根據需求評估結果，擬定常規授權方案，明確授權事項、授權對象、授權范圍、審批權限、執行期限等內容。授權方案應詳細、具體，具有可操作性，確保被授權人能夠清楚知曉其職責和權限。3.審核與批準授權方案提交至上級主管部門審核，上級主管部門應從公司整體利益、合規性、風險控制等方面進行審查，提出修改意見或予以批準。對于涉及重要業務、重大風險或超出部門權限的授權方案，需提交公司管理層審批。4.授權發布經批準的授權方案以正式文件形式發布，明確告知被授權人及相關部門。發布文件應包括授權方案的具體內容、生效日期、監督要求等信息。5.培訓與溝通人力資源部門組織對被授權人進行相關培訓，使其熟悉授權事項的工作流程、操作規范、風險防控等要求。部門負責人與被授權人進行溝通，確保其理解授權內容，明確工作責任。6.監督與評估各部門定期對常規授權執行情況進行監督檢查，確保被授權人嚴格按照授權范圍和要求開展工作。人力資源部門會同相關部門對常規授權效果進行評估，根據評估結果對授權方案進行適時調整和完善。（二）特別授權流程1.特別授權申請因特殊情況需要進行特別授權的部門或個人，應填寫《特別授權申請表》，詳細說明授權事項的背景、內容、期限、預計風險及應對措施等。申請表應附上相關的支持材料，如項目計劃書、業務合同草案等。2.審批流程《特別授權申請表》提交至部門負責人初審，部門負責人應審核申請的必要性、合理性及風險可控性等，并簽署意見。初審通過后，申請表依次提交至上級主管部門、公司管理層進行審批。對于重大特別授權事項，需提交董事會審批。審批過程中，相關部門或人員可根據需要要求申請部門提供補充材料或進行詳細說明。3.授權實施經批準的特別授權以書面形式下達給被授權人，明確授權的具體內容、要求及期限等。被授權人按照授權要求組織實施相關工作，及時向授權人匯報工作進展情況。4.監督與報告授權人負責對特別授權執行情況進行全程監督，定期檢查工作進展，及時發現和解決問題。被授權人應定期向授權人提交《特別授權執行情況報告》，詳細匯報工作完成情況、遇到的問題及解決方案等。5.授權終止特別授權事項完成后，或因其他原因需要終止授權的，由被授權人提出申請，經授權人審核批準后，辦理授權終止手續。授權終止后，被授權人應停止相關授權范圍內的工作，并將工作交接情況報告授權人。五、授權的內容與范圍（一）業務工作授權1.日常業務操作授權，如采購訂單審批、銷售合同簽訂、費用報銷審核等，明確各級人員在不同金額范圍內的審批權限。2.項目管理授權，包括項目立項審批、項目進度跟蹤、項目資金使用等方面的授權，確保項目順利推進。3.客戶關系管理授權，如客戶信用額度審批、客戶投訴處理、重要客戶拜訪安排等，規范客戶管理工作。（二）財務審批授權1.費用報銷授權，規定不同級別員工在各類費用報銷項目上的審批額度和審批流程。2.資金支付授權，明確各級管理人員對資金支付的審批權限，確保資金安全。3.預算編制與執行授權，涉及預算的編制、調整、執行監控等方面的授權，保障公司預算管理的有效性。（三）人事管理授權1.員工招聘授權，包括招聘渠道選擇、面試安排、錄用決策等環節的不同層級授權。2.員工培訓與發展授權，如培訓課程選擇、培訓費用審批、員工晉升推薦等方面的權限規定。3.績效管理授權，各級管理人員在績效評估、績效獎金分配等方面的職責和權限。六、被授權人的職責與義務（一）職責1.嚴格按照授權內容和范圍開展工作，不得超越授權權限行事。2.對授權事項的工作質量和結果負責，確保工作符合公司規定和相關標準。3.及時向授權人匯報工作進展情況、遇到的問題及解決方案，主動尋求指導和支持。（二）義務1.保守公司商業秘密和工作中知悉的敏感信息，不得泄露給無關人員。2.積極參加公司組織的相關培訓和學習活動，不斷提升自身業務能力和綜合素質，以更好地履行授權職責。3.配合公司內部的監督檢查工作，如實提供相關資料和信息。七、授權的監督與控制（一）內部監督1.各部門負責人負責對本部門員工的授權執行情況進行日常監督，定期檢查工作記錄和相關文件，確保工作合規開展。2.公司內部審計部門定期對授權管理情況進行審計，檢查授權流程的執行、授權范圍的合理性、被授權人的履職情況等，發現問題及時提出整改意見。3.人力資源部門會同相關部門對授權效果進行評估，通過數據分析、工作業績考核等方式，評價授權管理對公司業務發展的促進作用，為授權調整提供依據。（二）外部監督1.接受政府監管部門的監督檢查，確保公司授權管理行為符合法律法規要求。2.對于涉及公眾利益、重大項目等情況，主動接受社會監督，及時公開相關信息，保障社會公眾的知情權和監督權。（三）風險控制1.建立授權風險預警機制，對可能出現的風險進行識別、評估和預警，提前制定應對措施。2.根據內外部環境變化，適時調整授權范圍和權限，確保授權管理與公司發展戰略和實際業務相適應，有效防控風險。八、授權的變更與終止（一）變更1.因公司組織架構調整、業務發展變化、法律法規修訂等原因，需要對授權內容、范圍、對象等進行變更的，由相關部門提出變更申請。2.變更申請按照授權審批流程進行審核和批準，批準后及時發布變更通知，確保相關人員知曉并執行。（二）終止1.授權期限屆滿，授權自動終止。如需繼續授權，應按照授權流程重新辦理。2.授權事項完成、被授權人離職或因其他原因不再適合繼續履行授權職責時，授權應及時終止。3.授權終止后，相關部門應及時收回被授權人持有的授權文件、印章等物品，并辦理工作交接手續。九、違規處理（一）對于被授權人違反授權規定的行為，視情節輕重給予相應的處理：1.情節較輕的，給予警告、批評教育，責令其立即糾正違規行為。2.情節較重的，扣減績效獎金、調整崗位，直至解除勞動合同。3.因違規行為給公司造成