依法合規(guī)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在確保公司各項經(jīng)營管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，規(guī)范公司內(nèi)部運作流程，防范法律風(fēng)險，保障公司及員工的合法權(quán)益，促進公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括總部及各分支機構(gòu)、子公司的所有在職人員。（三）基本原則1.合法性原則公司的各項決策、經(jīng)營活動和管理制度必須符合國家法律法規(guī)及政策規(guī)定，不得有任何違法違規(guī)行為。2.合規(guī)性原則嚴格遵守行業(yè)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部制定的各項規(guī)章制度，確保公司運營的合規(guī)性。3.風(fēng)險防控原則建立健全風(fēng)險識別、評估和防控機制，提前預(yù)防和化解各類法律風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)。4.全員參與原則強調(diào)依法合規(guī)意識的全員普及，使每一位員工都認識到依法合規(guī)工作的重要性，并積極參與到公司的依法合規(guī)管理中來。二、依法合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）依法合規(guī)管理委員會1.組成由公司董事長擔(dān)任主任，總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負責(zé)人為成員。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司依法合規(guī)管理工作，制定依法合規(guī)管理戰(zhàn)略和目標(biāo)。審議決定依法合規(guī)管理的重大事項，包括重大決策、重要合同、重大項目等的法律合規(guī)審查意見。監(jiān)督依法合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況，對違反依法合規(guī)管理制度的行為進行決策處理。（二）法律合規(guī)部1.人員配備設(shè)部門負責(zé)人一名，配備專業(yè)法律合規(guī)人員若干。2.職責(zé)負責(zé)公司日常法律合規(guī)事務(wù)的處理，包括法律咨詢、合同審查、合規(guī)培訓(xùn)、法律文件起草等。開展法律風(fēng)險識別、評估和防控工作，定期向依法合規(guī)管理委員會報告公司法律風(fēng)險狀況。參與公司重大決策、經(jīng)營活動和項目的法律合規(guī)審查，提供專業(yè)法律意見和建議。處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，維護公司合法權(quán)益。推動公司依法合規(guī)文化建設(shè)，組織開展各類依法合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動。（三）各部門1.部門負責(zé)人職責(zé)為本部門依法合規(guī)管理工作的第一責(zé)任人，負責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和遵守依法合規(guī)管理制度，確保本部門各項工作符合法律法規(guī)及公司規(guī)定。2.員工職責(zé)嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司依法合規(guī)管理制度，在工作中自覺維護公司合法權(quán)益，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告。三、依法合規(guī)管理流程（一）決策環(huán)節(jié)1.公司重大決策事項，決策部門應(yīng)提前將相關(guān)資料提交法律合規(guī)部進行法律合規(guī)審查。2.法律合規(guī)部應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并出具書面審查意見。審查意見應(yīng)包括決策事項的合法性、合規(guī)性分析，以及可能存在的法律風(fēng)險和應(yīng)對建議。3.決策部門應(yīng)根據(jù)法律合規(guī)部的審查意見，對決策事項進行調(diào)整和完善，確保決策合法合規(guī)。未經(jīng)法律合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的決策事項，不得提交公司決策機構(gòu)審議。（二）經(jīng)營活動環(huán)節(jié)1.各部門在開展經(jīng)營活動過程中，涉及合同簽訂、業(yè)務(wù)合作、招投標(biāo)等重要事項時，應(yīng)按照公司合同管理制度等相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)文件提交法律合規(guī)部進行審查。2.法律合規(guī)部重點審查合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性，以及業(yè)務(wù)合作模式、招投標(biāo)程序等是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律合規(guī)部應(yīng)及時與相關(guān)部門溝通，提出修改意見。相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)意見進行修改完善，確保經(jīng)營活動依法合規(guī)進行。（三）內(nèi)部管理環(huán)節(jié)1.公司各項內(nèi)部管理制度的制定、修訂和廢止，應(yīng)遵循依法合規(guī)原則。起草部門在制度起草過程中，應(yīng)充分征求法律合規(guī)部意見。2.法律合規(guī)部對制度草案進行合法性審查，確保制度內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司實際情況。未經(jīng)法律合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的制度不得發(fā)布實施。3.各部門應(yīng)嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度，法律合規(guī)部負責(zé)對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。四、合同管理（一）合同簽訂前審查1.業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前，應(yīng)將合同草案提交法律合規(guī)部進行審查。合同草案應(yīng)包括合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等主要條款。2.法律合規(guī)部重點審查合同主體的合法性、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書等；合同條款的完整性、準(zhǔn)確性、合法性，是否存在歧義或潛在法律風(fēng)險；合同的簽訂和履行是否符合公司內(nèi)部審批流程和相關(guān)規(guī)定。3.對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，法律合規(guī)部可會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等進行聯(lián)合審查，并根據(jù)審查意見對合同草案進行修改完善。（二）合同簽訂1.合同經(jīng)法律合規(guī)部審查通過后，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)與合同相對方進行談判、協(xié)商，達成一致意見后簽訂合同。2.合同簽訂應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同文本，確需使用非標(biāo)準(zhǔn)文本的，應(yīng)經(jīng)法律合規(guī)部審核同意。3.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴格按照公司授權(quán)管理制度規(guī)定的權(quán)限和程序進行簽字蓋章，確保合同簽訂的有效性和合法性。（三）合同履行與變更1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定全面履行義務(wù)，并及時跟蹤合同履行情況。如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)問題或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時通知法律合規(guī)部，并采取相應(yīng)措施。2.如需對合同進行變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出書面變更申請，說明變更原因、內(nèi)容及對合同履行的影響等，提交法律合規(guī)部進行審查。法律合規(guī)部審查同意后，按照合同簽訂程序辦理變更手續(xù)。（四）合同終止與糾紛處理1.合同履行完畢或提前終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時清理合同文件，并將相關(guān)資料歸檔保存。2.如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時報告法律合規(guī)部，并提供相關(guān)證據(jù)材料。法律合規(guī)部負責(zé)組織相關(guān)人員進行分析研究，制定糾紛解決方案，必要時通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決糾紛。五、知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)保護范圍公司知識產(chǎn)權(quán)包括但不限于商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等。（二）商標(biāo)管理1.市場部門負責(zé)公司商標(biāo)的申請、注冊、續(xù)展、變更等工作，并及時向法律合規(guī)部備案。2.法律合規(guī)部負責(zé)對公司商標(biāo)使用情況進行監(jiān)督檢查，防止商標(biāo)侵權(quán)行為的發(fā)生。如發(fā)現(xiàn)商標(biāo)侵權(quán)行為，應(yīng)及時采取措施維護公司商標(biāo)權(quán)益。（三）專利管理1.研發(fā)部門負責(zé)公司專利的申請、維護等工作，并及時向法律合規(guī)部提供相關(guān)信息。2.法律合規(guī)部協(xié)助研發(fā)部門做好專利保護工作，對涉及專利的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)讓等事項進行法律審查，確保公司專利權(quán)益得到有效保護。（四）著作權(quán)管理1.公司員工在工作中創(chuàng)作的作品，其著作權(quán)歸屬按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.法律合規(guī)部負責(zé)對公司著作權(quán)的保護情況進行監(jiān)督檢查，對侵犯公司著作權(quán)的行為依法進行處理。（五）商業(yè)秘密管理1.各部門應(yīng)加強對商業(yè)秘密的保護意識，明確商業(yè)秘密的范圍、保密措施等。2.涉及商業(yè)秘密的文件、資料等應(yīng)嚴格按照公司保密制度進行管理，未經(jīng)授權(quán)不得對外披露。3.員工離職時，應(yīng)按照公司規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，交還涉及商業(yè)秘密的文件、資料等，并簽訂保密協(xié)議。六、勞動用工管理（一）招聘與入職1.人力資源部門負責(zé)公司員工的招聘工作，制定招聘計劃，發(fā)布招聘信息，組織面試、錄用等環(huán)節(jié)。2.招聘過程中應(yīng)嚴格遵守國家勞動法律法規(guī)，確保招聘信息真實、合法、有效，不得存在就業(yè)歧視等違法行為。3.新員工入職時，人力資源部門應(yīng)按照公司規(guī)定辦理入職手續(xù)，簽訂勞動合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，并組織新員工參加入職培訓(xùn)，使其了解公司依法合規(guī)管理制度。（二）勞動合同管理1.人力資源部門負責(zé)勞動合同的簽訂、續(xù)簽、解除、終止等工作，并按照規(guī)定進行備案。2.勞動合同的內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)規(guī)定，明確工作內(nèi)容、工作地點、勞動報酬、工作時間、休息休假、社會保險、福利待遇、勞動保護、勞動條件、職業(yè)危害防護等條款。3.如需變更勞動合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。（三）勞動報酬與福利1.公司按照國家法律法規(guī)和公司薪酬制度規(guī)定，按時足額支付員工勞動報酬，不得克扣或無故拖欠員工工資。2.人力資源部門負責(zé)制定和調(diào)整員工福利政策，確保員工享受法定福利，并根據(jù)公司實際情況提供其他福利待遇。（四）社會保險與住房公積金1.人力資源部門按照國家法律法規(guī)規(guī)定，為員工辦理社會保險登記和住房公積金繳存手續(xù)，按時足額繳納社會保險費和住房公積金。2.及時為符合條件的員工辦理社會保險待遇申領(lǐng)和住房公積金提取等手續(xù)。（五）勞動爭議處理1.如發(fā)生勞動爭議，人力資源部門應(yīng)積極與員工溝通協(xié)商，了解爭議情況，及時向法律合規(guī)部咨詢法律意見。2.根據(jù)勞動爭議的具體情況，可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。法律合規(guī)部負責(zé)協(xié)助處理勞動爭議案件，維護公司合法權(quán)益。七、財務(wù)與稅務(wù)管理（一）財務(wù)管理1.財務(wù)部門應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算流程，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。2.嚴格執(zhí)行國家財務(wù)法規(guī)和公司財務(wù)審批制度，對各項費用支出、資金使用等進行嚴格審核和控制。3.定期開展財務(wù)審計工作，加強內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督，防范財務(wù)風(fēng)險。（二）稅務(wù)管理1.財務(wù)部門應(yīng)熟悉國家稅收法律法規(guī)，依法進行稅務(wù)登記、納稅申報、稅款繳納等工作。2.加強稅務(wù)籌劃，合理降低公司稅負，但不得采取違法違規(guī)手段逃避納稅義務(wù)。3.配合稅務(wù)機關(guān)的稅務(wù)檢查工作，如實提供相關(guān)資料，及時處理稅務(wù)問題。八、信息安全管理（一）信息安全管理體系1.公司建立信息安全管理體系，明確信息安全管理目標(biāo)、范圍、職責(zé)和流程。2.設(shè)立信息安全管理崗位，配備專業(yè)人員負責(zé)信息安全管理工作。（二）信息系統(tǒng)安全1.加強信息系統(tǒng)的安全防護，采取防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等措施，防止信息系統(tǒng)遭受外部攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.定期對信息系統(tǒng)進行安全評估和漏洞掃描，及時修復(fù)發(fā)現(xiàn)的安全隱患。（三）數(shù)據(jù)安全1.對公司重要數(shù)據(jù)進行分類分級管理，采取備份、存儲加密等措施，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.嚴格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，對涉及公司機密數(shù)據(jù)的操作進行審計和記錄。（四）網(wǎng)絡(luò)安全1.加強公司網(wǎng)絡(luò)安全管理，規(guī)范員工網(wǎng)絡(luò)行為，禁止在公司網(wǎng)絡(luò)上進行違法違規(guī)活動。2.對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)進行有效隔離，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.法律合規(guī)部定期對公司各部門依法合規(guī)管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動用工管理、財務(wù)稅務(wù)管理、信息安全管理等方面。2.各部門應(yīng)積極配合法律合規(guī)部的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律合規(guī)部應(yīng)下達整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作，及時了解和掌握國家法律法規(guī)及政策變化，確保公司經(jīng)營管理活動符合監(jiān)管要求。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和競爭對手的合規(guī)情況，學(xué)習(xí)借鑒先進經(jīng)驗，不斷完善公司依法合規(guī)管理工作。十、培訓(xùn)與宣傳（一）依法合規(guī)培訓(xùn)1.人力資源部門會同法律合規(guī)部制定年度依法合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、公司依法合規(guī)管理制度、典型案例分析等。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。3.定期組織員工參加依法合規(guī)培訓(xùn)，并將培訓(xùn)情況納入員工績效考核體系。（二）依法合規(guī)宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、OA系統(tǒng)等渠道，宣傳依法合規(guī)知識和公司依法合規(guī)管理工作動態(tài)，營造良好的依法合規(guī)文化氛圍。2.開展依法合規(guī)主題活動，如法律知識競賽、合規(guī)演講比賽等，提高員工依法合規(guī)意識和參與度。十一、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.員工違反國家法律法規(guī)、公司依法合規(guī)管理制度及其他相關(guān)規(guī)定的行為，均屬于違規(guī)行為。2.違規(guī)行為包括但不限于決策違規(guī)、經(jīng)營活動違規(guī)、合同管理違規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、勞動用工違規(guī)、財務(wù)稅務(wù)違規(guī)、信息安全違規(guī)等。（二）違規(guī)處理方式1.對于輕微違規(guī)行為，給予警告、批評教育等處理，并要求限期整改。2.對于一般違規(guī)行為，給予通報批評、扣發(fā)績效獎金、降職降薪等處理。3.對于嚴重違規(guī)行為，給予解除勞動合同、追究法律責(zé)任等處理。（三）違