保利案件管理制度一、總則（一）目的為了加強保利公司案件管理工作，規(guī)范案件處理流程，提高案件應對能力，保障公司合法權益，維護公司正常經營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于保利公司及其下屬各部門、子公司在經營管理活動中所涉及的各類案件，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件以及勞動爭議案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則案件處理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，確保公司行為合法合規(guī)。2.預防為主原則加強案件風險防范意識，建立健全風險預警機制，從源頭上減少案件的發(fā)生。3.及時處理原則對各類案件要及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時處理，避免案件擴大化，降低公司損失。4.責任追究原則對因工作失誤或故意導致案件發(fā)生或處理不當的相關責任人，依法依規(guī)追究責任。二、案件管理機構及職責（一）案件管理領導小組1.組成公司成立案件管理領導小組，由公司總經理擔任組長，分管法務、財務、人力資源等相關業(yè)務的副總經理擔任副組長，各相關部門負責人為成員。2.職責（1）全面領導公司案件管理工作，制定案件管理工作方針和策略。（2）審議重大案件處理方案，協(xié)調解決案件處理過程中的重大問題。（3）監(jiān)督檢查案件管理工作的執(zhí)行情況，對案件管理工作進行考核評價。（二）法務部門1.職責（1）負責案件的法律事務處理，包括法律咨詢、法律文書起草、訴訟代理等。（2）對案件進行法律風險評估，提出法律意見和建議。（3）參與案件處理過程中的溝通協(xié)調工作，與司法機關、仲裁機構等保持聯(lián)系。（4）負責收集、整理、保管案件相關資料，建立案件檔案。（三）相關業(yè)務部門1.職責（1）負責本部門涉及案件的前期調查、證據收集等工作。（2）配合法務部門制定案件處理方案，并按照方案要求執(zhí)行相關工作。（3）及時向法務部門通報本部門案件相關信息，協(xié)助法務部門做好案件處理工作。（四）財務部門1.職責（1）負責案件處理過程中的費用預算編制、費用審核和支付等工作。（2）對案件可能造成的財務損失進行評估，協(xié)助制定財務應對措施。（3）提供案件處理所需的財務數據和資料。（五）人力資源部門1.職責（1）負責涉及勞動爭議案件的處理，包括與員工溝通協(xié)商、勞動仲裁或訴訟等。（2）對因案件處理需要調整崗位或辭退員工的情況，按照公司人力資源管理制度辦理相關手續(xù)。（3）協(xié)助法務部門做好案件處理過程中的人員調配和支持工作。三、案件分類及處理流程（一）民事案件1.分類包括合同糾紛、侵權糾紛、知識產權糾紛等。2.處理流程（1）案件發(fā)生后，相關業(yè)務部門應立即收集與案件有關的證據材料，填寫《案件情況報告表》，報送法務部門。（2）法務部門對案件進行初步審查，評估法律風險，提出法律意見和處理建議。（3）根據法務部門的建議，案件管理領導小組決定是否啟動訴訟或仲裁程序。如需啟動，法務部門負責起草法律文書，委托律師代理訴訟或仲裁，并組織相關業(yè)務部門配合律師開展工作。（4）在案件處理過程中，法務部門應及時向案件管理領導小組匯報案件進展情況，根據實際情況調整處理策略。（5）案件處理結束后，法務部門負責整理案件資料，形成案件檔案，并對案件處理結果進行總結分析。（二）刑事案件1.分類包括公司員工涉嫌刑事犯罪、公司遭受外部刑事侵害等。2.處理流程（1）發(fā)現(xiàn)刑事案件線索后，相關業(yè)務部門應立即向公司安保部門報告，安保部門及時向公安機關報案，并配合公安機關開展調查工作。（2）法務部門介入案件，提供法律支持，協(xié)助公安機關收集證據、查明事實。（3）對于公司員工涉嫌刑事犯罪的情況，人力資源部門按照公司規(guī)定和法律法規(guī)處理相關人員勞動關系。（4）在刑事案件處理過程中，法務部門應及時與公安機關溝通協(xié)調，了解案件進展情況，確保公司合法權益得到保障。（5）刑事案件處理結束后，法務部門負責整理案件資料，建立案件檔案，并對案件進行總結反思，提出改進措施。（三）行政案件1.分類包括行政處罰、行政復議、行政訴訟等。2.處理流程（1）收到行政機關的相關文書后，法務部門應立即進行分析研究，評估行政行為的合法性和合理性。（2）根據評估結果，法務部門制定應對方案，組織相關業(yè)務部門收集證據材料，準備答辯或復議申請。（3）如需提起行政訴訟，法務部門負責委托律師代理訴訟，并組織相關業(yè)務部門配合律師開展工作。（4）在行政案件處理過程中，法務部門應及時向案件管理領導小組匯報案件進展情況，根據實際情況調整應對策略。（5）行政案件處理結束后，法務部門負責整理案件資料，形成案件檔案，并對案件處理結果進行總結分析。（四）勞動爭議案件1.分類包括勞動合同糾紛、工資福利糾紛、社會保險糾紛等。2.處理流程（1）員工與公司發(fā)生勞動爭議后，人力資源部門應首先與員工進行溝通協(xié)商，了解員工訴求，盡量通過協(xié)商解決爭議。（2）如協(xié)商不成，人力資源部門應收集相關證據材料，填寫《勞動爭議案件情況報告表》，報送法務部門。（3）法務部門對勞動爭議案件進行法律分析，提出處理建議。人力資源部門根據法務部門的建議，決定是否啟動勞動仲裁或訴訟程序。如需啟動，人力資源部門負責起草仲裁申請書或起訴狀，委托律師代理仲裁或訴訟，并組織相關業(yè)務部門配合律師開展工作。（4）在勞動爭議案件處理過程中，人力資源部門應及時與員工溝通，了解員工動態(tài)，避免矛盾激化。法務部門應及時向案件管理領導小組匯報案件進展情況，根據實際情況調整處理策略。（5）勞動爭議案件處理結束后，人力資源部門負責整理案件資料，形成案件檔案，并對案件處理結果進行總結分析，提出改進勞動人事管理工作的建議。四、案件報告與信息溝通（一）案件報告1.報告主體各部門在發(fā)現(xiàn)案件或知悉可能引發(fā)案件的情況后，應及時向法務部門報告。2.報告內容案件報告應包括案件發(fā)生的時間、地點、涉及人員、事件經過、目前狀況、已采取的措施以及可能造成的影響等詳細信息。3.報告方式案件報告可采用書面報告或電子郵件報告的方式，緊急情況下可先通過電話報告，隨后及時補充書面報告。（二）信息溝通1.內部溝通法務部門應定期組織召開案件管理工作會議，各相關部門匯報案件進展情況，溝通協(xié)調案件處理過程中的問題。同時，建立案件管理工作群，方便各部門及時交流案件信息。2.與外部溝通法務部門負責與司法機關、仲裁機構、律師事務所等外部機構保持密切聯(lián)系，及時了解案件處理進度和相關法律法規(guī)政策變化，確保公司案件處理工作順利進行。五、案件檔案管理（一）檔案內容案件檔案應包括案件相關的法律文書、證據材料、往來函件、會議記錄、處理結果等資料。（二）檔案整理法務部門負責對案件檔案進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類歸檔，確保檔案資料完整、有序。（三）檔案保管案件檔案應妥善保管，存放于專門的檔案柜或電子存儲設備中，并設置相應的訪問權限，防止檔案資料丟失、泄露或損壞。（四）檔案查閱因工作需要查閱案件檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經法務部門負責人批準后，在指定地點查閱。查閱人員不得擅自復印、拍照、涂改檔案資料。六、案件處理費用管理（一）費用預算法務部門應根據案件情況，編制案件處理費用預算，報財務部門審核，經案件管理領導小組批準后執(zhí)行。（二）費用支付財務部門按照批準的費用預算和相關財務制度，對案件處理費用進行審核和支付。費用支付應取得合法有效的票據，并嚴格按照審批流程辦理。（三）費用控制在案件處理過程中，法務部門應嚴格控制費用支出，確保費用合理、合規(guī)。如因案件情況變化需要調整費用預算的，應及時報財務部門審核，經案件管理領導小組批準后執(zhí)行。七、案件處理結果評估與反饋（一）評估內容1.案件處理結果是否達到預期目標，是否維護了公司合法權益。2.案件處理過程中采取的措施是否得當，有無需要改進的地方。3.案件處理對公司經營管理產生的影響，包括正面影響和負面影響。（二）評估方式案件處理結束后，法務部門負責組織相關部門對案件處理結果進行評估，可采用問卷調查、座談會、數據分析等方式收集評估意見。（三）反饋與改進根據案件處理結果評估情況，形成評估報告，報送案件管理領導小組。針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進措施和建議，由相關部門負責落實，不斷完善公司案件管理制度和處理流程。八、責任追究（一）責任認定對因工作失誤、故意違規(guī)或其他原因導致案件發(fā)生或處理不當，給公司造成損失或不良影響的，按照公司相關規(guī)定進行責任認定。（二）責任追究方式責任追究方式包括批評教育、警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等，構成犯罪的，依法追究刑事責任。（三）責任追究程序1.由法務部門會同相關部