保密檢查管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，確保公司商業(yè)秘密和敏感信息的安全，規(guī)范保密檢查工作，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作單位人員以及因工作需要接觸公司保密信息的外部人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過(guò)建立健全保密制度和加強(qiáng)保密教育，提高員工保密意識(shí)，預(yù)防泄密事件的發(fā)生。2.全面覆蓋原則：對(duì)公司所有涉及保密信息的部門(mén)、崗位、業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，確保無(wú)遺漏。3.及時(shí)整改原則：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，消除泄密隱患。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反保密制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、保密檢查職責(zé)分工（一）保密委員會(huì)公司設(shè)立保密委員會(huì)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織公司的保密檢查工作。保密委員會(huì)主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，副主任由副總經(jīng)理?yè)?dān)任，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人。保密委員會(huì)職責(zé)如下：1.制定和修訂公司保密檢查管理制度。2.審批年度保密檢查計(jì)劃。3.組織實(shí)施重大保密檢查活動(dòng)。4.研究解決保密檢查工作中的重大問(wèn)題。5.對(duì)違反保密制度的行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和處理。（二）保密工作部門(mén)公司保密工作部門(mén)為綜合管理部，負(fù)責(zé)保密檢查工作的具體組織和實(shí)施。其職責(zé)如下：1.制定年度保密檢查計(jì)劃，并報(bào)保密委員會(huì)審批。2.組織開(kāi)展日常保密檢查工作，包括定期檢查、不定期抽查等。3.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄、整理和分析，提出整改建議。4.跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。5.建立保密檢查檔案，對(duì)檢查結(jié)果和整改情況進(jìn)行存檔。（三）各部門(mén)各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)保密工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門(mén)的保密檢查工作。其職責(zé)如下：1.按照公司保密檢查計(jì)劃，組織本部門(mén)開(kāi)展保密自查工作。2.對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行保密教育，提高員工保密意識(shí)。3.及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正本部門(mén)員工的違規(guī)行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向保密工作部門(mén)報(bào)告。4.協(xié)助保密工作部門(mén)開(kāi)展保密檢查工作，提供必要的支持和配合。三、保密檢查內(nèi)容（一）保密制度執(zhí)行情況1.檢查員工是否熟悉并遵守公司保密制度，包括保密協(xié)議的簽訂、保密信息的使用和管理、保密措施的落實(shí)等。2.查看保密制度的宣傳教育情況，是否定期組織員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，員工對(duì)保密知識(shí)的掌握程度。3.檢查保密制度的修訂和完善情況，是否根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際情況及時(shí)更新保密制度。（二）保密措施落實(shí)情況1.辦公區(qū)域的安全防范措施，如門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況，是否能夠有效防止未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入。2.計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全管理，包括是否設(shè)置開(kāi)機(jī)密碼、是否安裝殺毒軟件和防火墻、是否定期進(jìn)行系統(tǒng)更新和漏洞掃描等。3.存儲(chǔ)介質(zhì)的管理，如U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)、光盤(pán)等，是否進(jìn)行分類(lèi)登記、加密存儲(chǔ)，是否有專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管。4.文件資料的管理，包括文件的起草、審批、印發(fā)、傳閱、歸檔、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)是否符合保密要求，是否存在文件丟失、被盜、擅自復(fù)印等情況。5.會(huì)議管理，涉及保密內(nèi)容的會(huì)議是否采取了相應(yīng)的保密措施，如限制參會(huì)人員、使用保密設(shè)備、對(duì)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行記錄和保管等。（三）保密信息知悉范圍控制情況1.檢查保密信息的知悉范圍是否嚴(yán)格限定，是否存在超范圍知悉的情況。2.對(duì)于因工作需要擴(kuò)大知悉范圍的，是否履行了相應(yīng)的審批手續(xù)。3.離職員工的保密信息管理，是否及時(shí)收回其掌握的保密信息，是否辦理了離職保密手續(xù)。（四）保密工作記錄情況1.檢查保密工作相關(guān)記錄是否完整、準(zhǔn)確，包括保密檢查記錄、保密培訓(xùn)記錄、保密文件發(fā)放記錄、保密設(shè)備使用記錄等。2.記錄的保存期限是否符合規(guī)定，是否便于查閱和追溯。四、保密檢查方式與頻率（一）日常檢查保密工作部門(mén)定期對(duì)公司各部門(mén)進(jìn)行日常保密檢查，每月至少開(kāi)展一次全面檢查，重點(diǎn)檢查保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實(shí)情況等。檢查人員可采取現(xiàn)場(chǎng)查看、查閱資料、詢(xún)問(wèn)員工等方式進(jìn)行檢查，并填寫(xiě)《保密檢查記錄表》。（二）專(zhuān)項(xiàng)檢查根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和保密工作需要，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)保密檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查可針對(duì)特定領(lǐng)域、特定項(xiàng)目、特定崗位或特定時(shí)間段的保密工作進(jìn)行深入檢查。專(zhuān)項(xiàng)檢查的頻率根據(jù)實(shí)際情況確定，檢查結(jié)束后應(yīng)形成專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告。（三）不定期抽查保密工作部門(mén)不定期對(duì)公司各部門(mén)進(jìn)行抽查，抽查內(nèi)容和方式靈活多樣。抽查可重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵崗位、重要區(qū)域或近期發(fā)生過(guò)可能涉及保密問(wèn)題的部門(mén)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的保密隱患。（四）自查各部門(mén)應(yīng)定期組織本部門(mén)員工進(jìn)行保密自查，每周至少開(kāi)展一次自查工作。自查內(nèi)容包括本部門(mén)保密制度執(zhí)行情況、保密措施落實(shí)情況等。自查結(jié)束后，各部門(mén)應(yīng)將自查情況形成報(bào)告報(bào)保密工作部門(mén)。五、保密檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備1.制定檢查方案，明確檢查目的、范圍、內(nèi)容、方式、人員分工等。2.準(zhǔn)備檢查所需的文件、表格、工具等，如保密制度文件、《保密檢查記錄表》、筆記本電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備檢測(cè)工具等。3.通知被檢查部門(mén)，告知檢查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和要求。（二）實(shí)施檢查1.檢查人員按照檢查方案開(kāi)展檢查工作，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看、查閱資料、詢(xún)問(wèn)員工等方式獲取相關(guān)信息。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，填寫(xiě)《保密檢查記錄表》，記錄問(wèn)題的具體表現(xiàn)、涉及部門(mén)和人員、發(fā)現(xiàn)時(shí)間等。3.對(duì)于能夠當(dāng)場(chǎng)整改的問(wèn)題，要求被檢查部門(mén)立即進(jìn)行整改；對(duì)于不能當(dāng)場(chǎng)整改的問(wèn)題，下達(dá)《保密檢查整改通知書(shū)》，明確整改要求和期限。（三）檢查結(jié)果匯總與分析1.檢查結(jié)束后，檢查人員對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總和分析，梳理存在的問(wèn)題，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因。2.撰寫(xiě)保密檢查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議等。檢查報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、全面，能夠反映公司保密工作的真實(shí)情況。（四）整改跟蹤1.保密工作部門(mén)對(duì)被檢查部門(mén)的整改情況進(jìn)行跟蹤，定期了解整改工作進(jìn)展。2.被檢查部門(mén)應(yīng)按照《保密檢查整改通知書(shū)》的要求，按時(shí)完成整改工作，并將整改情況書(shū)面報(bào)告保密工作部門(mén)。3.對(duì)于整改不到位的部門(mén)，保密工作部門(mén)應(yīng)再次下達(dá)整改通知，督促其繼續(xù)整改，直至問(wèn)題得到徹底解決。六、保密檢查結(jié)果處理（一）表彰與獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)保密檢查工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。表彰和獎(jiǎng)勵(lì)方式包括通報(bào)表?yè)P(yáng)、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等。（二）批評(píng)與教育對(duì)保密檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，由保密工作部門(mén)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令其立即整改，并要求其提交書(shū)面檢討。（三）責(zé)任追究對(duì)違反保密制度，造成公司保密信息泄露或可能導(dǎo)致泄密的行為，公司將依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。責(zé)任追究方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。七、保密檢查檔案管理（一）檔案內(nèi)容保密檢查檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.年度保密檢查計(jì)劃及審批文件。2.保密檢查方案、通知、檢查表、整改通知書(shū)等相關(guān)文件。3.保密檢查報(bào)告及相關(guān)分析材料。4.被檢查部門(mén)的自查報(bào)告及整改情況報(bào)告。5.對(duì)違反保密制度行為的處理決定及相關(guān)材料。6.其他與保密檢查工作有關(guān)的文件、資料。（二）檔案整理與歸檔保密工作部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保密檢查檔案的整理與歸檔工作。檢查結(jié)束后，及時(shí)將檢查過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料進(jìn)行分類(lèi)整理，按照檔案管理要求進(jìn)行編號(hào)、裝訂、編目等，建立完整的保密檢查檔案。（三）檔案保管與查閱保密檢查檔案應(yīng)妥善保管，保管期限為[X]年。未經(jīng)保密委員會(huì)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、復(fù)制、銷(xiāo)毀保密檢查檔案。因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《保密檢查檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)保密工作部門(mén)負(fù)責(zé)人審核