2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）

單選題（共400題）1、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B2、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C3、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A4、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D5、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號【答案】C6、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品的結算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付【答案】D7、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C8、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B9、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C10、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔【答案】D11、下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C12、證券公司應建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確的是（）。A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任B.證券公司的事后追責機制重要性高于事前風險防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應當于3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關派出機構報告【答案】A13、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D14、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tAA.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B15、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B17、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、（）應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C19、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對其采取（）的措施。A.證券市場禁入B.警告C.罰款D.降職【答案】A20、下列（）不是全國股份轉讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B21、具備（）以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機構、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關違規(guī)行為受到處罰處分措施的項目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務相關法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評價測試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C22、下列關于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B23、金融機構應當履行（）管理人職責。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、有關證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A25、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B27、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D28、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B29、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D30、證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A31、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D32、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不應當提供的服務有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、下列選項錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B35、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A36、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A37、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A38、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C39、下列情形中應由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D.公司解散【答案】D40、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅持以客戶需求為導向B.不可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】A41、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B42、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C43、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監(jiān)管部門【答案】B44、下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A45、下列關于基金財產(chǎn)債權債務的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B46、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C47、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D48、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是A.離職后1年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A50、下列選項中，不正確的是()。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D51、基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C52、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生下列（）情況時，中國證監(jiān)會及派出機構應當依法責令其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施。A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】C53、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A54、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D55、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D56、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A57、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D58、下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A59、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B60、下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A61、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。（）應當在審核報告上簽字。A.董事長B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C63、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C64、下列事物中，屬于法律關系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D65、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C66、虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?A.誤導性記載B.誤導性陳述C.虛假陳述D.虛假記載【答案】B67、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A68、以下屬于商品期貨合約標的物的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D69、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)（）批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】C71、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查D.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年【答案】D72、證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D73、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D74、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D75、證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為（）。A.證券自營業(yè)務資格B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格C.證券保薦與承銷業(yè)務資格D.財務顧問業(yè)務資格【答案】C76、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A77、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A78、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且情節(jié)特別嚴重的,被認定為不適當人選。A.①②③④B.②③④C.①③D.①②【答案】A79、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D80、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C81、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構應當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A82、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C83、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。A.責令整改B.追究刑事責任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B84、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A85、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D86、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D87、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C88、應記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、投資者融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B90、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C91、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D92、證券公司年度報告應當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務所B.會計師事務所C.審計事務所D.資產(chǎn)評估事務所【答案】B93、資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務融合【答案】D94、下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準【答案】C95、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D96、證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A97、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務，應具備的條件不包括（）A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務管理制度【答案】C98、下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A99、下列說法正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B100、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C101、基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B102、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C103、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。A.風險性B.收益性C.保密性D.被動性【答案】D104、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A105、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B106、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】B107、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D108、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C109、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()證券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B110、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。A.口頭B.書面C.電子D.網(wǎng)絡【答案】B111、下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業(yè)務（含產(chǎn)品和服務）D.以上都是【答案】D113、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A114、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D115、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D116、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C117、下列有關科創(chuàng)板轉融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B118、證券公司作為代銷機構銷售私募類金融產(chǎn)品的時候應當遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C119、股份有限公司為()提供擔保的，必須經(jīng)股東大會決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B120、下列關于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B121、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。A.非法所募資金金額1%以上5%以下B.非法所募資金金額5%以上50%以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】B122、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C123、為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D124、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D125、下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務【答案】C126、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C127、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方應當在（）等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B130、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C131、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D132、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A133、根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（）。A.注銷登記B.中止登記C.聯(lián)合懲戒D.終生追責【答案】A134、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A135、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A136、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C137、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A138、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B139、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B140、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A141、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C142、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C143、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷的李四【答案】B144、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局【答案】B145、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B146、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】D147、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應建立健全自營業(yè)務內(nèi)部報告制度。報告內(nèi)容至少應包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B149、證券公司分支機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、下列屬于行業(yè)文化建設基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D151、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D152、對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B153、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C154、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以()的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C155、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B156、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】A157、證券公司應按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D158、下列有關法律關系的描述，錯誤的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】A159、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A160、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C161、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B162、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C163、證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C164、合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】B165、下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B166、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應以口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機構報告D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C167、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（）同意。A.證券公司首席風險官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經(jīng)理【答案】A168、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、下列關于股份有限公司股票轉讓的說法，不正確的是（）。A.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力B.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票D.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行【答案】C170、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B171、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A172、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A173、證券期貨經(jīng)營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)以及相關工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風險評估【答案】B174、甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元【答案】B175、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一：參加資格考試的人員，應當年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B176、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務【答案】D177、（2017年真題）股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C178、基金銷售人員應符合的資質(zhì)要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D179、期貨交易所的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關方案【答案】C181、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A182、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C183、下列關于監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)C.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)【答案】B184、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】D185、按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B186、有限責任公司的權力機關是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A187、下列關于有限責任公司的說法中，正確的是（）。A.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對外承擔民事責任B.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對外承擔民事責任D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任【答案】D188、（2017年真題）未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D189、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A190、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B191、按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B192、對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D193、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C194、(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B195、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C196、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A197、下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物【答案】D198、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A199、下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B200、根據(jù)《證券法》，下列關于證券交易的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B201、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C202、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B203、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D204、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B205、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【答案】A206、證券公司中應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B207、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A208、下列有關擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D209、(2018年真題)證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A210、公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系被稱為（）。A.從屬關系B.關聯(lián)關系C.控制關系D.依附關系【答案】B211、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C212、關于要約收購的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.收購人可以采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購公司的股票B.收購人可以超出要約的條件買入被收購公司的股票C.收購人在收購期限內(nèi)，不得買入被收購公司的股票D.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票【答案】D213、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A214、（2017年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B215、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.五年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D216、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C217、(2019年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B218、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機構與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D219、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A.①③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】B220、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。【答案】C221、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B222、按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。A.6B.12C.24D.36【答案】C223、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉讓?A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C224、下列說法錯誤的有（）。A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人?C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構?D.中國結算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用【答案】C225、下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施D.有1億元人民幣以上的注冊資本【答案】C226、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A227、下列關于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B228、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B229、從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B230、下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A231、證券公司從事自營業(yè)務的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動性C.盈利D.對沖風險【答案】C232、關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A233、證券公司可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求，僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D234、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十【答案】D235、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A236、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B237、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A238、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D239、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B240、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D241、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A242、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D243、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D244、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國人民銀行及其分支機構B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.財政部D.國務院【答案】A245、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B246、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D247、公司章程對（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A248、股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術企業(yè)B.依法設立且存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】A249、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D250、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A251、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B252、(2018年真題)期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B253、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】C254、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A255、證券公司的組織架構劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B256、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B257、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B258、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C259、下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B260、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B261、在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A262、募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D263、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有（）。A.③④B.①②④C.①②③D.②④【答案】C264、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D265、(2018年真題)下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A266、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的【答案】A267、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨