公司認證工作管理制度一、總則（一）目的為規范公司認證工作流程，確保認證工作的順利開展，提高公司管理水平和市場競爭力，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有與認證工作相關的部門、崗位及人員。（三）認證工作原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規及相關認證標準要求，確保認證工作合法合規。2.準確性原則：提供真實、準確、完整的認證資料和信息，保證認證結果的可靠性。3.及時性原則：按照認證機構要求的時間節點，及時完成各項認證工作任務，避免延誤。4.持續改進原則：通過認證工作，發現公司管理中的不足，持續改進工作流程和管理水平。二、認證工作組織與職責（一）認證工作領導小組1.組成由公司高層管理人員擔任組長，各相關部門負責人為成員。2.職責負責審定公司認證工作的方針、政策和戰略規劃。協調解決認證工作中的重大問題，保障認證工作所需的人力、物力和財力資源。對認證工作的整體進展情況進行監督和指導。（二）認證工作辦公室1.組成設在人力資源部，由人力資源部負責人兼任辦公室主任，相關工作人員為成員。2.職責負責制定和完善公司認證工作管理制度、流程和規范。組織開展公司內部的認證培訓工作，提高員工對認證工作的認識和理解。與認證機構保持密切溝通與聯系，協調安排認證審核等相關事宜。收集、整理和歸檔認證工作相關資料，建立認證工作檔案。跟蹤認證工作進展情況，及時向認證工作領導小組匯報，并協調解決工作中出現的問題。（三）各相關部門職責1.質量管理部門負責質量管理體系的建立、運行和維護，確保公司產品和服務符合相關質量標準要求。組織開展內部質量審核工作，對發現的不符合項及時進行整改。配合認證機構的審核工作，提供質量管理體系相關的文件、記錄和數據等資料。2.生產部門按照質量管理體系要求組織生產活動，確保生產過程的穩定性和產品質量的一致性。負責生產設備的維護和管理，保證設備正常運行，滿足生產和質量控制要求。對生產過程中的質量問題進行分析和處理，采取有效措施防止問題再次發生。配合認證機構的審核工作，提供生產過程相關的文件、記錄和數據等資料。3.研發部門負責新產品的研發和技術創新工作，確保新產品符合相關認證標準和市場需求。參與質量管理體系的策劃和改進工作，提供技術支持和指導。配合認證機構的審核工作，提供產品研發過程相關的文件、記錄和數據等資料。4.采購部門負責供應商的選擇、評估和管理，確保所采購的原材料、零部件等符合質量要求。與供應商簽訂質量協議，明確雙方的質量責任和義務。配合認證機構的審核工作，提供采購相關的文件、記錄和數據等資料。5.銷售部門了解市場對產品和服務的質量需求和反饋信息，及時傳達給相關部門。協助質量管理部門處理客戶投訴和質量糾紛，維護公司良好的市場形象。配合認證機構的審核工作，提供銷售相關的文件、記錄和數據等資料。6.人力資源部門負責制定與認證工作相關的人力資源政策和培訓計劃，確保員工具備相應的知識和技能。組織開展員工認證培訓工作，提高員工對認證工作的認識和能力。配合認證機構的審核工作，提供人力資源管理相關的文件、記錄和數據等資料。7.行政部門負責公司辦公場所、設施設備等的管理和維護，為認證工作提供良好的工作環境。協助認證工作辦公室做好認證工作的后勤保障工作，包括文件打印、復印、會議安排等。配合認證機構的審核工作，提供行政辦公相關的文件、記錄和數據等資料。三、認證類型及流程（一）質量管理體系認證1.認證依據依據ISO9001質量管理體系標準及相關行業標準。2.認證流程策劃階段質量管理部門根據公司實際情況，制定質量管理體系建設計劃，明確體系覆蓋的范圍、組織結構、職責分工等。組織相關人員學習質量管理體系標準，開展標準宣貫培訓。文件編寫階段質量管理部門負責編寫質量管理體系文件，包括質量手冊、程序文件、作業指導書、記錄表格等。文件編寫完成后，組織相關部門和人員進行評審和修訂，確保文件的適宜性、充分性和有效性。體系運行階段發布質量管理體系文件，組織全體員工進行培訓和學習，確保員工了解和掌握體系要求。按照質量管理體系文件要求，開展各項質量管理活動，包括文件控制、記錄控制、內部審核、管理評審等。對體系運行過程中發現的問題及時進行整改，不斷完善質量管理體系。認證申請階段質量管理部門在體系運行滿三個月后，向認證機構提交認證申請，填寫認證申請表，提交質量管理體系文件等相關資料。認證機構對申請資料進行初審，如初審通過，確定審核時間和審核組人員。認證審核階段認證機構審核組按照質量管理體系標準要求，對公司質量管理體系進行現場審核。審核方式包括文件審查、現場觀察、人員訪談、數據收集與分析等。審核組對審核過程中發現的不符合項開具不符合報告，公司質量管理部門組織相關部門進行整改。整改及跟蹤階段公司對審核組開具的不符合項進行分析，制定整改措施，明確整改責任人和整改期限。整改完成后，向認證機構提交整改報告，申請跟蹤審核。認證機構審核組對整改情況進行跟蹤審核，如整改符合要求，審核組出具審核報告，推薦公司通過質量管理體系認證。認證注冊及監督階段認證機構對審核合格的公司頒發質量管理體系認證證書。認證機構在證書有效期內對公司進行定期監督審核，一般每年一次。公司應積極配合監督審核工作，確保質量管理體系持續有效運行。（二）環境管理體系認證1.認證依據依據ISO14001環境管理體系標準及相關環境法律法規。2.認證流程策劃階段行政部門牽頭，組織相關部門對公司環境因素進行識別和評價，確定重要環境因素。根據重要環境因素，制定環境管理目標和指標，并分解到各部門。制定環境管理方案，明確實現環境管理目標和指標的措施、責任部門和時間進度。文件編寫階段行政部門負責編寫環境管理體系文件，包括環境方針、環境手冊、程序文件、作業指導書、記錄表格等。文件編寫完成后，組織相關部門和人員進行評審和修訂，確保文件符合環境管理體系標準要求和公司實際情況。體系運行階段發布環境管理體系文件，組織全體員工進行培訓和學習，確保員工了解和掌握環境管理體系要求。按照環境管理體系文件要求，開展各項環境管理活動，包括環境因素識別與評價、目標指標與方案管理、文件控制、運行控制、應急準備與響應等。對體系運行過程中發現的問題及時進行整改，不斷完善環境管理體系。認證申請階段行政部門在體系運行滿三個月后，向認證機構提交認證申請，填寫認證申請表，提交環境管理體系文件等相關資料。認證機構對申請資料進行初審，如初審通過，確定審核時間和審核組人員。認證審核階段認證機構審核組按照環境管理體系標準要求，對公司環境管理體系進行現場審核。審核方式包括文件審查、現場觀察、人員訪談、環境監測數據分析等。審核組對審核過程中發現的不符合項開具不符合報告，公司行政部門組織相關部門進行整改。整改及跟蹤階段公司對審核組開具的不符合項進行分析，制定整改措施，明確整改責任人和整改期限。整改完成后，向認證機構提交整改報告，申請跟蹤審核。認證機構審核組對整改情況進行跟蹤審核，如整改符合要求，審核組出具審核報告，推薦公司通過環境管理體系認證。認證注冊及監督階段認證機構對審核合格的公司頒發環境管理體系認證證書。認證機構在證書有效期內對公司進行定期監督審核，一般每年一次。公司應積極配合監督審核工作，確保環境管理體系持續有效運行。（三）職業健康安全管理體系認證1.認證依據依據GB/T45001職業健康安全管理體系標準及相關職業健康安全法律法規。2.認證流程策劃階段人力資源部門牽頭，組織相關部門對公司工作場所的職業健康安全風險進行識別和評價，確定重大風險。根據重大風險，制定職業健康安全管理目標和指標，并分解到各部門。制定職業健康安全管理方案，明確實現職業健康安全管理目標和指標的措施、責任部門和時間進度。文件編寫階段人力資源部門負責編寫職業健康安全管理體系文件，包括職業健康安全方針、職業健康安全手冊、程序文件、作業指導書、記錄表格等。文件編寫完成后，組織相關部門和人員進行評審和修訂，確保文件符合職業健康安全管理體系標準要求和公司實際情況。體系運行階段發布職業健康安全管理體系文件，組織全體員工進行培訓和學習，確保員工了解和掌握職業健康安全管理體系要求。按照職業健康安全管理體系文件要求，開展各項職業健康安全管理活動，包括危險源識別與風險評價、目標指標與方案管理、文件控制、運行控制、應急準備與響應等。對體系運行過程中發現的問題及時進行整改，不斷完善職業健康安全管理體系。認證申請階段人力資源部門在體系運行滿三個月后，向認證機構提交認證申請，填寫認證申請表，提交職業健康安全管理體系文件等相關資料。認證機構對申請資料進行初審，如初審通過，確定審核時間和審核組人員。認證審核階段認證機構審核組按照職業健康安全管理體系標準要求，對公司職業健康安全管理體系進行現場審核。審核方式包括文件審查、現場觀察、人員訪談、職業健康安全監測數據分析等。審核組對審核過程中發現的不符合項開具不符合報告，公司人力資源部門組織相關部門進行整改。整改及跟蹤階段公司對審核組開具的不符合項進行分析，制定整改措施，明確整改責任人和整改期限。整改完成后，向認證機構提交整改報告，申請跟蹤審核。認證機構審核組對整改情況進行跟蹤審核，如整改符合要求，審核組出具審核報告，推薦公司通過職業健康安全管理體系認證。認證注冊及監督階段認證機構對審核合格的公司頒發職業健康安全管理體系認證證書。認證機構在證書有效期內對公司進行定期監督審核，一般每年一次。公司應積極配合監督審核工作，確保職業健康安全管理體系持續有效運行。四、認證培訓與教育（一）培訓計劃制定認證工作辦公室根據公司認證工作需求和員工實際情況，制定年度認證培訓計劃。培訓計劃應明確培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等。（二）培訓內容1.認證標準培訓：組織員工學習相關認證標準的條款和要求，使員工了解認證工作的基本規范和流程。2.體系文件培訓：對公司編寫的質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系等文件進行培訓，確保員工熟悉文件內容和要求，能夠按照文件規定開展工作。3.內部審核員培訓：選拔和培養公司內部審核員，組織內部審核員培訓，使其掌握內部審核的方法和技巧，能夠獨立開展內部審核工作。4.專項技能培訓：根據認證工作需要，開展如質量管理工具應用、環境監測技術、職業健康安全防護等專項技能培訓，提高員工的專業能力。（三）培訓方式1.集中授課：邀請認證機構專家或公司內部資深人員進行集中授課，系統講解認證相關知識和技能。2.在線學習：利用網絡學習平臺，提供認證培訓課程，員工可以自主安排時間進行學習。3.現場實操培訓：針對一些實際操作技能，如設備操作、環境監測等，組織員工進行現場實操培訓，提高員工的實際操作能力。4.案例分析：通過分析認證工作中的實際案例，讓員工了解認證工作中的常見問題及解決方法，增強員工的實際應用能力。（四）培訓效果評估1.考試評估：在培訓結束后，通過考試的方式對員工的培訓知識掌握情況進行評估，考試成績作為員工培訓效果的一部分。2.實際工作表現評估：觀察員工在實際工作中對所學知識和技能的應用情況，評估員工是否能夠按照認證要求開展工作，工作質量是否得到提高。3.培訓反饋評估：收集員工對培訓內容、培訓方式、培訓講師等方面的反饋意見，了解員工對培訓的滿意度和改進建議，以便對培訓工作進行不斷優化。五、認證資料管理（一）資料收集1.各相關部門負責收集本部門與認證工作相關的資料，包括文件、記錄、數據等。2.資料收集應確保全面、準確、及時，符合認證機構的要求。（二）資料整理1.認證工作辦公室負責對收集到的資料進行整理，按照認證標準和公司認證工作管理制度的要求，對資料進行分類、編號、歸檔。2.資料整理應做到條理清晰、便于查閱，確保資料的完整性和規范性。（三）資料保管1.建立認證工作資料檔案庫，指定專人負責資料的保管。2.資料檔案庫應具備安全、防潮、防火、防蟲等條件，確保資料的安全和完整。3.對電子資料應進行備份，防止數據丟失。（四）資料查閱1.公司內部人員因工作需要查閱認證資料的，應填寫資料查閱申請表，經所在部門負責人批準后，到認證工作辦公室查閱。2.查閱資料時應遵守資料保管規定，不得擅自復印、涂改、轉借資料。如需復印資料，應經認證工作辦公室負責人批準。3.外部機構或人員因工作需要查閱公司認證資料的，應按照公司相關規定辦理查閱手續，并由公司相關人員陪同查閱。六、認證費用管理（一）費用預算認證工作辦公室根據公司認證工作計劃和實際需求，編制認證費用預算。預算內容包括認證申請費、審核費、培訓費用、咨詢費用、證書費用等。（二）費用審批認證費用預算經公司財務部門審核后，報公司管理層審批。審批通過后的預算作