管理制度和管理哲學

第一講中國經濟非均衡分析

第二講創新和宏觀政策目標

第三講經濟和社會協調發展

第四講公平、效率和道德力量調整

第一講中國經濟非均衡分析

一、兩種體制和兩種調整手段

（一）資源配置

經濟學研究資源配置問題

資源配置含義，怎樣配置資源？配置制度。配置方法。

（―）兩種體制

1.計劃體制和市場體制訂義。

2.區分

①微觀經濟基礎不一樣：是不是真正市場主體？

②經濟運行方法不一樣：指令和選擇

③政企關系不一樣：上下級關系還是服務關系？

④經濟活動范圍不一樣：板塊論還是復蓋論？

⑤指導思想不一樣：有些事既可由政府辦，也可由市場辦。分歧在于，“政府

能夠辦由政府辦”，還是“市場能夠辦由市場辦”？

（三）兩種體制不能并存，也不能結合

1.為何不能并存？

“為主”只能一個。

2.為何不能結合？

從上述區分看出，兩種體制相互排斥。

（四）兩種調整手段能夠兼用

1.市場體制下能夠用計劃調整手段（即政府調整手段）。

為何能夠如此?

2.計劃體制下能夠用市場調整手段。

為何能夠如此?

4.從權力是否被濫用分析

（四）計劃體制牢靠性

1.政治力量支持

2.盤根錯結

3.輿論作用

4.迷惑性：對“大鍋飯”認識

（五）經濟學家哈耶克論點

三、中國計劃經濟逐步退出歷史舞臺過程

（一）實踐是檢驗真理標準

大討論意義。

（二）改革從最微弱步驟突破

農村家庭承包制。沒有十一屆三中全會，會怎樣?

（三）鄉鎮企業興起

計劃外市場出現

（四）特區建立

改革非自發性

（五）改革轉向城市：十二屆三中全會

于是出現了改革根本之爭。

為此，必需從非均衡理論談起。

四、非均衡中國經濟

（-）均衡和非均衡

1.經濟均衡定義：總需求和總供給相等，價格自行調整，非均衡是局部、臨時。

2.經濟均衡前提：①市場是完善

②信息是通暢，人人可得到充足信息；

③價格靈活；

④資源無限供給；

⑤存在拍賣商；

?人是經濟人。

3.經濟非均衡現實性：①市場不完善，競爭受限制；

②信息不通暢,并非人人可得到充足信息；

③價格不靈活；

④資源有限；

⑤并非四處有拍賣商；

⑥人是社會人。

4.經濟非均衡形式：①過剩：有限市場面臨過多供給者；

②短缺：有限資源面臨過多需求者；

③過剩和短缺并存；

④非均衡剛性。（鐘擺不和地面垂直）強制消亡

缺口，只會引發更大損失。（以失業為例，強

制消亡失業，只會犧牲效率）

（二）兩類非均衡

1.非均衡分為兩類：第一類非均衡一市場不完善條件下非均衡

第二類非均衡一市場不完善和缺乏市場主體條件下非均衡

2.中國屬丁第二類非均衡，所以必需以企業改革為根本，而不能以價格改革為根本。

價格全部放開是改革結果，而不是出發點。

①西德經驗不可取

②管不住貨幣條件下放開價格后果

③內因和外因，主體和環境

④社會承受力.表面激進和實質激進（表面漸進）

3.中國改革分兩步走:第一步由第二類非均衡進入第一類非均衡；第二步由第一類非

均衡向均衡靠攏。

五、產權

（-）產權改革和產權交易

1.產權改革含義

產權改革指：把不明晰產權變為明晰產權，從而使傳統公有企業變為投資主

體明確、產權得到界定企業。

2.產權交易必需性

①公有資產兩種形態（實物形態和貨幣形態）。產權交易是資產形態轉換。

②產權交易能夠調整產業結構，優化資源配置，提升資產使用效率。

3.消除對產權改革和產權交易誤解

①公有經濟為主是就全國范圍而言（包含資源存量）

②不規范產權交易應該規范化；公有資產轉讓后去向必需嚴格監督；產權交

易市場應逐步完善

③“靚女能夠先嫁”。

④資產重組。捕鰻魚啟示。

4.怎樣看待“不改革國有企業也能有效益”？

短暫性原因何在？

①責任人升遷；

②盲目擴大規模；

③吞并后包袱；

④“搖錢樹”、“小金庫”；

⑤領導班子不團結。

（二）國企改革

1.國家控股作用

①5設含義；

②公有經濟力量大小標志。

2.國家控股模式

①國家獨資企業控股

二〉第二種最好。為何?

②多元投資主體企業控股

③環形持股、交叉持股

3.國有股百分比合適：不能把國有股減持視為私有化

①協議轉讓一部分國有股。基金吸納

②上市轉讓一部分國有股。

③國有股從一般股改為優先股。股轉債問題。

④從企業控股到行'也控股。

4.大型國有企業向企業集團轉變

①“挑一個好兒子上市”；

②“弟弟吞并哥哥，把哥哥變成自己兒子”；

③“經過配股，兒子逐步消化老子”

六、結構調整

(-)木桶原理

I.短線決定標準。

2.生產要素替換和資產重組

3.原有體制下生產要素替換和資產重組困難

4.難以調整結構根本原因在于體制。

(二)增量調整和存量調整

1.何謂增量調整？

量太小，無濟于事

增量調整困難

活水變死水

2.何謂存量調整?

政企不分，產權界定不清一一無前提

沒有渠道

存量調整困難

（三）為結構調整發明條件

1.市場引導投密

2.投資主體受利益吸引而參與

3.間接融資和直接融資比較

①間接融資：銀行貸款不處理體制問題；國企吃大鍋飯問題。

②直接融資：企業到證券市場融資，逼企業改制，逼企業提升效益。

七、證券市場

（一）證券市場作用

1.促進股份制改革

2.為深入建設籌集資金

3.加速結構調整

4.促進高科技發展

（-）證券市場變動無規律性

1.“猩猩擲鏢”小說

2.股市能否估計？

3.非零和游戲、“擊鼓傳花”

4.誰能賺大錢？

（三）證券市場和社會穩定

1.股民期望社會穩定。上市企業質量，發行審核委員會。

2.讀報認真，關心國家大事

3.普及市場經濟知識

4.增加就業

5.老年人活動場所之一

八、深入經濟改革三種思緒比較：

（-）思緒之一：調整分配結構

理論依據何在？

分析：①兩種收入差距并存。

②發展是硬道理。

③平均主義再度泛濫。

④“肥豬”比方。

⑤“造血”和“輸血二

?無法應付加入WTO后形勢。

（二）思緒之二：集中財力

理論依據何在？

分析：①財政是水庫。

②中央和地方兩個主動性。

③人為組成國有企業集團教訓。無法應付加

入WTO后形勢C

（三）思緒之三：民間資本介入，加速國企改革

理論依據何在？

分析：①國民待遇。消除民間資本介入障礙。

②怎樣應付加入叮0后形勢？制度創新；

資金到位；技術創新。

③前景。人氣集聚，信心。

第二講創新和宏觀政策目標

一、創新概念

（一）創新定義

1.熊彼特貢獻（：883—1950）。創新是指：

①引入一個新產品

②采取一個新生產方法

③開辟一個新市場

④取得一個原料或半成品新供給起源

⑤實施一個新企業組織形式

2.創新不一樣于發明，只有把發明引入經濟生活，并帶來盈利，才是創新。

（二）創新作用

1.經濟波動：創新一盈利一模擬一投資熱一盈利機會喪失一經濟收縮一再一次

創新。

2.推進經濟發展

3.制度創新和技術創新：熊彼特創新定義中包含了制度創新和技術創新

7^7①，②,④...屬于技術創新

③，⑤……屬于制度創新

后人在此基礎上發展。

二、制度創新和制度均衡

（一）制度創新

1.定義：是指能使創新者取得追加利益現存制度變革。

2.和技術創新比較：

①相同處：a.全部是一個發明被引入經濟之結果。

b.全部使創新者得到追加利益。

②不一樣處：技術創新和物質資本壽命相關，制度創新則不然。

3.制度創新過程：

①預期利潤（潛在利潤）引誘。

②第一行動集團（個人、團體、政府）之形成，作為創新主體。

③方案選擇，可行性，利潤最大估算。

④有賴于第二行動集團幫助。（如政府、議會或其它服務機構）

⑤實現制度創新。

4.例證：①環境保護收費制第一行動集團一居民，

②工會第一行動集團一工人，

③金融制度創新第一行動集團一銀行、用戶，（如支票應用，

股份制，期貨交易）

5.個人從事制度創新成本和收益不對稱性。

（-）制度均衡

1.定義：外界已不存在能夠經過制度創新而取得潛在利潤機會，所以，不管怎樣

改變現存制度，全部不能給從事變革人帶來追加利益。

2.制度均衡被打破條件

①外部條件改變（如技術進步），出現取得潛在利益機會；

②制度上出現了新發明，能夠得到潛在利益了。

③有了新工具，能夠得到潛在利益了。

④社會政治環境發生了改變，出現取得潛在利益機會。

3.制度創新和制度均衡更替。

三、技術創新和技術推廣

（一）技術創新

1.定義：是指能使創新者取得追加利益現m皮術變革。

2.決定技術創新原因：

①競爭程度：技術創新能使創新者在同對手競爭中贏利；

②企業規模：企業規模越大，技術創新所開辟市場越大；

③融資能力：越能融資，越能從事大技術創新；

④壟斷性：技術創新越能持久，短期內不被模擬；

⑤擁有舊設備壽命；包含技術創新中損失大小。

3.相關二板市場思索：必需性和要求

4.最適宜于技術創新市場結構：

①完全競爭不適合：無法確保技術創新后持久收益。

②完全壟斷也不適合：無對手威脅，不急于技術創新。

③介于完全競爭和完全壟斷之間市場最適合。

a.有一定競爭，能夠促進技術創新。

b.有一定壟斷，能夠保障技術創新后收益。

（二）技術推廣

1.模擬——指對技術創新模擬。

模擬者考慮是風險性、投資額和預期收益。尤具是風險問題，因

為技術創新盈利率只有事后才知道。

2.守成一指堅持原有技術。守成者考慮也是風險性、投資額

和預期收益。模擬越多，守成越少，因為風險小了。

3.S形曲線第一階段：試驗階段，多數觀望

第二階段：模擬者增多

第三階段：輕易采取技術創新全部搞了，剩下是難點。

四、創新者

（一）創新者和企業家是同義語

1.家庭經營制作用和不足?！鞍倌昀系辍倍鴽]有發展，只能說明缺乏創新和

企業家。

2.企業家條件：

①有眼光；

②有膽量；

③有組織能力。

3.從體制外到體制內：現階段中國企業家產生過程。

4.企業家來自實踐；特殊環境作用。把過去經歷看成“磨難”。

5.人力資源性質、作用；企業家才能是人力資源表現。歷史上實例。現實中

實例。

（二）新型企業家：

1.建立新觀念。

①對新經濟見解。相關泡沫經濟。

②網絡影響：小股東串聯，信息對稱，透明度增大。

③第五生產要素：勞動、資本、土地、管理才能之外，再加上信息。

④多元分配體制和分享經濟。

2.依靠教授決議、比較決議。依靠社會上教授群。

3.改革利益導向，而不是危機導向。

4.善于融資并提升資本利用效率。

5.善于發覺人才和“挖人”（“獵頭企業優異人才往往是“挖”來。

（三）創新者和創新

1.技術創新有賴于制度支持

2.技術創新需要動力和壓力

3.中小企業和技術創新

①服務中心（技術、法律，投資咨詢）

②人才庫（借、聘人才）

③中小銀行支持

4.產業升級

①高科技產品能擴大中國外市場。

②高科技產業發展。

③每行每業全部有高新科技。

④沒有夕陽產業，只有夕陽技術。

5.對反復建設了解

①反對投資主體不負擔風險反復建設

②技術進步來自競爭，有反復建設才有競爭。

③打破生.產力布局原來格局

6.怎樣吸引人才，留住人才?

7.誰是最大受益者？

五、“軟著陸”和通貨緊縮

（-）“軟著陸”分析

1.用詞不妥一航天科學用語

2.發展中國家通貨膨脹原因：

①投資過大；

②結構失調。

轉型發展中國家還有以下原因：

①通脹由隱蔽到公開；

②國際接軌；

③體制性通貨膨脹。

3.“陸”在何方？（不知通貨膨脹率以多大為適宜）非均衡條件下警戒線。

4.強制“著陸”一飛機不是落在平地上，而是陷入“泥潭二（要靠主動財政政策

這部拖拉機把飛機拖出泥潭）

（-）通貨緊縮分析

1.通貨緊縮由來。人氣。收入預期紊亂（下崗影響）。支出預期也紊亂。通縮和

貨幣供給量無大關系。

2.剎車輕易開啟難。

發達市場國家：剎車靈，開啟也靈。剎車輕易開啟難，表明體制

有問題，車有毛病，路也有些問題。另外，還同政府行為和居民

行為之區分相關。

3.逆勢療法和順勢療法比較：假如當初不強制著陸，情況可能很好。

4.通貨膨脹和失業承受力一大家長久可適應一定通脹，只要收入上升°但承受不

了失業。（積蓄少了，親友下鹵了，家庭撫養系數大了，心理不平衡了。）

5.“就業優先，兼顧物價穩定”。發展中求穩定。自行車假設。走鋼絲比方。

6.明末淘汰驛站風波

六、就業問題緩解

（一）就業問題長久性

1.新增勞力，農村外流，長久過剩勞力。

2.經濟增加率變動和就業率變動不對稱。

3.國家控股企業向高精尖發展。

4.怎樣增加效益？靠創新。減員，微觀上可能增效，也可能不增。宏觀上肯定

不增效。

（-）多個就業渠道

1.小區服務，物業管理，環境保護，環衛。

2.旅游業，假日經濟。

3.彈性就業制。

（三）民營經濟作用

1.無小不活，無小不富，無小不快，無小不穩。（勞動密集型、高新科技二者缺

一不可）

2.一家兩制

3.民營經濟發展中不利條件：市場準入，稅收，金融，特殊公關成本

4.參與國有經濟重組，主動而又審慎，本身產權清楚，摘紅帽子，吞并和效益對

比，不要好大喜功，要從實際出發，不追求轟動效益。

（四）就業問題趨勢

1.以就業擴大就業（理論依據。對限制民工見解）

2.三個產業全部有吸收就業潛力

①第一產業一靠政策

②第二產業一民營企業中小企業為大企業配套

③第三產業一靠收入增加和消費觀念改變，也靠服務質量。供給制，造新需求。

第三講經濟和社會協調發展

一、經濟增加結構分析

（一）經濟增加速度

1.同財政收入相關

2.同就業相關

3.同縮小和世界優異國家差距相關

（二）經濟增加結構分析

1.三個產業、四個階段分析

2.中國現在正處于第二階段，開始向第三階段過渡

3.以后二、三十年內仍可維持6-7%左右增加率

（三）對中國經濟增加啟示

1.基礎大而肯定減速之說法不正確

2.第三產業還可再進行深入結構分析

①和金融保險證券相關行業

②和商業相關行業

③和生活服務、福利、保障、休閑度假、旅游、提升生活質量相關行業。

④和環境相關行業（也是和生活質量相關行業）

⑤和文化、教育、體育、科學研究和普及相關行業（一樣是和生活質埴

相關行業）

二、新消費需求發明

（一）能否發明新消費需求？

1.從需求層次看，欲望變動作用。

2.從相互影響看，消費行為示范作用。

3.從指導消費看，政策引導作用。

4.從購置環境看，只要供給條件改善，就行了（以診治牙病，和旅游住宿、交通為

例）。

（-）怎樣實現新消費需求？

1.大家手中有可變現資產（股票、債券等）

2.舊消費需求向新消費需求轉換

3.新消費需求實現，能夠依靠消費信用。

4.最關鍵是收入增加一一常常收入增加和偶然收入取得

（三）新消費需求持久程度

1.要靠長久穩定收入來支持。

2.新消費需求已進入大家常規需求（奢侈品不再是奢侈品了）

3.社會評價影響（包含小圈子內評價）。

（四）進入良性循環

1.收入增加一消費增加~經濟增加一收入增加

2.收入預期好一增加勞務供給一收入增加一消費增加一經濟增加一收入

增加一收入預期愈加好

三、區域發展新思緒

（一）梯度推進

1.含義。

2.不足。

（二）中心幅射

1.含義。

2.不足。邊疆一些地域無中心城市，怎么幅射？應先培育中心。

3.和悌度推進結合。

（三）中心城市聯網幅射

1.含義

2.紅黃藍三色標明地圖

3.聯網輻射好處

4、聯網后，網內梯度推進。和其鋪開，不如把原有中心做大。

（四）相關西部開發

1.新思緒一一市場，計劃，培育經濟中心，再幅射。

2.國家一一基砧設施投資，可靠國債。

3.企業一一投資主體，東西部合作，現有上市企業以子企業形式進入西部。應

該許可在西部做東部做不到事。

四、農村市場開啟

（-）農民收入增加緩慢

1.滯銷、價格下降。

2.鄉鎮企業不少已萎縮，分化速度快。

（-）農民負擔

1.農民提留不應按村平均收入計，這么廉價了大戶。

2.費改稅。

（三）產品結構調整和質量提升

1.這是增加農關收入關鍵。

2.科技下鄉。

3.一鄉一品，一村一品。一業為主，多個經營。

4.訂單農業。企業、基地加農戶。農產品經紀人，收購，運銷，引進新品種，

改善技術，提供信息，可利用網絡。

（四）鄉鎮企業

1.明確產權，政企分開

2.走農副產品深加工之路

（五）農民觀念改變

1.學技術，了解市場，知道融資好處，農產品期貨（有利之處）

2.借地脫貧之洌

3.外遷脫貧之列

4.對民工外出認識

5.一人外出，全家脫貧；一人外出，全家觀念轉變。

五、住房建設和城市化

（一）住房建設

1.住房建設三種效應：投入產出效應，區位效應，誘導效應

2.配套方法

①延長分期付款年限

②二級市場放開一可由租房企業購下再租，甚至連家俱也買下。

③廉價出租房

④發展城市軌道交通

⑤減^

3.新觀念

①新購房戶，把購置房屋用作租賃

②城鎮居民全部有購置第二套住房愿望

③購房是投資（等候房價上升），最少可保值。

（二）城市化

1.迫切性

①增加居民投資渠道

②城市擴建帶動經濟

③增加消費渠道

④增加就業渠道

2.發展小城鎮及其不足

和中等城市相比：

①占地多

②熱能使用效率低

③環境污染不易控制，也不便治理

④第三產業難以發展

3.城市化和社會發展

①農民進城，觀念改變，同市場相適應

②農民進城，農村中封建思想、家庭影響、宗教觀念束縛降低了

③農民進城，下一代受教育機會多了。

第四講公平、效率和道德力量調整

一、對公平了解

（一）平均分配

1.通常情況下不公平

2.特殊情況下公平（天旱分配水，地震洪災分配面包等），包含生存權問題。

（二）機會均等

1.站在一條起跑線上

2.能站在一條起跑線上嗎？家庭背景、居住地點不一樣。

（三）收入合理差距

1.只能模糊解釋，“合理”無標準。

2.通常不能用拍賣方法來定

（四）認同

1.對每個人所在群體認識

2.有認同，就不問是否公平了。小到家庭（兒女數人認同自己家庭），中到

企業,“共患難”，大到社會（戰爭時期撤退，沉

船.），全來自認同。

二、對效率了解

（一）效率兩種解釋

1.生產效率：投入和產出之比

一定投入下，產出越多越好

一定產出下，投入越少越好

2.資源配置效率

由資源配置不合理到合理一一增加效率（盡管投入不變）

（二）效率兩個基礎

1.效率物質技術基礎

由設備、熟練勞動力組成

2.效率道例基礎

由信念、道德、習慣……組成

3.常規效率和超常規效率

常規效率一一物質技術基礎

超常規效率一一道德基礎

例一：反侵略戰爭；例二：救災；例三：移民

（三）公平和效率關系

1.公平和效率矛盾由來

①把公平了解為收入均等，由此產生同效率矛盾

②把公平了解為機會均等，也有可能產生同效率矛盾：絕望者無主動性。

③把公平了解為收入合理差距，因為“合理”難界定，也可能有矛盾

2.公平和效率相互促進

把公平視為認同，能夠同效率相互促進。

三、第三種調整

（一）人類歷史考察

1.人類遠古時期靠什么調整？邊遠地域怎樣？

2.社會大動亂時期靠什么調整？

3.社會生活中非交易領域：包含家庭、家族、街坊鄰里、同鄉、同學、師生關

系，學術活動，公益活動，社交活動。

4.小結：第三種調整存在

（二）文化建設

1、文化建設性質

既非政府調整

企'業文化建設，小區文化建設，校園文化建設

也非市場調整

而是第三種調整

2.文化建設作用

①增加相互了解，有“共命運感”一一認同

②培育集體精神、團體精神、企業精神、企業風格。

③發揚互助精神

（三）自律

1.自律和約束

自我道德約束。

2.自律和激勵

自律除了約束而外，也是激勵（走向認定目標）

3.自律艱苦

難點之一：誘惑

難點之二：壓力（說假話，作偽證）

（四）第三種調整作用

1.有形之手和無形之手之間

介于二者之間。道是無形卻有形，道是有形又無形。

比如：鄉規民約可能是有形，自律是無形。

2.同市場調整關系

市場經濟講誠信。

有了道德調整，市場調整更有效。

3.同政府調整關系

政府調整講自覺遵法，包含同違法現象作斗爭。

有了道德調整，政府調整也更有效。

4.在沒有市場調整和政府調整之時，道德調整是唯一。

有了市場調整和政府調整之時，道德調整時時刻刻起作用，即使不是基礎性。

西、韋伯理論和現代化

（-）韋伯理論

1.新教倫理和資本主義精神

為何南歐不能產生資本主義？為何中國也不能？（佛、道、儒教）

為何只能產生于西歐？（荷蘭、英國）

2.勤勞和積累

①勤勞工作

,“天職”：韋伯理論關鍵

②積累財富

（二）韋伯熱

1.原因

①第二次大戰結束后德國和日本

②第二次大戰結束后新獨立國家

2.不一樣見解

①韋伯是文化史觀代表人物，過分突出文化、倫理原因作用

法國是舊教國家為何資本主義發達？

——舊教本身，也在改變。這時舊教已經不是十六、七世紀舊教了。

②新加坡重儒家思想，為何資本主義興起了？一一發揚儒教中重道德、重信

用精神。

（三）韋伯理論引發思索

1.動力

精神動力之關鍵。精神動力來自信念。

2.精神空虛近期效應一一虛無主義?！翱赐噶恕保皼]意思”，“什么全部不在

意”，“玩世不恭”

3.精神空虛長久效應一一民族頹廢情緒，沒有創新精神，也缺乏實干精神。

五、社會中堅力量

（-）羅斯托夫采夫見解

1.羅斯托夫采夫名著《羅馬帝國社會經濟史》

2.傳統見解之一：階級斗爭造成西羅馬帝國滅亡。

3.傳統見解之二：民族矛盾造成西羅馬帝國滅亡。

4.羅斯托夫采夫見解：摧毀社會中堅力量，造成西羅馬帝國滅亡。

5.羅斯托夫采夫見解產生背景：對蘇聯當初情況不滿和隱射。

（二）羅斯托夫采夫見解給大家啟示

1.第一個啟示：一個社會是依靠一大批生活安定，對社會有信心，并致力于社

會發展人來支撐。

2.第二個啟示：一個社會最擔心是出現大批絕望者，她們可能是一個階層。只

要她們陷入了絕望境地（即不管怎樣努力全部難以擺脫困境），社會就不會安

定。

（三）制造無產者意味著什么？

1.革命勝利前，無產者越多越好。