DB13河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 2 2 4 9 9 德市市場監(jiān)督管理局、河北省生態(tài)環(huán)境廳、國家稅務(wù)1"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范本文件適用于縣級以上政府及其具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的政府部門(包括授權(quán)行使監(jiān)管檢查職責(zé)的單位和委托專業(yè)機(jī)構(gòu)等，以下簡稱"部門")對市場主體或非市場主體開展“雙隨機(jī)、垂直管理部門、中直駐冀部門執(zhí)行我省“雙隨機(jī)、一公開”合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社及分支機(jī)構(gòu)，個體工商戶，在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)“雙隨機(jī)、一公開”隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，牽頭部門組織，有關(guān)部門參與，不同部門執(zhí)法檢查人員組成若干執(zhí)法檢查組，針對相同領(lǐng)域的檢部門內(nèi)部兩個及以上業(yè)務(wù)條線的內(nèi)設(shè)職能機(jī)構(gòu)，針對同一檢查對象的多個檢查事項2按照設(shè)定條件（如地域、行業(yè)、信用風(fēng)險等級、投訴集中、社會關(guān)注等）隨機(jī)抽取檢涉及“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職能的有關(guān)部門100%參加，抽查檢查工作100%涵蓋《隨清單》所列的抽查事項，監(jiān)管對象100%納入檢查對象名錄庫，檢查結(jié)果100%在規(guī)定平臺或網(wǎng)自我約束能力。推動監(jiān)管方式的創(chuàng)新，推進(jìn)信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管合，依據(jù)檢查對象不同的信用風(fēng)險等級，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面開展差異化監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，逐步實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管、信用列入抽查事項清單的事項，嚴(yán)格按照上級要求的抽查比例、頻次及覆蓋面進(jìn)行監(jiān)管。b)通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、上級督辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的個案線索，應(yīng)及時檢查、處置；要堅持問題導(dǎo)向，對上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和突出風(fēng)險，按照“雙隨機(jī)、一公開開展有針對性的專項檢查，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、區(qū)域及比例，嚴(yán)防系統(tǒng)性c)對隨機(jī)抽查事項涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。5.1統(tǒng)籌建設(shè)省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺管工作平臺”省抽查監(jiān)管工作平臺應(yīng)實(shí)現(xiàn)年度抽查計劃和實(shí)施方案的制定與公示，檢查對象的抽取與派發(fā)，執(zhí)法檢查人員的匹配，抽查結(jié)果錄入、歸集與公示，數(shù)據(jù)存檔、共享與綜合運(yùn)用等35.1.3已建成并使用的工作平臺應(yīng)與省抽查監(jiān)管工5.1.4省級市場監(jiān)督主管部門應(yīng)持續(xù)完善、優(yōu)化省抽查監(jiān)管工作平臺。5.2制定隨機(jī)抽查事項清單注：本標(biāo)準(zhǔn)中的市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門,是指對市場承擔(dān)監(jiān)管職能的政府相關(guān)部門,包括市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)5.2.3隨機(jī)抽查事項類別分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項：a)重點(diǎn)檢查事項針對安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)b)一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例要根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況嚴(yán)格設(shè)置上限；c)嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查方式、是否適用聯(lián)合抽查等內(nèi)容（見附錄A部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項清單的內(nèi)5.2.5隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)通過本級政府網(wǎng)站和相關(guān)平臺向社會公示。5.3建立檢查對象名錄庫a)部門聯(lián)合抽查應(yīng)由牽頭部門協(xié)調(diào)參與部門，建立檢查對象名錄庫；c)市場主體和非市場主體應(yīng)分別建立檢查對象名錄庫。場主體的信息應(yīng)與市場監(jiān)管部門、行政審批部門登記的信息保持一致。建庫部門可根據(jù)需要增45.4建立執(zhí)法檢查人員名錄庫監(jiān)督的人員。對特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，對專業(yè)性要級（職稱）、所在單位、所在單位內(nèi)設(shè)部門、執(zhí)法證號、執(zhí)法類別（執(zhí)法資質(zhì)）、執(zhí)法區(qū)域5.5制定工作細(xì)則和工作指引照抽查事項，制定詳細(xì)的工作指引。省級市場監(jiān)管領(lǐng)域以外的部門，可參照省級市場監(jiān)管領(lǐng)檢查程序、處理程序、結(jié)果公示、結(jié)果運(yùn)用、后續(xù)監(jiān)管等聯(lián)合抽查，避免單一事項檢查和各自為政。本級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，會6.1.4確定抽查比例和頻次應(yīng)符合以a)考慮監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險、抽查事項的類別、監(jiān)管覆蓋面要求，以監(jiān)管5b)對涉及安全、民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，或投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為，或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況，或信用風(fēng)險較高的行業(yè)市場主體，應(yīng)適當(dāng)提高隨機(jī)抽查c)根據(jù)市場主體信用風(fēng)險狀況，對守法經(jīng)營、信用良好、無違法違規(guī)記錄的市場主體，或風(fēng)險較低的區(qū)域和行業(yè)市場主體，可適當(dāng)降低抽查比例和d)法律法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件對抽查比例和頻次有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，經(jīng)匯總形成本縣（市、區(qū)）年度抽查計劃，報經(jīng)政府同意后統(tǒng)一在本級政府網(wǎng)站或相關(guān)平臺公示。各設(shè)月底前在省政府網(wǎng)站或相關(guān)平臺公示。門上報本級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，說明調(diào)整理由，經(jīng)同意后在政府網(wǎng)站或相6.2.3各級、各有關(guān)部門的年度“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作方案應(yīng)正式印抽查范圍（可設(shè)定特定條件，針對特定監(jiān)管行業(yè)和領(lǐng)域的檢查對象進(jìn)行抽取）、檢查時間節(jié)點(diǎn)保障、有關(guān)要求等。“雙隨機(jī)、一公開”工作已納入常態(tài)化，并成為例行性工作的部門，可在6.3.2抽查實(shí)施方案應(yīng)通過政府網(wǎng)站或相關(guān)平6.4隨機(jī)抽取檢查對象和選派執(zhí)法檢6.4.1.2部門聯(lián)合抽查應(yīng)由牽頭部門隨機(jī)抽取檢查對象（見6.4.1.1）。6抽取過程應(yīng)接受本級紀(jì)檢監(jiān)察部門或執(zhí)法監(jiān)督部門的監(jiān)督，也可邀請人大代表、政協(xié)委員按照本部門檔案管理要求及時存檔。抽取過程應(yīng)公開公正查方式，一般采用實(shí)地核查方式，也可采取書面檢查6.5.2對信用良好的檢查對象可采取書面檢查方式。對通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動或公示信息的檢查對所、律師事務(wù)所、檢驗檢測機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者協(xié)會、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)開展專業(yè)服務(wù)，或者依政府部門的檢查核查結(jié)論、相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論，或者采信司法機(jī)構(gòu)的生效文書等。），檢查文書。采取實(shí)地核查的，一般事前通知檢查對象，但需要保全檢查對象現(xiàn)場的執(zhí)法檢查除外。作細(xì)則、工作指引及有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、規(guī)范性文件等。各檢查組執(zhí)法檢查人員還應(yīng)充分了對象的基本情況，如經(jīng)營狀態(tài)、投訴舉報、行政許可、行政處罰等信7執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗檢查對象的法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人等在場人員身份等6.6.2.3.2部門聯(lián)合抽查中各有關(guān)部門執(zhí)法檢查人員應(yīng)依據(jù)本部門本次具體檢查事項，依法實(shí)施核應(yīng)提供與原件核對無誤的復(fù)印件，并加蓋檢查對象的a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；b)拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；c)不如實(shí)或不按要求向執(zhí)法檢查人員提供情況或相關(guān)材料的；d)其他阻撓、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。6.6.2.4.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場核查實(shí)際情況，如實(shí)填寫核查記錄表并簽字確部門聯(lián)合隨機(jī)抽查中，各參與部門的執(zhí)法檢人(負(fù)責(zé)人)或受委托人拒絕的，或無法到達(dá)現(xiàn)場，無法加蓋印章的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明各級、各有關(guān)部門采用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、委托第三方核查等方式檢查的，應(yīng)事86.8.2對抽查中未發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)審核批準(zhǔn)后在規(guī)定時限內(nèi)6.9.1各有關(guān)部門應(yīng)在完成檢查工錄入、誰公開”的原則，依托省抽查監(jiān)管工作平臺，將檢查結(jié)果及時歸集到檢查對象名下，6.9.3按照檢查對象的檢查結(jié)果，公示結(jié)果分別采用以下規(guī)范化6.9.4公開公示的檢查結(jié)果涉及保密、國家安全、公共安6.9.6各有關(guān)部門應(yīng)在完成檢查工作并做出檢查結(jié)果認(rèn)查對象，告知可采用直接（含現(xiàn)場）告知、電話告知、郵箱告知、郵寄告知、留置告知、公6.10.1對檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題，各有關(guān)部門應(yīng)按照“誰審批、誰負(fù)責(zé)”“誰主管、誰監(jiān)管”和a)對檢查結(jié)果中的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按相關(guān)程序及時將發(fā)現(xiàn)的線索移交部b)對檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)行為，屬于其他部門管轄的，應(yīng)按相關(guān)程序及時移交相關(guān)部門處c)應(yīng)予立案查處的，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行；6.10.2實(shí)施檢查的部門應(yīng)與相關(guān)部門共享抽查檢查結(jié)果、行政處罰、“黑名單”、列入企業(yè)6.11.1各級、各有關(guān)部門應(yīng)按照“誰檢查、誰建立、誰保存”的原則，建立完善抽查工作檔9音像資料、檢查結(jié)果公示截圖等。檢查檔案7.1各級、各有關(guān)部門應(yīng)將隨機(jī)抽查結(jié)果納入檢查對象的信用7.2各級、各有關(guān)部門應(yīng)共享抽查中發(fā)現(xiàn)的失信行為信息，對在相關(guān)領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，實(shí)施聯(lián)合懲和監(jiān)測預(yù)警，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，進(jìn)而有針對性地開展隨機(jī)抽查，防范化解區(qū)域性、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作部署、本年度隨機(jī)抽查計劃落實(shí)、抽查事項清單的調(diào)整公示、省抽查監(jiān)管工作平臺的使用、部門聯(lián)合或部門內(nèi)部聯(lián)合抽查工作等情況進(jìn)行年度考核。8.3設(shè)區(qū)市、縣兩級可按照省級的做法，開展本級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的考核工作。是否適合聯(lián)表B.1規(guī)定了部門“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地核查記錄表的內(nèi)容 ),按照實(shí)地核查標(biāo)準(zhǔn)和要求，對檢查對象以下事項實(shí)施現(xiàn)場核查。記錄如下：檢查住所：核查記錄表中的信息是否真實(shí)是口否口發(fā)現(xiàn)情形檢查情況描述檢查結(jié)果記錄不予配合情節(jié)嚴(yán)重口有該情形口無該情形口拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；口拒絕向