創(chuàng)業(yè)板ipo管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票（IPO）的相關(guān)行為，確保公司符合創(chuàng)業(yè)板IPO的各項(xiàng)要求，提高公司治理水平，保障股東利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、子公司及全體員工在公司創(chuàng)業(yè)板IPO過程中的相關(guān)工作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則，確保公司IPO行為合法合規(guī)。2.誠實(shí)守信原則公司及全體員工在IPO過程中應(yīng)誠實(shí)守信，如實(shí)披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.規(guī)范運(yùn)作原則建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作流程，提高公司運(yùn)營管理水平，確保公司符合創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)范要求。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則充分識(shí)別、評(píng)估和控制IPO過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障IPO工作順利進(jìn)行。二、IPO組織與職責(zé)（一）IPO領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司董事長為組長，總經(jīng)理為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的IPO領(lǐng)導(dǎo)小組。其主要職責(zé)包括：1.全面領(lǐng)導(dǎo)公司的IPO工作，制定IPO戰(zhàn)略和方針。2.審議決定IPO工作中的重大事項(xiàng)，如上市方案、中介機(jī)構(gòu)選擇、募集資金投向等。3.協(xié)調(diào)解決IPO過程中涉及的內(nèi)外部重大問題。（二）IPO工作小組IPO領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)IPO工作小組，由董事會(huì)秘書擔(dān)任組長，財(cái)務(wù)總監(jiān)、法務(wù)總監(jiān)等相關(guān)人員為成員。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)IPO工作的具體組織實(shí)施，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和時(shí)間表。2.協(xié)調(diào)各部門完成IPO申報(bào)材料的準(zhǔn)備工作，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律合規(guī)、業(yè)務(wù)梳理等。3.與中介機(jī)構(gòu)保持密切溝通，及時(shí)反饋問題并協(xié)調(diào)解決。4.跟蹤IPO審核進(jìn)展情況，根據(jù)審核意見組織相關(guān)部門進(jìn)行回復(fù)和整改。（三）各部門職責(zé)1.董事會(huì)辦公室作為IPO工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)與中介機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，組織召開IPO相關(guān)會(huì)議。負(fù)責(zé)起草、審核和報(bào)送IPO申報(bào)材料，確保申報(bào)材料的質(zhì)量和合規(guī)性。關(guān)注證券市場動(dòng)態(tài)和IPO政策變化，及時(shí)調(diào)整公司IPO策略。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成財(cái)務(wù)審計(jì)工作。協(xié)助制定募集資金使用計(jì)劃，確保募集資金的合理使用和規(guī)范管理。對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)估，為IPO提供財(cái)務(wù)方面的支持和建議。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核公司各項(xiàng)規(guī)章制度、合同協(xié)議等法律文件，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)要求。處理公司IPO過程中的法律事務(wù)，包括出具法律意見書、解決法律糾紛等。對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合規(guī)經(jīng)營等方面進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出防范措施。4.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)梳理公司業(yè)務(wù)流程，提供業(yè)務(wù)相關(guān)資料，配合中介機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)盡職調(diào)查。按照IPO要求規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。積極配合IPO工作小組完成其他相關(guān)工作，如業(yè)績預(yù)測、未來發(fā)展規(guī)劃等。5.其他部門各部門按照IPO工作小組的統(tǒng)一安排，做好本部門相關(guān)資料的整理和提供工作，配合完成IPO申報(bào)的各項(xiàng)工作任務(wù)。三、IPO前期準(zhǔn)備（一）公司治理規(guī)范1.完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)制，明確各治理主體的職責(zé)權(quán)限，確保公司決策科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范。2.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，完善財(cái)務(wù)、采購、銷售、人力資源等各項(xiàng)內(nèi)部控制流程，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.建立健全信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、程序等，確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（二）財(cái)務(wù)規(guī)范1.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，合理控制成本費(fèi)用，提高公司盈利能力。3.建立健全財(cái)務(wù)管理制度，包括預(yù)算管理、資金管理、資產(chǎn)管理等，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范。（三）業(yè)務(wù)梳理與規(guī)范1.對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行全面梳理，明確主營業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位、競爭優(yōu)勢等。2.規(guī)范業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合同管理，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。3.建立健全客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，加強(qiáng)客戶信息管理，提高客戶滿意度。（四）中介機(jī)構(gòu)選擇1.按照相關(guān)規(guī)定和要求，選擇具有良好信譽(yù)和專業(yè)資質(zhì)的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。2.與中介機(jī)構(gòu)簽訂詳細(xì)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。3.定期與中介機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解工作進(jìn)展情況，解決存在的問題。四、IPO申報(bào)材料準(zhǔn)備（一）招股說明書編制1.招股說明書是公司IPO的核心申報(bào)材料，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和格式要求進(jìn)行編制。2.招股說明書應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司基本情況、業(yè)務(wù)與技術(shù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、募集資金運(yùn)用等內(nèi)容。3.組織各部門對(duì)招股說明書進(jìn)行審核，確保內(nèi)容符合要求，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（二）其他申報(bào)材料準(zhǔn)備1.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、上市保薦書等相關(guān)文件。2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等財(cái)務(wù)文件。3.律師事務(wù)所出具的法律意見書、律師工作報(bào)告等法律文件。4.其他相關(guān)申報(bào)材料，如公司章程、三會(huì)文件、董監(jiān)高簡歷等。5.各部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本部門相關(guān)的申報(bào)材料，并確保材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（三）申報(bào)材料審核與報(bào)送1.IPO工作小組對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，審核申報(bào)材料是否符合要求，內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。2.組織中介機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行會(huì)審，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行修改和完善。3.經(jīng)審核無誤后，將申報(bào)材料報(bào)送至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。五、IPO審核與反饋回復(fù)（一）審核關(guān)注要點(diǎn)1.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審核公司IPO申報(bào)材料時(shí)，主要關(guān)注公司的主體資格、規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、募集資金運(yùn)用等方面。2.公司應(yīng)了解審核關(guān)注要點(diǎn)，提前做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，確保在審核過程中能夠順利回復(fù)審核意見。（二）反饋意見回復(fù)1.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審核過程中如提出反饋意見，公司應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究分析。2.按照反饋意見要求，認(rèn)真撰寫回復(fù)材料，確?；貜?fù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有針對(duì)性地回答審核問題。3.回復(fù)材料經(jīng)IPO工作小組審核后，報(bào)送至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（三）審核溝通與協(xié)調(diào)1.IPO工作小組應(yīng)積極與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，及時(shí)了解審核進(jìn)展情況和反饋意見。2.根據(jù)審核需要，安排公司相關(guān)人員參加審核溝通會(huì)議，當(dāng)面回答審核人員的問題，解釋相關(guān)情況。3.對(duì)于審核過程中出現(xiàn)的重大問題，及時(shí)向IPO領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，研究制定應(yīng)對(duì)措施。六、路演與詢價(jià)（一）路演準(zhǔn)備1.在公司IPO申請(qǐng)獲得證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，組織開展路演活動(dòng)。2.制定路演方案，明確路演的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、行程安排等。3.準(zhǔn)備路演資料，包括招股說明書摘要、公司宣傳資料、演示文稿等，突出公司的優(yōu)勢和亮點(diǎn)。（二）路演實(shí)施1.按照路演方案組織實(shí)施路演活動(dòng)，通過現(xiàn)場演講、互動(dòng)交流等方式，向投資者介紹公司的基本情況、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展前景等。2.安排公司高管、保薦代表人等參與路演，回答投資者關(guān)心的問題，增強(qiáng)投資者對(duì)公司的了解和信心。3.路演過程中要注意言行舉止，保持良好的形象，確保路演活動(dòng)順利進(jìn)行。（三）詢價(jià)與定價(jià)1.根據(jù)路演情況和市場反饋，與保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)協(xié)商確定詢價(jià)區(qū)間。2.向符合條件的詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行詢價(jià)，收集詢價(jià)信息，確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。3.發(fā)行價(jià)格確定后，及時(shí)向社會(huì)公布，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申購和繳款等后續(xù)工作。七、上市與后續(xù)管理（一）上市安排1.在完成詢價(jià)、定價(jià)、申購、繳款等程序后，按照證券交易所的安排，辦理公司股票上市事宜。2.做好上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如股份登記、上市公告書編制等。3.公司股票上市后，按照證券交易所的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。（二）持續(xù)督導(dǎo)1.公司上市后，保薦機(jī)構(gòu)將對(duì)公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，督導(dǎo)期為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容包括公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、內(nèi)部控制等方面。3.公司應(yīng)積極配合保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。（三）投資者關(guān)系管理1.建立健全投資者關(guān)系管理工作制度，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流。2.通過多種渠道，如定期報(bào)告、業(yè)績發(fā)布會(huì)、投資者熱線