研究報告-1-內審報告(三標體系)一、內審概述1.1.內審的目的和意義內審作為組織管理體系中不可或缺的一環，其目的在于確保管理體系的有效性和持續改進。首先，內審旨在驗證組織是否按照既定的管理體系標準和要求運作，從而保證組織在質量、環境和職業健康安全方面的承諾得以實現。通過內審，組織能夠及時識別潛在的風險和不足，并采取相應的糾正和預防措施，提升管理體系的成熟度和效率。其次，內審對于組織內部溝通和協作具有重要作用。它能夠促進各部門之間的信息共享，加強內部團隊之間的協作與溝通，形成統一的工作方向。在內審過程中，審核員通過與各部門的交流，可以深入了解各部門的工作情況，發現管理上的問題，并幫助各部門制定有效的解決方案。這種內外部的信息互動，有助于形成良好的組織文化，提高組織的整體競爭力。最后，內審是組織管理體系持續改進的重要推動力。通過內審，組織可以定期審視自身的管理體系，識別出改進的機會和潛力，推動組織不斷完善和優化。內審的結果不僅可以作為改進的依據，還可以為組織的戰略規劃和決策提供數據支持。同時，內審還能幫助組織對外展示其管理體系的穩定性和可靠性，增強客戶、供應商和合作伙伴的信任，從而為組織的長遠發展奠定堅實基礎。2.2.內審的范圍和準則(1)內審的范圍應涵蓋組織的所有相關活動、過程和職能，確保管理體系的有效性得到全面評估。這包括但不限于生產、服務、研發、采購、銷售、人力資源、財務等關鍵領域。內審應確保所有管理體系標準的要求得到充分實施，同時也要關注組織內部的具體實際情況和特殊需求。(2)內審的準則應遵循相關管理體系標準的要求，如ISO9001、ISO14001和ISO45001等。這些準則為內審提供了明確的標準和方法，確保內審的客觀性、公正性和一致性。內審過程中，應采用系統化的方法，對管理體系的有效性進行評估，包括對管理體系的文件、記錄、程序和實際操作進行審查。(3)內審的范圍和準則還應考慮組織的風險和機遇，以及對法律法規、客戶要求和其他相關方的承諾。內審應確保組織在應對外部變化和內部挑戰時，能夠及時調整管理體系，以保持其持續適應性和有效性。此外，內審還應關注組織戰略目標的實現，以及管理體系對組織整體績效的貢獻。通過這樣的全面審查，內審有助于組織識別潛在的風險，提升管理體系的整體水平。3.3.內審的周期和頻率(1)內審的周期和頻率應根據組織的規模、復雜性、業務性質以及管理體系標準的要求來確定。通常，對于大型或復雜組織，內審的周期可能較短，例如每年進行兩次，以確保管理體系的持續改進和有效性。而對于小型或簡單組織，內審的周期可以適當延長，如每兩年進行一次。(2)內審的頻率還應考慮組織的風險管理狀況。高風險領域的部門或活動可能需要更頻繁的內審，以確保潛在的問題能夠及時發現和解決。此外，對于組織發生重大變更或面臨重大挑戰的時期，應適當增加內審的頻率，以便及時評估管理體系對新情況下的適應性。(3)內審的周期和頻率還應與組織的內部資源、能力和時間安排相協調。組織應確保內審團隊具備必要的專業知識和技能，同時也要考慮到內審活動對日常運營的影響。合理的周期和頻率能夠確保內審工作既不會過于頻繁而影響組織的正常運作，也不會過于稀少而無法及時發現問題。通過這樣的平衡，組織可以確保內審活動的有效性和高效性。二、三標體系標準簡介1.1.ISO9001：質量管理體系(1)ISO9001：質量管理體系是國際標準化組織（ISO）制定的一套質量管理體系標準，旨在幫助組織提升產品和服務質量，增強客戶滿意度，并持續改進。該標準要求組織建立和實施一套全面的質量管理體系，包括領導作用、策劃、支持、運行、監視、測量分析和改進等環節。(2)在ISO9001標準中，領導作用是確保質量管理成功的關鍵。組織領導者需要制定質量方針和目標，確保質量管理體系的實施和持續改進。同時，領導者的承諾和參與對于培養組織文化、提升員工意識和能力也至關重要。(3)ISO9001標準強調策劃的重要性，要求組織在實施質量管理體系前進行充分的分析和規劃。這包括確定顧客需求、識別質量目標和確定必要的資源。策劃過程應確保組織能夠有效識別風險和機遇，并制定相應的應對措施。通過策劃，組織可以更好地滿足顧客需求，實現持續改進。2.2.ISO14001：環境管理體系(1)ISO14001：環境管理體系是國際標準化組織（ISO）制定的一套環境管理體系標準，旨在幫助組織識別、評估、控制和改善其環境績效。該標準要求組織建立和實施一套環境管理體系，以實現環境目標的持續改進，同時遵守相關法律法規，減少對環境的負面影響。(2)ISO14001標準強調領導作用和承諾，要求組織最高管理者對環境管理體系的有效性負責，并確保其與組織的整體戰略相一致。組織需要制定環境方針，設定環境目標，并確保這些目標在整個組織內得到傳達和實施。領導層的積極參與對于推動組織內部的環境意識和行為至關重要。(3)ISO14001標準要求組織進行全面的環境因素識別和風險評估，以確定其活動、產品和服務的環境影響。在此基礎上，組織應制定和實施預防措施和持續改進計劃，以減少或消除對環境的負面影響。此外，組織還應建立有效的監測和記錄系統，以確保環境管理體系的有效運行，并對外部利益相關方提供透明的環境信息。3.3.ISO45001：職業健康安全管理體系(1)ISO45001：職業健康安全管理體系是國際標準化組織（ISO）制定的一套旨在幫助組織提升工作場所安全和健康的管理體系標準。該標準要求組織建立和實施一套全面的職業健康安全管理體系，以預防和減少工作場所事故和健康問題，保護員工的生命安全和健康。(2)ISO45001標準強調領導作用和承諾，要求組織最高管理者對職業健康安全管理體系的有效性負責，并確保其與組織的整體戰略相一致。組織需要制定職業健康安全方針，設定目標和承諾，并確保這些方針在整個組織內得到傳達和實施。領導層的積極參與對于培養組織內部的安全文化、提升員工安全意識和能力至關重要。(3)ISO45001標準要求組織進行全面的風險評估，以識別和評價工作場所中可能存在的職業健康安全風險。在此基礎上，組織應制定和實施控制措施，以降低風險并保護員工免受傷害。此外，組織還應建立有效的溝通、培訓、監測和評審機制，以確保職業健康安全管理體系的有效運行，并持續改進工作場所的安全和健康條件。通過實施ISO45001，組織能夠提高員工的工作滿意度和忠誠度，同時降低因事故和健康問題帶來的成本和損失。三、內審準備工作1.1.制定內審計劃(1)制定內審計劃是內審準備工作的關鍵步驟，它涉及到確定內審的目的、范圍、準則、資源、時間表和責任分配。首先，內審計劃應明確內審的目標，即通過內審評估管理體系的有效性，識別改進機會，并確保管理體系符合相關標準和要求。(2)在制定內審計劃時，需要詳細考慮內審的范圍，包括受審核的部門、過程、活動或項目。范圍應基于組織的管理體系、業務需求和風險評估結果來確定。同時，計劃中還應包括內審的準則，即遵循的管理體系標準和內部政策。(3)內審計劃的制定還應包括對內審資源的需求分析，如審核員、所需設備、文件和記錄等。此外，計劃中應設定明確的時間表，包括預審、現場審核和后續活動的具體時間節點。責任分配也是計劃中不可或缺的部分，應明確每個參與者的角色和職責，確保內審的順利進行。通過周密的計劃，可以確保內審的全面性和有效性。2.2.組建內審小組(1)組建內審小組是內審準備工作的核心環節，一個高效的內審小組能夠確保內審的順利進行和取得預期效果。在選擇內審小組成員時，應優先考慮具備相關專業知識、經驗和管理體系標準知識的員工。小組成員應能夠獨立思考、客觀公正，并具備良好的溝通和協調能力。(2)內審小組的規模應根據內審的范圍和復雜性來確定。一般來說，內審小組應由3至5名成員組成，包括一名組長和若干名審核員。組長通常由具備豐富內審經驗和良好領導能力的員工擔任，負責協調小組成員的工作，確保內審計劃的有效執行。(3)在組建內審小組時，應充分考慮成員的多樣性，包括不同部門、不同層級和不同專業背景的員工。這樣的多樣性有助于從不同角度審視管理體系，發現潛在問題，并提出針對性的改進建議。同時，內審小組成員應接受必要的培訓和準備，以確保其具備執行內審任務所需的知識和技能。通過精心挑選和充分準備，內審小組能夠為組織提供高質量的內審服務。3.3.確定內審范圍和準則(1)確定內審范圍是內審計劃制定過程中的重要步驟，它涉及到明確內審將覆蓋的組織部分、過程、活動或項目。內審范圍應基于組織的戰略目標、管理體系標準的要求以及風險評估的結果來確定。例如，內審可能針對特定的管理體系、特定的業務流程或是對近期發生重大變化的部門。(2)在確定內審范圍時，應考慮到內審的深度和廣度。深度指的是內審將如何深入到具體的過程和活動中，而廣度則是指內審將覆蓋多少不同的區域或部門。合理的范圍應確保內審能夠全面評估管理體系的有效性，同時避免資源浪費。(3)內審準則的確定同樣關鍵，它應與適用的管理體系標準（如ISO9001、ISO14001、ISO45001等）保持一致。這些準則將指導內審小組成員在審查過程中遵循的標準和方法。同時，內審準則還應包括組織的內部政策和程序，以及任何特定的內審要求。確保內審準則的明確性和適用性，有助于提高內審的效率和效果。四、內審實施過程1.1.開場會議(1)開場會議是內審活動的重要組成部分，其目的是向受審核部門介紹內審的目的、范圍、準則以及預期成果。在開場會議上，內審組長應首先明確內審的背景和重要性，強調內審對于提升組織管理體系有效性的意義。(2)在開場會議中，內審組長應詳細介紹內審小組成員及其職責，包括各自的專業背景、經驗和對管理體系的了解。這有助于受審核部門對內審小組成員有一個清晰的認識，增強雙方的溝通與信任。(3)此外，開場會議還應討論內審的日程安排、時間表和會議流程，確保內審活動的有序進行。內審組長應與受審核部門就內審的具體安排達成一致，包括訪談、文件審查和現場觀察等環節的時間分配。同時，雙方應就保密性、訪問權限和資源提供等方面達成共識，以確保內審工作的順利進行。通過有效的開場會議，為后續的內審活動奠定了良好的基礎。2.2.文件審查(1)文件審查是內審過程中的一項基礎性工作，它涉及到對組織的文件、記錄和程序進行詳細檢查，以驗證其是否符合管理體系的要求。內審小組成員應仔細審查包括質量手冊、程序文件、作業指導書、變更記錄、內部審計報告等在內的所有相關文件。(2)在文件審查過程中，內審小組成員應關注文件的完整性、一致性和適用性。完整性意味著所有必要的文件都應存在，并且得到妥善保管；一致性要求文件內容與組織的實際情況相符合，無相互矛盾之處；適用性則指文件是否適用于所描述的過程和活動。(3)文件審查還應關注文件的更新和維護情況，確保文件反映了組織的最新政策和要求。內審小組成員應檢查文件的批準、修訂和發布流程，以及文件變更的追溯性。此外，文件審查還應評估組織是否有效實施了文件控制程序，以防止錯誤和誤解的發生。通過全面的文件審查，內審小組成員能夠獲取對組織管理體系有效性的初步印象，并為后續的現場審核提供依據。3.3.現場審核(1)現場審核是內審的核心環節，它涉及到對組織內部的實際操作、過程和活動進行觀察和評估。內審小組成員應按照事先制定的審核計劃，對受審核部門進行現場審核，以驗證管理體系在實際運作中的實施情況。(2)在現場審核過程中，內審小組成員應與受審核部門的員工進行訪談，了解他們的工作流程、職責和權限，以及他們對管理體系的理解和執行情況。訪談內容應涵蓋管理體系的各個要素，包括領導作用、策劃、支持、運行、監視、測量分析和改進等。(3)現場審核還應包括對實際操作和過程的觀察，如檢查設備、工具、工作環境、記錄和報告等。內審小組成員應記錄任何發現的問題、偏差或不符合項，并評估其對組織管理體系的影響。此外，現場審核還應關注組織的持續改進活動，包括糾正措施和預防措施的執行情況。通過現場審核，內審小組成員能夠全面了解組織的實際表現，并為后續的審核報告提供詳細的數據和證據。4.4.末次會議(1)末次會議是內審活動的總結性環節，其目的是向受審核部門和管理層匯報內審的發現、結論和建議。在會議開始時，內審組長應簡要回顧內審的目的、范圍和準則，以及內審小組成員的構成。(2)在末次會議中，內審小組成員應詳細匯報審核過程中的觀察結果，包括符合項、不符合項和潛在的機會。對于不符合項，應詳細說明其性質、原因和潛在影響，并提出相應的糾正措施和預防措施建議。同時，內審小組成員還應強調符合項的重要性，以及如何將這些符合項作為組織改進的基準。(3)末次會議還應提供足夠的時間，以便受審核部門和管理層對內審發現的問題進行反饋和討論。內審小組成員應傾聽受審核部門的解釋和辯護，并就問題進行深入交流。此外，會議結束時，內審組長應總結內審的主要成果，強調管理層的責任，并確保所有相關人員對后續的糾正和預防措施有清晰的理解。通過末次會議，內審活動得以圓滿結束，并為組織的持續改進奠定了基礎。五、內審發現的問題及原因分析1.1.問題描述(1)在內審過程中，問題描述環節是識別和記錄管理體系中存在的問題的關鍵步驟。這些問題可能包括管理體系文件與實際操作的不一致、流程執行中的偏差、記錄不完整或缺失、員工對管理體系要求的理解不足等。例如，一個常見的問題是質量管理體系文件中規定的流程與實際操作流程存在差異，導致產品質量不穩定。(2)問題描述應詳細描述問題的具體表現，包括問題的發生頻率、嚴重程度和影響范圍。例如，如果發現生產過程中的設備維護記錄不完整，可能會影響設備的正常運行，進而影響產品的質量和交付時間。描述問題時，應避免主觀臆斷，而是基于事實和數據。(3)問題描述還應包括對問題原因的分析，這有助于確定問題的根本原因。原因分析可能涉及人員、設備、流程、環境或管理體系等多個方面。例如，如果發現員工對質量管理體系的要求理解不足，可能是因為缺乏適當的培訓或溝通不暢。準確的問題描述和原因分析是制定有效糾正和預防措施的基礎。2.2.原因分析(1)原因分析是內審報告中至關重要的一環，它涉及到對問題描述中提到的問題進行深入探究，以確定問題的根本原因。這一過程通常采用“5Why”或“魚骨圖”等工具和方法，通過連續追問“為什么”來揭示問題的根本原因。(2)在原因分析中，可能涉及多種因素，包括人員因素、設備因素、方法因素、材料因素和環境因素等。例如，如果發現產品質量不穩定，可能的原因包括操作人員的技能不足、設備故障、不合適的生產方法、原材料質量不佳或生產環境不符合要求等。(3)原因分析不僅限于識別單個原因，還要考慮多個因素之間的相互作用。一個問題的發生可能是由多個因素共同作用的結果。例如，一個生產過程中的質量問題可能是由于操作人員缺乏培訓（人員因素）和設備維護不當（設備因素）共同導致的。通過全面的原因分析，可以確保糾正和預防措施能夠針對所有根本原因，從而防止問題再次發生。3.3.可能的改進措施(1)針對內審中發現的問題，可能的改進措施應旨在解決根本原因，并防止問題再次發生。這些措施可能包括對現有流程的調整、培訓計劃的制定、設備維護策略的改進、材料供應商的選擇優化等。例如，如果發現生產過程中的設備維護記錄不完整，改進措施可能包括實施更嚴格的設備維護程序，并要求操作人員及時記錄維護活動。(2)改進措施還應考慮組織的資源、能力和長期戰略。例如，如果問題涉及員工技能不足，改進措施可能包括提供定期的內部或外部培訓，以及鼓勵員工參加相關認證課程。此外，組織可能需要評估是否需要引入新的技術或方法來提高效率和質量。(3)在制定改進措施時，應確保措施的具體性和可操作性。措施應包括明確的行動步驟、責任分配、時間表和預期結果。例如，對于管理體系文件與實際操作不一致的問題，改進措施可能包括對相關文件進行修訂，并確保所有相關人員都了解并遵循新的文件要求。通過這樣的措施，組織能夠確保管理體系的有效性和一致性，從而提升整體績效。六、糾正和預防措施1.1.糾正措施的實施(1)糾正措施的實施是內審發現問題后采取的具體行動，旨在消除已識別的不符合項。實施糾正措施時，首先應確保所有相關人員對問題有清晰的認識，并理解采取糾正措施的重要性。這通常涉及對受影響部門進行溝通，確保他們了解問題的嚴重性和需要采取的行動。(2)接下來，應制定詳細的糾正措施計劃，包括具體的行動步驟、責任分配、時間表和資源需求。糾正措施計劃應確保所有相關方都能夠遵循，并應包括對措施的監控和驗證。例如，如果內審發現某個生產流程存在安全隱患，糾正措施計劃可能包括立即停止該流程，進行風險評估，并實施臨時或永久性的安全改進措施。(3)在實施糾正措施的過程中，應定期檢查進度，確保措施按照計劃執行。同時，應記錄所有相關活動，包括采取的措施、實施結果和任何必要的調整。一旦糾正措施實施完成，應進行驗證，以確認問題已得到解決，并且管理體系的有效性得到恢復。驗證過程可能包括內部或外部審核，以及與受影響部門的反饋交流。通過有效的糾正措施實施，組織能夠確保管理體系的持續改進和穩定運行。2.2.預防措施的實施(1)預防措施的實施是針對內審中發現的問題或潛在風險，為防止問題再次發生而采取的系統性措施。在實施預防措施時，首先需要識別出可能導致問題發生的根本原因，并基于這些原因制定相應的預防策略。(2)制定預防措施計劃時，應確保措施具有針對性，能夠有效減少或消除潛在的風險。這通常涉及對現有流程、系統和方法的評估，以及引入新的控制措施。例如，如果內審發現產品缺陷率較高，預防措施可能包括改進生產設備、優化工藝流程或加強原材料檢驗。(3)實施預防措施時，需要明確責任人和時間表，確保措施得到有效執行。同時，應建立監控機制，以跟蹤措施的效果，并在必要時進行調整。監控過程可能包括定期檢查、數據分析、員工反饋和外部審核。通過持續的監控和改進，組織能夠確保預防措施的有效性，從而提高管理體系的整體績效和穩定性。3.3.驗證和效果評估(1)驗證和效果評估是內審過程中確保糾正和預防措施有效性的關鍵步驟。這一步驟涉及到對實施后的措施進行審查，以確認它們是否達到了預期目標，并評估其對管理體系性能的影響。(2)驗證過程通常包括對糾正和預防措施的實施情況進行檢查，包括措施的實際執行、相關記錄的完整性和準確性，以及是否達到了預定的效果。驗證可以通過內部審計、管理評審或第三方審核來完成。例如，如果實施了一項新的培訓計劃來提高員工技能，驗證可能包括檢查員工參與率、培訓后測試成績以及工作表現的改善。(3)效果評估則是基于驗證結果，對糾正和預防措施的整體效果進行評價。評估應考慮措施是否成功解決了問題，是否提高了管理體系的效率，以及是否對組織的整體績效產生了積極影響。評估可能包括定量和定性的分析，如通過數據分析來衡量改進的幅度，或通過員工反饋來了解措施對工作環境的影響。通過驗證和效果評估，組織能夠確保其管理體系持續改進，并不斷適應內外部環境的變化。七、內審報告編制1.1.報告格式要求(1)報告格式要求對于內審報告的清晰度和專業性至關重要。通常，內審報告應包括封面、目錄、引言、主體和附錄等部分。封面應包含報告標題、組織名稱、內審日期和報告編號等信息。目錄應列出報告的各個章節和子章節，便于讀者快速定位所需內容。(2)引言部分應簡要介紹內審的背景、目的、范圍和準則，以及內審小組成員的構成。引言還應說明內審的主要發現和結論，為后續內容的詳細闡述提供概述。主體部分是報告的核心，應詳細描述內審過程中的觀察結果、不符合項、原因分析和改進建議。(3)報告格式要求還包括對字體、字號、行距、頁邊距等細節的規定。通常，報告應使用標準的字體和字號，如宋體、微軟雅黑等，以保證可讀性。行距和頁邊距的設置應遵循專業規范，確保報告的整體布局整潔美觀。此外，報告還應包括頁眉和頁腳，標注報告的頁碼和公司標識。通過符合格式要求的內審報告，有助于提高報告的質量和專業形象。2.2.報告內容編寫(1)報告內容編寫應遵循邏輯性和條理性，確保信息的準確性和完整性。首先，報告應包含引言部分，簡要介紹內審的背景、目的、范圍和準則，以及內審小組成員的構成。這部分內容為讀者提供對整個報告的初步了解。(2)主體部分是報告的核心，應詳細描述內審過程中的觀察結果、不符合項、原因分析和改進建議。觀察結果應具體、客觀，包括符合項和不符合項。對于不符合項，應詳細說明其性質、原因和潛在影響，并提出相應的糾正措施和預防措施建議。(3)報告內容編寫還應包括結論部分，總結內審的主要發現和結論，強調管理體系的優勢和改進的必要性。結論部分應簡潔明了，突出內審的總體評價和對組織未來發展的建議。此外，報告還應包含附錄，提供與內審相關的支持性文件和證據，如訪談記錄、檢查表、照片等。通過這樣的內容編寫，確保內審報告能夠全面、準確地反映內審活動的成果。3.3.報告審核和批準(1)報告審核和批準是確保內審報告質量和準確性的關鍵環節。在內審報告編寫完成后，應由內審小組成員進行內部審核，檢查報告內容的完整性、準確性和一致性。內部審核可能包括對報告結構、語言表達、數據和引用的審查。(2)內部審核結束后，報告應提交給具有相應權限的管理層或負責人員，如質量經理、安全經理或總經理。這些管理層將負責對報告進行最終審核和批準。在審核過程中，管理層可能會提出修改意見或要求補充信息，以確保報告符合組織的政策和要求。(3)一旦報告通過審核和批準，應正式發布并分發給相關利益相關方，包括受審核部門、其他部門、外部審計師或客戶。報告的發布應遵循組織的內部流程和規定，確保所有相關人員都能及時接收到報告，并采取相應的行動。報告的批準和發布標志著內審活動的結束，并為組織的持續改進提供了指導。八、內審結果反饋1.1.向管理層報告(1)向管理層報告是內審過程中的一個重要環節，其目的是向組織的最高管理層提供內審的結果和發現。報告應包括內審的目的、范圍、執行情況、發現的問題、建議的糾正和預防措施，以及內審的總體結論。(2)在報告過程中，內審小組成員應準備一份詳細的報告，其中應包含內審過程中收集到的所有數據和證據。報告應清晰地傳達內審發現的問題，并分析其潛在的影響。同時，報告還應提出具體的改進建議，以及實施這些建議的潛在收益。(3)向管理層報告時，內審小組成員應準備好進行詳細的討論和問答。管理層可能會對報告中的某些部分提出疑問或要求進一步的解釋。因此，內審小組成員應能夠提供充分的背景信息，并展示其對管理體系的理解和專業知識。通過有效的溝通，內審小組成員可以幫助管理層理解內審的重要性，并確保管理層對改進措施的承諾和支持。2.2.向受審核部門反饋(1)向受審核部門反饋是內審流程中的一個關鍵步驟，它涉及到將內審發現的問題和不符合項直接傳達給相關責任部門。這種反饋對于受審核部門來說是至關重要的，因為它有助于他們立即采取行動來解決問題，并理解其工作對組織整體管理體系的重要性。(2)在反饋過程中，內審小組成員應準備一份詳細的反饋報告，其中包括所有發現的問題、原因分析、潛在的影響以及改進建議。報告應盡量具體，以便受審核部門能夠準確理解問題的性質和嚴重性。(3)反饋會議是向受審核部門反饋的主要方式。在會議中，內審小組成員應清晰地傳達內審發現，并耐心聽取受審核部門的解釋和立場。這種雙向溝通有助于建立信任，并確保受審核部門能夠理解糾正和預防措施的實施對解決問題的重要性。會議結束后，應提供一份書面反饋報告，其中包含會議討論的所有要點和行動計劃。3.3.對內審結果進行跟蹤(1)對內審結果進行跟蹤是確保糾正和預防措施得到有效實施和問題得到解決的關鍵環節。跟蹤過程應包括對已識別的不符合項的監控，以及對采取的糾正和預防措施的效果進行評估。(2)跟蹤活動通常由內審小組成員或指定的跟蹤人員負責。他們應定期檢查受審核部門采取的糾正和預防措施的實施進度，并確保這些措施符合既定的標準和要求。跟蹤過程中，應記錄所有相關活動，包括措施的實施情況、遇到的障礙和取得的進展。(3)在跟蹤過程中，如發現糾正和預防措施未能達到預期效果或出現新的問題，應及時采取措施進行調整。這可能包括重新評估措施的有效性、提供額外的培訓或資源支持，或與受審核部門一起重新設計解決方案。通過持續的跟蹤和調整，組織能夠確保內審發現的問題得到徹底解決，并且管理體系能夠持續改進。此外，跟蹤結果也應定期向管理層報告，以保持管理層的知情權和參與度。九、內審總結及持續改進1.1.內審總結(1)內審總結是對內審活動進行全面回顧和評價的過程，其目的是總結內審的成果、經驗教訓和改進機會。總結應包括對內審目標達成情況的評估，以及對內審過程的有效性和效率的反思。(2)在內審總結中，應詳細記錄內審的主要發現，包括符合項、不符合項和潛在的機會。對于不符合項，總結應分析其根本原因，并評估糾正和預防措施的有效性。此外，總結還應強調內審對組織管理體系改進的積極影響，以及如何將這些改進應用到未來的內審活動中。(3)內審總結還應包括對內審小組成員的評估，以識別他們在內審過程中的表現和貢獻。總結中應指出哪些成員表現出色，哪些方面需要改進，以及如何提高內審團隊的整體能力。通過內審總結，組織能夠從每次內審中獲得寶貴的經驗，不斷優化內審流程，提升管理體系的成熟度和效率。2.2.持續改進措施(1)持續改進是組織管理體系的核心原則之一，它要求組織不斷尋求提升效率和效果的機會。在實施持續改進措施時，組織應建立一套系統化的方法，包括定期審查和評估管理體系的有效性，以及識別和實施改進措施。(2)持續改進措施的實施應從內審發現的問題和機會入手。組織應分析這些問題的根本原因，并制定相應的糾正和預防措施。這些措施應旨在消除問題，防止其再次發生，并提升管理體系的整體性能。(3)為了確保持續改進的有效性，組織應建立監測和評審機制，以跟蹤改進措施的實施情況。這包括定期檢查和評估改進措施的效果，以及收集和分析相關數據。通過持續的監測和評審，組織能夠及時調整改進措施，確保其持續滿足組織的戰略目標和需求。此外，組織還應鼓勵員工參與持續改進活動，通過他們的反饋和建議來不斷優化管理體系。3.3.后續內審計劃(1)后續內審計劃的制定是確保組織管理體系持續改進和有效性的一部分。在完成一次內審后，組織應根據內審的結果和發現，以及管理體系的演變和變化，來更新和制定后續的內審計劃。(2)后續內審計劃應包括對下一次內審的時間、范圍和重點的規劃。計劃應考慮組織的業務周期、管理體系的更新和變化，以及任何新的風險和機遇。例如，如果組織最近進行了重大變革，后續內審可能需要特別關注新流程和系統的實施情況。(3)制定后續內審計劃時，還應考慮內審的頻率和周期。組織可能需要根據管理體系的復雜性和變化速度來調整內審的頻率。計劃中應明確下一次內審的日期，并確保內審小組成員有足夠的時間進行準備和執行。此外，后續內審計劃還應包括對內審小組成員的培訓和發展需求，以確保他們具備執行下一次內審所需的最新知識