基金經理調研框架協議書?甲方（委托方）：名稱：[甲方公司全稱]統一社會信用代碼：[甲方公司代碼]住所：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方公司法人姓名]乙方（受托方）：名稱：[乙方公司全稱]統一社會信用代碼：[乙方公司代碼]住所：[乙方公司地址]法定代表人：[乙方公司法人姓名]鑒于甲方在基金管理業務中，需要通過專業調研獲取相關信息以支持投資決策，乙方具備提供專業調研服務的能力和資源，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方委托乙方開展基金經理調研事宜達成如下協議：一、標的物或服務具體描述（一）調研目標乙方應針對甲方指定的基金經理群體進行全面、深入的調研。調研目標包括但不限于了解基金經理的投資理念、投資策略、風險偏好、業績表現、從業經驗、團隊管理能力等方面的情況，為甲方在基金投資決策、基金組合管理、風險評估等工作中提供專業的參考依據。（二）調研范圍1.國內主流公募基金公司：涵蓋市場上具有較大規模、較高知名度和廣泛影響力的公募基金公司，具體名單由甲方根據行業情況和調研需求指定。2.私募基金公司：包括不同投資策略類型（如股票多頭、量化對沖、宏觀策略等）的私募基金公司，選取標準為在行業內有一定業績表現和市場聲譽的機構。3.基金經理個人：涉及上述基金公司中擔任不同職位（如基金經理、投資總監等）的核心投資人員，包括但不限于具有多年投資經驗、管理過較大規?；鹳Y產且業績突出的基金經理。（三）調研內容1.投資理念與策略了解基金經理的投資哲學，如價值投資、成長投資、均衡投資等理念的形成背景、核心觀點及應用方式。詳細調研基金經理當前所采用的投資策略，包括選股策略、行業配置策略、倉位管理策略等，以及這些策略的制定依據和調整頻率。2.業績表現收集基金經理所管理基金的歷史業績數據，包括不同時間段的凈值增長率、波動率、夏普比率等關鍵指標，分析其業績的穩定性和持續性。對比基金經理所管理基金與同類基金、業績比較基準以及市場指數的表現，評估其超越市場和同行的能力。3.風險偏好通過訪談、問卷等方式，了解基金經理對市場風險、信用風險、流動性風險等各類風險的認知和態度。分析基金經理在投資決策過程中如何衡量和控制風險，以及其投資組合的風險特征與風險偏好的匹配程度。4.從業經驗考察基金經理的教育背景、金融行業從業年限、擔任基金經理的時間等基本信息。了解基金經理過往的工作經歷，包括曾任職的基金公司、擔任的職位以及在不同階段所取得的投資業績和經驗積累。5.團隊管理能力（如適用）對于擔任投資團隊管理職位的基金經理，調研其團隊組建、人員培養、激勵機制、團隊協作等方面的情況。評估基金經理在團隊管理過程中的領導能力、溝通能力以及對團隊整體業績的影響。（四）調研方式1.面對面訪談：乙方安排專業調研人員與甲方指定的基金經理進行一對一或一對多的面對面訪談。訪談過程中，調研人員應詳細記錄訪談內容，并在訪談結束后及時整理形成訪談紀要。訪談內容應圍繞上述調研內容展開，確保獲取基金經理的真實觀點和想法。2.問卷調查：設計科學合理的問卷，針對調研內容的各個方面設置具體問題，通過電子郵件、在線問卷平臺等方式向基金經理發放問卷。問卷發放后，乙方應及時跟蹤問卷回收情況，對回收的問卷進行數據分析和整理，提取有價值的信息。3.數據分析：乙方利用專業的金融數據平臺和分析工具，收集、整理和分析基金經理所管理基金的各類業績數據、持倉數據等，通過數據挖掘和統計分析方法，為甲方提供客觀、準確的量化分析報告。4.行業研究與案例分析：乙方對基金行業的整體發展趨勢、市場動態、競爭格局等進行深入研究，并選取具有代表性的基金經理及其投資案例進行詳細剖析，為甲方提供行業視角和案例參考，以便更好地理解和評估基金經理的投資行為和業績表現。（五）調研成果交付形式1.調研報告：乙方應根據調研情況撰寫詳細的調研報告，報告內容應包括引言、調研目的、調研方法、調研結果、分析與結論等部分。調研報告應采用文字描述、圖表展示、數據支持等多種形式，全面、系統地呈現調研成果，為甲方提供清晰、準確的決策依據。2.數據報表：提供基金經理業績數據報表、持倉數據報表等各類相關數據報表，數據應準確、完整，并按照甲方要求的格式和內容進行整理。3.訪談紀要與問卷統計分析結果：整理并提供每次訪談的紀要，以及問卷統計分析的詳細結果，確保甲方能夠全面了解調研過程中的原始信息和分析結論。二、權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定的調研目標、范圍、內容和方式開展調研工作，并對調研過程進行監督和檢查。有權獲取乙方提交的各類調研成果，并根據自身需求對調研成果進行使用和分析。有權對乙方的調研工作提出合理的意見和建議，乙方應認真聽取并根據實際情況進行調整和改進。2.義務向乙方提供開展調研工作所需的相關資料和信息，包括但不限于甲方關注的基金公司名單、基金經理名單、投資決策相關的背景資料等，確保資料和信息的真實性、準確性和完整性。按照本協議約定的時間和方式向乙方支付調研費用。在乙方開展調研工作過程中，給予必要的協助和配合，包括協調與第三方機構或人員的溝通、安排訪談場地等。（二）乙方權利與義務1.權利有權要求甲方按照本協議約定提供開展調研工作所需的資料和信息。按照本協議約定收取調研費用。根據調研工作的實際需要，自主安排調研人員、調研方式和調研進度，但應確保調研工作符合本協議的要求和相關法律法規的規定。2.義務組建專業的調研團隊，確保調研人員具備豐富的金融行業知識、調研經驗和良好的溝通能力，能夠勝任本協議約定的調研工作。嚴格按照本協議約定的調研目標、范圍、內容和方式開展調研工作，確保調研過程的客觀性、公正性和科學性，保證調研結果的真實性、準確性和可靠性。對在調研過程中知悉的甲方商業秘密、基金經理個人隱私等信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。未經甲方書面同意，乙方不得將調研成果用于任何與本協議無關的目的。在規定的時間內完成調研工作，并按照本協議約定的交付形式向甲方提交高質量的調研成果。如因不可抗力或其他不可預見、不可避免的原因導致調研工作延誤或無法按時交付調研成果，乙方應及時通知甲方，并采取合理措施盡量減少損失，同時提供延誤的原因和預計交付時間。三、調研費用及支付方式（一）調研費用雙方經協商確定，本次基金經理調研工作的總費用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該費用為固定總價，包含乙方開展調研工作所需的全部費用，如調研人員薪酬、差旅費、數據費、報告撰寫費等，除本協議約定的調整情況外，不因任何因素而調整。（二）支付方式1.預付款：甲方應在本協議簽訂后的[X]個工作日內，向乙方支付調研費用的[X]%作為預付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.中期款：在乙方完成調研工作的[X]%后，甲方應在收到乙方提交的中期進展報告及付款申請后的[X]個工作日內，向乙方支付調研費用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.尾款：乙方完成全部調研工作，并按照本協議約定向甲方提交合格的調研成果后，甲方應在收到乙方提交的尾款付款申請后的[X]個工作日內，向乙方支付剩余的調研費用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應在每次申請付款前向甲方提供合法有效的發票，否則甲方有權拒絕付款且不承擔任何違約責任。四、保密條款（一）保密信息范圍雙方同意，本協議項下的保密信息包括但不限于：1.甲方提供給乙方的所有資料和信息，包括但不限于基金投資決策相關的文件、數據、分析報告、市場研究資料等。2.乙方在調研過程中獲取的基金經理個人信息、投資策略、業績數據、訪談內容等信息。3.雙方在履行本協議過程中形成的各類文件、報告、會議記錄、討論內容等。（二）保密義務1.雙方應對保密信息嚴格保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用保密信息。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起[X]年。在保密期限屆滿后，雙方仍應對保密信息中涉及商業秘密、個人隱私等需要保密的內容繼續承擔保密義務，直至該等信息不再具有保密價值或依法不再需要保密為止。3.如一方違反保密義務，應向對方支付違約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]），并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約金不足以彌補對方損失的，違約方還應繼續賠償對方的全部損失。五、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定的時間和方式向乙方支付調研費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權暫停調研工作，并要求甲方支付已完成工作對應的費用及違約金。如甲方在乙方暫停工作后的[X]日內仍未支付相關費用，乙方有權解除本協議，并要求甲方支付全部調研費用及違約金，同時賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若甲方違反本協議約定的保密義務，應按照本協議保密條款的約定向乙方支付違約金并賠償乙方損失。3.若甲方提供的資料和信息存在虛假、不準確或不完整的情況，導致乙方無法正常開展調研工作或調研結果出現偏差，甲方應承擔相應的責任，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定的調研目標、范圍、內容和方式開展調研工作，或未在規定的時間內完成調研工作并提交調研成果，每逾期一日，應按照調研費用的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權解除本協議，并要求乙方返還已收取的預付款項，同時乙方應按照調研費用的[X]%向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方提交的調研成果不符合本協議約定的質量要求，乙方應負責免費進行修改和完善，直至達到甲方要求為止。如因乙方原因導致多次修改后仍無法達到要求，甲方有權解除本協議，并要求乙方返還已收取的預付款項，同時乙方應按照調研費用的[X]%向甲方支付違約金，賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方違反本協議約定的保密義務，應按照本協議保密條款的約定向甲方支付違約金并賠償甲方損失。六、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協議變更與解除1.本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽訂書面協議。變更或補充協議作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。2.在履行本協議過程中，如一方提出解除協議，需提前[X]日書面通知對方，并經對方書面同意。因解除協議給對方造成損失的，提出解除方應承擔相應的賠償責任。（二）協議生效與終止1.