風險評價管理制度

1總則

1.1為實現企業的安全生產，實現管理關口前移、重心下移，做到事前防止，到達

消除減少危害、控制防止時目的，規范企業風險評價管理工作，建立健全風險管理機制，

有效辨識企業在生產、管理、服務、活動過程中存在潛在日勺危險、有害原因，并進行分

析評價，評估其危害程度和影響范圍，合理劃分風險等級，確定優先控制次序，為安全

生產決策提供可靠根據，根據《危險化學品從業單位安全原則化通用規范》AQ3013-,結

合企業實際，制定本制度。

1.2明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序，明確各部門及有關人員

在開展風險評價過程中的職責和任務。

1.3本制度重要從風險管理歐I范圍與評價措施、風險評價、風險控制、隱患治理和

風險信息更新等環節進行規定。

1.4引用和支持性文獻

(1)《中華人民共和國安全生產法》主席令第70號(11月1日實行)

(2)《危險化學品安全管理條例》國務院令第591號(.12.1實行)

(3)《危險化學品從業單位安全原則化通用規范》AQ3013-

(4)《生產過程危險和有害原因分類與代碼》GB/T13861-

(5)《生產過程安全衛生規定總則》GB/T12801-

(6)《生產設備安全衛生設計總則》GB5083-1999

(7)《企業職工傷亡事故分類原則》GB6441-89

(8)《職業性接觸毒物危害程度分級》GBZ230-

(9)《工作場所有害原因職業接觸限值第1部分化學有害原因》GBZ2.1-

(10)《工作場所有害原因職業接觸限值第2部分物理原因》GBZ2.2-

(11)《有毒作業分級》GB12331-1990

(12)《噪聲作業分級》LD80T995

(13)《高處作業分級》GB/T3608-

(14)《危險化學品重大危險源辨識》GB18218-

(15)《職業安全衛生術語》GB/T15236-

(16)《安全標志及其使用導則》GB2894-

(17)《安全色》GB2893-

(18)《危險化學品重大危險源辨識》GB18218-

(19)《常用危險化學品的分類及及標志》GB13690-1992

(20)《化學品安全標簽編寫規定》GB15258-

(21)《化學品安全技術闡明書編寫規定》GB16483-

(22)其他有關規范、原則等

2風險評價目的、范圍與準則

2.1風險評價的目的:

識別生產中的所有常規和非常規活動存在口勺危害，以及所有生產現場使用設備設施

和作業環境中存在的危害，采用科學合理日勺評價措施進行評價。加強管理和個體防護等

措施，遏止事故，防止人身傷害、死亡、職業病、財產損失和工作環境破壞。

2.2風險評價的范圍：

（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規和非常規活動；

（3）事故及潛在的緊急狀況；

（4）所有進入作業場所人員的活動；

（5）原材料、產品的運送和使用過程；

（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為原因，包括違反操作規程和安全生產規章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）企業周圍環境；

（10）氣候、地震及其他自然災害。

2.2各部門的職責和任務

（1）重要負責人職責

①主管安全生產的負責人應直接負責風險評價工作；

②成立企業的風險評價組織并承擔風險評價組織領導的責任；

③組織制定企業的風險評價管理制度和企業風險評價計劃并承擔審核同意的責任;

④負責廠（企業）級風險控制“糾正、防止措施”的實行、檢查和驗收；

⑤負責企業風險評價計劃、風險控制措施和績效的評審/每年不少于1次；

⑥負責制定廠（企業）級持續改善的計劃。

（2）職能部門負責人職責

①直接負責本部門或有關項目日勺風險評價工作并承擔部門對應日勺責任；

②負責本部門或有關項目日勺風險控制“糾正、防止措施”日勺實行、檢查和驗收；

③負責本部門或有關項目的風險計劃、風險控制措施和績效的評審/適時；

④負責制定部門或有關項目持續改善的計劃。

（3）風險評價組織組員職責

①評價組織組員應覆蓋所有的有關職能部門或機構；

②評價組織應由企業管理者代表、有關職能部門負責人、安全專業技術人員（注冊

安全工程師）、安全管理人員和從業人員等組員構成；

③組員必須接受風險培訓和參與風險評價工作并在其中發揮作用；

④組員按分工負責風險控制“糾正、防止措施”的實行、檢查和驗收；

⑤安環部負責平常風險管理工作。

（4）全員風險管理基本規定

①開展全員風險培訓1（考試），每年不少于1次；

②開展全員安全檢查（作業場所），每年不少于1次;

③檢維修作業人員末危險作業口勺風險進行評估;實行進行），危險作業風險評估率

達100%。

2.3各單位應根據選用措施頻率舉例

需要，選擇有效、

可行的風險評價措

施進行風險評價。

常用的評價措施

有：

作業活動

直接作業活動工作危害分析（JHA）作業活動前檢修作業

主選工作危害分析（,川A）

崗位、部門、裝置每年一次各部門、車間

次選作業條件危險性分析（LEC）

反應釜、壓力容器、

關鍵、重要設備安全檢查表分析（SCL）每年一次

泵等單個設備

危險與可操作性分析（HAZ0P）、按工序進行分析評

新建裝置建設前

預先危險性分析（PHA）；價

2.4風險評價準則:

（1）有關安全生產法律、法規；

（2）設計規范、技術原則；

（3）企業日勺安全管理原則、技術原則；

（4）企業日勺安全生產方針和目日勺等。

2.5評價人員通過現場觀測及所搜集的資料，對確定口勺評價對象，盡量識別其危害:

包括潛在危害。

（1）物（設施）的不安全狀態。包括也許導致事故發生和危害擴大日勺工藝缺陷、設

備缺陷、保護措施和安全裝置口勺缺陷。

（2）人的不安全行為。包括不采用安全措施，誤操作，不按規定措施操作等。

（3）也許導致職業病、中毒或安全隱患H勺勞動環境和條件，包括物理H勺（噪音、振

動、濕度、輻射等），化學的（易燃、易爆、有毒、氧化物等）以及照明、工作位置、

反復性工作等。

（4）管理缺陷或疏漏，包括安全監督、檢查。事故防備、應急準備和響應管理、作

業人員安排、防護用品缺乏、工藝過程和操作措施等管理不妥。

（5）《企業職工傷亡事故分類》GB6441中規定，也許導致的事故類型：物體打擊、車

輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、

透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其

他傷害。

2.7危險與有害原因辨識

（1）安全科構成企業危險與有害原因辨識風險評價工作小組，小組組員由安全、消

防、交通、工會人員、技術人員及有關工作人員構成。

（2）危險與有害原因辨識評價工作小組對企、也范圍內的危險與有害原因進行辨識。

（3）重要辨識與評價組員必須接受過危險與有害原因辨識風險評價知識的培訓。

2.6危險與有害原因辨識程序

（1）危險與有害原因辨識由部門領導組織本部門員工對危險信息進行識別，并填寫

《危險與有害原因識別登記表》。

（2）新項目承接后，安全科組織危險與有害原因辨識評價小組對已辨識的通用危險

與有害原因進行確認，對新項目特殊的危險與有害原因進行評價，填寫《危險預知卡》，

提出消除或控制危險口勺措施。

2.7風險評價準則：

2.7.1作業條件危險性評價法（LEC法）。

采用風險度（D）二也許性（L）火暴露頻率（E）X后果嚴重性（C）

詳細如下：

（1）危險與有害原因事件發生H勺也許性（L）判斷準則

分數值原則

完全可以預料［在現場沒有采用防備、監測、保護、控制措施，危險源事件的發生不能

被發現（沒有監測系統），或在正常狀況下常常發生此類事故或事件］

10

相稱也許［危險源事件的發生不輕易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，

或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不妥；危險源事件常發生或在預期狀況

6下發生］

也許，但不常常［沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴

格按操作程序執行，或危險源事件日勺發生輕易被發現（現場有監測系統），或曾經作過

3監測，或過去曾經發生，或在異常狀況下發生類似事故或事件］

也許性小，完全意外［危險源事件一旦發生較能及時發現，并定期進行監測，或現場有

防備控制措施，并能比較有效地執行，或過去偶爾發生危險事故或事件］

1

很不也許，可以設想［危險源事件一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防

備控制措施，并能有效執行，或過去尚未發生危險事故或事件］

0.5

極不也許［有充足、有效的1防備、控制、監冽、保護措施，或員工勞動安全衛生意識相

稱高，嚴格執行操作規程。極不也許發生事故或事件］

0.2

0.1實際不也許

（2）人員暴露于危險環境的I頻繁程度（E）鑒別準則

分數值頻率合計暴露時間t備注

10持續暴露t>5小時

6每天工作時間內暴露2小時VtW5小時

3每周一次，或偶爾暴露1小時<tW2小時

一種工作日內

2每月一次0.5小時VtWl小時

1每年幾次暴露1()分鐘VtWO.5小時

0.5非常罕見地暴露tWIO分鐘

注：危險性檢修作業成“合計暴露時間t”原則選用對應日勺分數值，其他按“頻率”

原則選用對應的分數值。

(3)事件后果(C)鑒別準則

人員傷亡程形象受損程

分數法律、法規及其他規定財產損失、設備設施毀壞環境破壞

度度

大劫難，許

嚴重違反法律、法規和多人死亡一次事故直接經濟損失大面積環境重大國際或國

100

原則在100萬元及以上破壞內影響

劫難，數人一次事故直接經濟損失在50

死亡萬元及以上，100萬元如卜企業及周1韋1環

40違反法律、法規和原則同行業影響

境破壞

一次事故直接經濟損失在25

非常嚴重

萬元及以上，50萬元如下企業范圍內環

15潛在違反法規和原則區域影響

境破壞

一人死亡

嚴重，重傷、一次事故直接經濟損失在10

不符合上級的方針、制嚴重職業病萬元及以上，25萬元如下車間范圍內

7本企業

度受影響

一次事故直接經濟損失

重大，輕

在1萬元及以上，10萬元

(微)傷設備、設施周本車間、部

3不符合企業規章制度

如下圍受影響門

引人注目

不利于基本的安全衛生一次事故直接經濟損失1本崗位或作

1基本無影響

規定一般無損傷萬元如下業點

危險與有害原因分級：根據經驗，危險性分數在70如下的原因被認為是低危險性的,

一般說來可以被人們所接受，定為1.2級。危險性分數為70以上，定為3.4.5級是不

可容許的風險。危險性程度分級分數如表4所示。

（4）風險值（D）及風險等級確實定

（D）分數值危險程度風險等級等級

極其危險，不能繼續作業不可接受風險5

>320

高度危險，要立即整改不可接受風險4

160-320

明顯危險，需要整改重大風險3

70-160

一般危險，需要注意中等風險2

20-70

稍有危險，可以接受一般風險1

<20

2.7.2工作危害分析評價法（JHA法）。

風險等級根據評價準則，其風險度（R）等于事件發生日勺也許性（L）和后果日勺嚴重

性（S）的乘積。計算措施為：R=LXS

（1）事件發生日勺也許性（L）判斷準則

取值原則

現場沒有采用防備、監測、保護、控制措施；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或

5

常常發生此類事故或事件。

現場沒有檢測系統，或有控制措施，但未有效執行或控制措施不妥；危害的發生不輕易被發

現，或在預期狀況下發生。

4

沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等)；或未嚴格按操作程序執行；或危害

3的發生輕易被發現(現場有監測系統)；或過去曾發生過類似事故或事件；或在異常狀況下發

生過類似事故或事件。

定期進行監測，危害一旦發生能及時發現；或現場有防備控制措施，并能有效執行，或過去

偶爾發生危險事故或事件。

2

有充足、有效H勺防備、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識強，嚴格執行操作規程。

極不也許發生事故或事件。

1

(2)事件后果口勺嚴重性(S)判斷準則

財產損失/

取值法律法規及其他規定人員傷害程度停工范圍社會影響

萬元

5違反法律法規和原則死亡>50整個系統或設備國內

4潛在違反法律法規和原則喪失勞動能力>252套裝置或設備省、市內

不符合上級或行業的安全截肢、骨折、聽力

3>1()1套裝置或設備行業或地區

方針、制度、規定等喪失、慢性病

不符合企業的安全操作規輕微受傷或間歇不

2(10受影響不大企業及周圍

程、規定舒適

1完全符合無傷亡無損失沒有沒有影響

(3)風險等級(R)鑒定準則和控制措施

取值風險等級應采用日勺控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續作業，對改善措施進行評估

20-25重大立即整改

采用緊急措施減少風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量

15-19較大立即或限期整改

及評估

9-14中等可考慮建立目的、建立操作規程，加強培訓及溝通限期整改

4-8較輕可考慮完善操作規程、作業指導書，定期檢查隱患部門整改

<4輕微無需采用控制措施，但需保留記錄，并引起注意

危險與有害原因分級：根據經驗，危險性分數在8如下的原因被認為是低危險性的,

一般說來可以被人們所接受，定為1.2級。危險性分數為9T4為中等風險，定為3級

別，危險性分數在15以上，定為4.5級是重大、不可容許的風險。危險性程度分級分數

如表4所示。

(4)風險值(R)及風險等級確實定

(R)分數值危險程度風險等級等級

20-25重大不可接受風險5

15-19較大重大風險4

9-14中等中等風險3

4-8較輕一般風險2

<4輕微一般風險1

3風險評價