證券法試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的核心目的是（）A.保護投資者合法權益B.促進企業融資C.規范交易行為D.維護金融穩定2.證券發行注冊制的核心是（）A.實質審查B.形式審查C.兩者兼顧D.以上都不對3.以下屬于證券交易內幕信息知情人的是（）A.上市公司清潔工B.持有公司3%股份的股東C.上市公司董秘D.普通股民4.股票公開發行的條件不包括（）A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續經營能力C.最近三年財務會計報告被出具保留意見審計報告D.最近三年無重大違法行為5.證券交易所的設立由（）決定。A.國務院B.證監會C.證券業協會D.地方政府6.證券公司的主要業務不包括（）A.證券經紀B.證券投資咨詢C.證券存管D.證券承銷與保薦7.收購要約的期限為（）A.10日-30日B.30日-60日C.60日-90日D.90日以上8.首次公開發行股票并上市，發行人的財務指標要求最近（）年凈利潤均為正數且累計超過一定金額。A.一B.二C.三D.四9.向不特定對象發行證券票面總值超過（）萬元的，應當由承銷團承銷。A.2000B.3000C.4000D.500010.以下不屬于證券市場監管手段的是（）A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.輿論手段答案：1.A2.B3.C4.C5.A6.C7.B8.C9.D10.D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券法所規范的證券種類包括（）A.股票B.公司債券C.政府債券D.證券投資基金份額2.證券發行的方式有（）A.公募發行B.私募發行C.直接發行D.間接發行3.上市公司有下列哪些情形將被暫停上市（）A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件B.公司不按照規定公開其財務狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續虧損4.內幕交易行為的構成要件包括（）A.內幕信息知情人B.獲取內幕信息C.利用內幕信息買賣證券D.建議他人買賣證券5.證券市場的自律性組織包括（）A.證券交易所B.證券業協會C.證券公司D.證券登記結算機構6.證券公司經營下列哪些業務需要經國務院證券監督管理機構批準（）A.證券經紀B.證券自營C.證券資產管理D.融資融券業務7.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實信用原則8.以下屬于證券欺詐行為的有（）A.虛假陳述B.操縱市場C.內幕交易D.欺詐客戶9.首次公開發行股票的發行人應當符合的條件有（）A.是依法設立且合法存續的股份有限公司B.發行人的資產質量良好C.發行人募集資金要有明確的使用方向D.發行人的生產經營符合國家產業政策10.信息披露的基本要求有（）A.真實B.準確C.完整D.及時答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券法只適用于境內證券發行和交易。（）2.證券代銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入再出售給投資者。（）3.證券交易所是營利性法人。（）4.持有上市公司已發行股份5%以上的股東屬于內幕信息知情人。（）5.證券交易只能在證券交易所進行。（）6.發行人公開發行證券上市后，無需再履行信息披露義務。（）7.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。（）8.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內不得轉讓。（）9.證券投資咨詢機構及其從業人員可以代理委托人從事證券投資。（）10.證券市場監管的目標是保護發行人的利益。（）答案：1.×2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券法的基本原則。答案：包括公開、公平、公正原則，這是證券市場的核心原則；自愿、有償、誠實信用原則，保障交易有序；守法原則，一切活動需合法；分業經營、分業管理原則，維護市場穩定。2.簡述證券發行注冊制與核準制的區別。答案：注冊制以形式審查為主，強調信息披露真實完整，主管機關不做價值判斷；核準制除形式審查外，還進行實質審查，主管機關對發行人質量等進行判斷，決定是否核準發行。3.簡述禁止的證券交易行為有哪些。答案：包括內幕交易，利用內幕信息買賣證券；操縱市場，影響證券價格和交易量；虛假陳述，提供虛假信息誤導投資者；欺詐客戶，損害客戶利益等行為。4.簡述上市公司信息披露的主要內容。答案：主要有招股說明書、公司債券募集辦法等發行信息披露；定期報告，如年度、半年度報告；臨時報告，發生重大事件時需及時披露，讓投資者了解公司狀況。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論注冊制改革對我國證券市場的影響。答案：注冊制改革使企業上市效率提高，拓寬融資渠道，增強市場活力。促進市場資源有效配置，讓優質企業脫穎而出。同時對投資者專業能力要求提升，也促使中介機構提高服務質量，推動市場走向成熟。2.如何加強對證券市場內幕交易的監管？答案：完善法律法規，明確內幕交易界定和懲處力度。加強信息監控，建立大數據監測系統。提高違法成本，加大罰款、刑事處罰力度。加強投資者教育，提高公眾監督意識，形成監管合力。3.分析證券市場自律組織在市場監管中的作用。答案：證券交易所可制定交易規則，維持市場秩序，對上市公司進行一線監管。證券業協會能加強行業自律，規范會員行為，組織培訓交流。自律組織能