合伙企業(yè)（有限合伙）

資金托管協(xié)議

簽署日期：2012年月日

簽署地點：廣州

目錄

第一章協(xié)議當事人................................................................3

第二章釋義.......................................................................3

第三章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則...............................................4

第四章當事人權利與義務..........................................................5

第五章合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管........................................................7

第六章劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行...............................................9

第七章合伙企業(yè)投資監(jiān)督.........................................................11

第八章托管人報告................................................................12

第九章合伙企業(yè)有關文件檔案的保存及會計核算....................................12

第十章合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配..............................................13

第十一章合伙企業(yè)的費用.........................................................13

第十二章合伙企業(yè)終止與清算.....................................................14

第十三章禁止行為與違約責任.....................................................14

第十四章保密....................................................................15

第十五章不可抗力................................................................15

第十六章托管人的更換...........................................................16

第十七章爭議的處理.............................................................17

第十八章協(xié)議的效力及其他事項...................................................17

第十九章托管協(xié)議的修改和終止...................................................17

第二十章通知....................................................................18

第一章協(xié)議當事人

本托管協(xié)議由以下各方當事人簽署：

甲方（委托人）：

名稱：合伙企業(yè)（有限合伙）

注冊地址：

聯(lián)系電話：

乙方（托管人）：

名稱：

法定代表人：

注冊地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

丙方（管理人）：

名稱：管理股份有限公司

法定代表人：

委派代表：

注冊地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

第二章釋義

2.1本協(xié)議中除非另有所指，以下詞語具有以下含義：

“協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當事人。

“基金或本基金或合伙企業(yè)"指【合伙企業(yè)（有限合伙）】，即甲方。

“合伙人”指屆時作為合伙企業(yè)出資持有者而登記于合伙企業(yè)合伙人名冊的各方投資人。

“普通合伙人”指以其全部資產(chǎn)對合伙企業(yè)債務承當無限連帶貨任的投資人，即【管理股

份有限公司，

“管理人”指根據(jù)《合伙協(xié)議》的規(guī)定，負責合伙企業(yè)日常經(jīng)營事務的管理，即【管理

股份有限公司，

“有限合伙人〃指合伙企業(yè)的有限合伙人，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承當有限責任。

“委派代表〃指管理人委派的有權簽字人和指令簽發(fā)人。

“受益人〃指本合伙企業(yè)的合伙人指定的、對本基金財產(chǎn)享有收益權的機構或自然人。

“《合伙協(xié)議》"指《XX股權投資基金合伙協(xié)議》及相關補充協(xié)議。

“《托管協(xié)議》”指合伙企業(yè)、管理人與********銀行之托管協(xié)議及相關補充協(xié)議

“基金資產(chǎn)或基金財產(chǎn)或合伙企業(yè)資產(chǎn)"指合伙企業(yè)擁有的合伙人出資、各類投資工程的股權及其產(chǎn)生的

收益、銀行存款本息、以及其他資產(chǎn)的價值總和。

“托管資產(chǎn)”指本協(xié)議項下甲方委托并移交乙方保管的合伙企業(yè)貨幣類資產(chǎn)。

“基金資金托管專戶”指以本基金名義在托管人處開立的用于保管、管理和運用基金財產(chǎn)的專用銀行賬戶。

“投資協(xié)議”指合伙企業(yè)與目標公司或工程公司股東簽署的、本基金投資于目標公司或工程公司的書面協(xié)

議。

“會計年度”指始于每一公歷年度的1月1日，終于該年度的12月31日的合伙企業(yè)會計年度。合伙企業(yè)

的首個會計年度應自合伙企業(yè)成立之tl起計，并于成立當年的12月31日結束。

“工作日〃指乙方對公業(yè)務的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調(diào)整而對外營業(yè)的除

外）或者其他法定節(jié)假日。

“過錯〃指對某項法律義務或合同職責的有意識、成心的或過失的違反行為，該等義務或職責基于合

同或法律規(guī)定而產(chǎn)生。

“中國”指中華人民共和國（為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣）。

2.2本協(xié)議所有附件構本錢協(xié)議的組成局部并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標題僅為方便檢索而

設，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。

第三章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則

3.1鑒于甲方依據(jù)《合伙協(xié)議》的約定委托丙方擔任甲方的管理人，對外代表合伙企業(yè)管理和運作合伙企業(yè)資

產(chǎn)，同時為保障資產(chǎn)平安，委托乙方作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的托管人，各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《合伙企業(yè)法》、《合同

法》等中國有關法律法規(guī)和《合伙協(xié)議》有關規(guī)定訂立本托管協(xié)議；

3.2訂立木協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在合伙企業(yè)資產(chǎn)的保綺、合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資運作和監(jiān)督、合伙企

'也資產(chǎn)FI常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確保合伙企業(yè)資產(chǎn)的平安，保護合伙企業(yè)及合伙人的合法權益。

3.3為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、老實信用原

則達本錢協(xié)議。

3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權利、授權及法定權利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項下的全部

義務、簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權。

第四章當事人權利與義務

4.1甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權利與義務

4.1.1甲方的權利有：

1）委托管理人管理和運作合伙企業(yè)資產(chǎn)；

2）委托乙方擔任合伙企業(yè)的托管銀行；

3）享有合伙企業(yè)財產(chǎn)的所有權；

4）取得合伙企業(yè)的投資收益；

5）檢查乙方對合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)的托管運作情況；

6）獲取合伙企業(yè)業(yè)務及財務狀況的資料；

7）依據(jù)本協(xié)議約定更換托管人；

8）授權管理人根據(jù)本協(xié)議和《合伙協(xié)議》的有關規(guī)定代表甲方向乙方發(fā)出劃款指令；

9）本協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

4.1.2甲方的義務有：

1）從本協(xié)議生效后，按照本協(xié)議的約定，及時與乙方辦理合伙企業(yè)托管資產(chǎn)移交手續(xù)；

2）按照本協(xié)議規(guī)定及時、足額地向乙方支付托管費；

3）定期對外接受年度審計、工商年檢；

4）在合法合規(guī)前提下，應乙方要求提供開展托管業(yè)務各項必須的協(xié)助：

5）任何因合伙企業(yè)業(yè)務性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化，因合伙人認繳出資或合伙人發(fā)生變動等直接導致影響

乙方托管業(yè)務的重大事項，應提前書面通知乙方，并提供有關文件；

6）及時向乙方提供托管業(yè)務所需的合伙人決議，管理人的決議和決定，《合伙協(xié)議》及其修正案；

7）將本托管協(xié)議中乙方履行的職責向全體合伙人進行完整的披露，并確保《合伙協(xié)議》等各項法律文件

與本協(xié)議沒有沖突；如上述文件與本托管協(xié)議不一致，在甲方、乙方及丙方之間，以本托管協(xié)議為準;

8）如基金項下資產(chǎn)被有權機構采取包括查封、凍結、扣劃等在內(nèi)的強制性措施，甲方應采取合理措施，

包括但不限于依法向有權機構提出抗辯、異議；乙方對此不承當任何責任，若乙方因此遭受任何損失,

均有權向貢任人全額追償。

9）法律、法規(guī)規(guī)定的及《合伙協(xié)議》、本協(xié)議約定的其他義務。

4.2乙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權利和義務

4.2.1乙方的權利：

1）接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關附件的約定，在中方授權范圍內(nèi)行使對托管資產(chǎn)的保管權；

2）根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督甲方（管理人代為履行其投資職責）的投資運作行為；

3）根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費：

4）法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權利。

4.2.2乙方的義務：

1）以老實信用、勤勉盡責的原則履行托管人的義務，平安保管甲方貨幣資產(chǎn)；乙方對甲方資產(chǎn)的托管并

非對甲方投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承當甲方的投資風險；

2）配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務的專職人員，負責甲方托管事宜；

3）執(zhí)行管理人委派代表（或者授權代表）簽發(fā)的有效劃款指令，負責辦理托管賬戶名下的資金往來；

4）根據(jù)本協(xié)議約定，采取適當合理措施對管理人的投資管理行為進行監(jiān)督。對管理人簽發(fā)的違反本協(xié)議

有關規(guī)定的劃款指令，不予執(zhí)行并及時向管理人發(fā)出書面提示；

5）根據(jù)本協(xié)議第十章的約定，按時向甲方出具年度的托管報告；

6）保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨立；

7）對任何與甲方投資有關的會計記錄、賬冊和檔案保存至少十（10）年；

8）根據(jù)《合伙協(xié)議》，在甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進行甲方的清算；

9）隨時接受甲方對于托管資女運作的檢查；

10）經(jīng)甲方合理要求的與甲方業(yè)務相關的其他事項；

11）協(xié)助管理人辦理甲方投資工程變現(xiàn)，具體事宜協(xié)商確定；

12）法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務；

4.3丙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權利和義務

4.3.1丙方的權利

1）根據(jù)本協(xié)議及基金章程的規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行管理、運用。

2）根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定向托管人發(fā)出劃款指令。

3）法律法規(guī)規(guī)章和基金章程約定的其他權利。

4.3.2丙方的義務

1）根據(jù)本協(xié)議的約定接受乙方的監(jiān)督。

2）在基金存續(xù)期內(nèi)披露任何與本協(xié)議有關的乙方的信息，應提前書面通知乙方。

2）在合法合規(guī)的前提下，應乙方要求提供開展托管業(yè)務各項必須的協(xié)助。

4）丙方在管理和運用基金資立的過程中應當遵守相關的法律法規(guī)規(guī)章。

5）因自身過錯導致基金資產(chǎn)損失的，承當直接損失的賠償費任。

6）將基金的財務報表和財務報告，基金所投目標公司的相關財務報告，任何第三方的獨立報告（包括審

計報告、法律意見等）以及管理人定期編制并提交給受益人的各類報告及時提交給乙方。

7）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務。

第五章合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管

5.1合伙企業(yè)銀行托管賬戶的開設和管理

5.1.1合伙企業(yè)正式成立后，甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務開展需要，以甲方名義在乙方開立人民幣專用

存款賬戶作為合伙企?業(yè)資產(chǎn)的銀行托管賬戶，用于存放合伙企.業(yè)向乙方移交的所有貨幣資立。賬戶預留印

鑒為甲方財務專用章及乙方授權人名章，雙章有效。甲方保管其財務專用章，乙方保管其授權人名章。在

本協(xié)議存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷該托管專戶，亦不得更換上述預留印鑒，否則由此造

成的基金財產(chǎn)損失全部由甲方承當。

本合伙企業(yè)存續(xù)期間的一切貨幣收支活動（包括但不限于接收甲方合伙人認繳出資、接收甲方對外投

資收入及其他收入、支付對外投資款、支付甲方應承當?shù)娜粘ＹM用、支付甲方應分配利潤、支付乙方托管

費、以及返還合伙人出資等）均需要通過本托管賬戶進行。托管賬戶不得通兌，不得透支。除法律、法規(guī)

及規(guī)章另有規(guī)定外，各方均不得采取使得該專戶無效的任何行為。合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)以銀行存款形態(tài)（包

括活期或定期存款）存在的，只能存放在本托管賬戶。

甲方同意托管賬戶開通網(wǎng)上銀行功能，甲方授權乙方對?托管賬戶網(wǎng)上銀行系統(tǒng)進行系統(tǒng)維護設置以及

日常資金劃撥管理。網(wǎng)銀系統(tǒng)采用雙人維護模式，一切資金結算業(yè)務，原則上由乙方通過網(wǎng)銀系統(tǒng)操作完

成，乙方相關授權人員負責網(wǎng)銀指令信息的錄入、發(fā)起網(wǎng)銀資金轉賬業(yè)務，并對提交的指令信息進行復核

與發(fā)送。在乙方到達國內(nèi)行業(yè)通常技術標準的前提下，對因人為網(wǎng)絡襲擊、病毒襲擊等原因造成的托管資

產(chǎn)損失不承當任何責任。

5.1.2甲方銀行托管賬戶政管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理方法》、《人民幣現(xiàn)金管理條例》、《人

民幣利率管理規(guī)定》等國家法律法規(guī)的規(guī)定。

5.1.3乙方指定專門部門和專人負責保管和使用由甲方授杈乙方保管和使用的網(wǎng)銀密鑰和相關開戶文件。

5.1.4乙方根據(jù)管理人的指令，辦理所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金劃撥。資金劃撥一股應通過網(wǎng)上銀

行進行，在網(wǎng)銀發(fā)生故障的緊急情況下，甲方會同內(nèi)方，與乙方需分別委派專人，各自持甲乙雙方本方預

留印鑒共同前往開戶銀行柜臺辦理業(yè)務，任何一方不得單獨前往，否則由此給本托管資產(chǎn)造成的損失由責

任方負責。

5.1.5乙方未經(jīng)授權不得擅自動用甲方銀行托管賬戶內(nèi)的甲方資產(chǎn)，乙方不得使用甲方的銀行托管賬戶

進行本協(xié)議項卜托管業(yè)務以外的活動。

5.1.6所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金，乙方應當依照《人民幣利率管理規(guī)定》等有關法律法規(guī)對其計

息，向甲方提供合理的建議，使甲方資金獲得最優(yōu)的利息收入。乙方應根據(jù)甲方要求，為甲方開展符合《合

伙協(xié)議》規(guī)定的臨時投資業(yè)務提供必要的合作和便利。

5.2托管資產(chǎn)與有關資料的移交與確認

5.2.1甲方應在與乙方辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)當日，向乙方發(fā)出《合伙企業(yè)資金及文件移交清單》（附件

五），注明合伙人認繳出資總額、首期擬繳付資金金額、繳付時間等，并附各合伙人首期繳付資金明細清單

并加蓋合伙企業(yè)和管理人預留印鑒（見附件九）。乙方根據(jù)各合伙人傳真的銀行劃款回執(zhí)、管理人以預留印

鑒蓋章確認的繳款清單和合伙企業(yè)入伙申請書，確認首期資金到賬情況。以后各期合伙人出資的繳付，均

根據(jù)管理人向乙方提供加蓋預留印鑒蓋章的通知，乙方協(xié)助管理人對各合伙人的資金到賬情況進行確認，

并對未繳齊或多繳的情況進行書面確認。管理人應及時辦理合伙企業(yè)的工商登記變更等事宜，并將變更后

的最新情況及時通知乙方。

5.2.2乙方應在收齊上述首擾托管資金的當日，在《合伙企業(yè)資金及文件移交清單》上進行書面確認，并

加蓋乙方業(yè)務章。

5.2.3甲方應在辦理托管資產(chǎn)移交的同時，向乙方提交以下文件、資料（若為復印件需與原件核對無誤

并蓋具甲方合伙企業(yè)和管理人公章）：

（1）正式簽署的《合伙協(xié)議》及相關附件；

（2）日常運營聯(lián)系人名單（附件七）；

（3）需移交托管賬戶的開戶文件以及由乙方保管和使用的網(wǎng)銀密鑰（如有）：

（4）加蓋甲方公章的劃款指令授權委托書（附件三）；

（5）管理人委派代表的簽字及預留印鑒樣本（附件九）；

（6）合伙企業(yè)指定劃款賬戶明細（附件四）；

（7）全體合伙人名單及指定收款賬戶；

（8）本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。

5.2.4只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關文件，并且將甲方收取的首期實繳出資按《合伙

協(xié)議》的要求足額劃入托管賬戶，乙方在移交清單上確認蓋章后，乙方向甲方出具加蓋乙方業(yè)務章的《資

產(chǎn)托管業(yè)務起始運作通知書》：附件六），乙方才開始進行托管資產(chǎn)的日常的托管運作。

5.3合伙企業(yè)投資收入的保管

基于合伙企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入，包括但不限于股權轉讓L攵入、股權紅利、存款利息、臨時投資收入、

補貼收入等，管理人須提前通知乙方各類收入的預計到賬時間，并按照要求劃入托管賬戶，甲方負責各類

收入的催收管理，乙方負責跟蹤確認實際到賬情況，發(fā)生未及時到賬情況時，乙方應及時提示管理人進行

催收。

5.4合伙企業(yè)印章的保管

甲方印章包括：甲方合伙企業(yè)公章、管理人公章、甲方財務專用章、委派代表私章等，除本協(xié)議另有約定外,

均由甲方負責保管。

5.5甲方應為乙方開立本條所指甲方銀行托管賬戶提供一切必要代開戶資料和文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照等。

5.6乙方應制定嚴密的合伙企業(yè)銀行托管賬戶管理制度，并實施完善的風險防范措施，平安保管甲方的各類資產(chǎn)

賬戶，確保甲方資產(chǎn)的平安。

5.6.1乙方應為甲方資產(chǎn)銀行托管賬戶單獨建立銀行口記賬簿，每口記錄資金劃撥情況。按本協(xié)議相關規(guī)定,

逐筆核對資金變動情況，確保資金變動記錄及結果與開戶銀吁記錄及余額相符。

5.6.2每季度結束后的五（5）個工作日內(nèi)，乙方應與管理人就賬戶的劃款記錄的情況（乙方根據(jù)管理人發(fā)

送的投資劃款指令的實際情況編制的劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金余額進行核對。如有不符，雙

方應及時聯(lián)系，查明原因，按照“誰出錯誰調(diào)整"的原則進行調(diào)整。

5.6.3因合伙企業(yè)資金收付而取得的原始記賬憑證應由管理人進行妥善保管，乙方保管原始憑證復印件。

5.7甲方資產(chǎn)應和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴格分開，實行分賬管理。乙方應對甲方資產(chǎn)的運作狀況嚴

格保密，未經(jīng)甲方許可，不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況，法律法規(guī)另有規(guī)定或有

關監(jiān)管機關、司法機關另有要求的除外。

5.8當托管資產(chǎn)處于乙方以外機構實際有效控制時，乙方對該局部資產(chǎn)不承當平安保管職責，但在條件許可的情

況下應進行監(jiān)督和檢查。

第六章劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行

6.1劃款指令的內(nèi)容

6.1.1劃款指令系指運用甲方托管資產(chǎn)進行投資或支付相關費用時，管理人向乙方發(fā)出投資資金劃撥和

其他款項劃撥的書面指令（如需要相應的附件需一并提供）。管理人向乙方發(fā)出的劃款指令包括工程投資劃

款指令、費用支出劃款指令和收益分配劃款指令。

（1）管理人提交工程投資劃款指令時，除管理人的劃款指令外，還應同時提交如下文件：

《股權投資協(xié)議》

（2）管理人提交費用支出劃款指令時，除管理人的劃款指令外，還應同時提交以卜.文件：

A、基金費用明細；

（3）管理人提交收益分配劃款指令時，除管理人的劃款指令外，還應同時提交以下文件：

A、基金的合伙人賬戶明細；

B、經(jīng)加蓋甲方公章的收益分配方案或《合伙協(xié)議》約定的相關文件，收益分配方案應載明本次擬分配收益

總額、分配對象、分配原則和計算公式、分配時間、分配方式等內(nèi)容。

6.1.2管理人的劃款指令應加蓋預留印鑒并由被授權人（包括：經(jīng)辦人、復核人、審批人）簽字（簽章）。

6.1.3乙方僅對管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議的約定進行審查，乙方不負責審查管理人發(fā)送劃款指令

同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，管理人應保證上述文件資料合法、真實、

完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響乙方的審核或給合伙

人或任何第三人帶來損失，乙方不承當任何形式的責任。

6.1.4劃款指令（格式見附件二）必須具備以下根本要素：支付時間、付款人、付款賬號、收款人、收款

賬號、金額（大小寫）、付款（收款）事由、劃款路徑（若通過大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付

系統(tǒng)號）等。劃款指令應由管理人委派代表（或其授權代表）簽字并加蓋管理人公章。

6.2劃款指令的發(fā)出和接收

6.2.1管理人應事先指定并向乙方提供有權簽署劃款指令的人員名單、權限，同時預留卬鑒或簽字樣本

（見附件三）。簽署劃款指令的人員只限于管理人的委派代表或其授權代表。其名單或權限有變化時，管理

人應提前三（3）個工作日以書面形式通知乙方并提供新的印鑒和簽字樣本，該變更將在乙方收到正式書面

通知后正式生效。

6.2.2甲方向乙方提供合伙企業(yè)全體合伙人的名單。甲方合伙人有變化時，甲方應在發(fā)生變化后五（5）個

工作日以書面形式通知乙方并提供新的名單。該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。

6.2.3乙方指定專人接收甲方劃款指令，確保資金匯劃平安、快捷。乙方事先制作并向管理人提供業(yè)務

人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。乙方上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，

乙方應提前三（3）個工作日以書面形式通知管理人，并提供變更后的人員情況表。該變更將在管理人收到

正式書面通知后正式生效。

6.3劃款指令確實認

6.3.1乙方對劃款指令進行確認的依據(jù)是本協(xié)議的規(guī)定。

6.3.2對投資劃款指令，乙方指定人員應對劃款指令進行書面形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全,

指令的印鑒或簽名是否與預留印鑒或簽名一致，并根據(jù)投資協(xié)議核對劃款金額、方式等是否一致，若存在

異議或不符，立即與管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回管理人進行修改。對于金額在人

民幣【1萬元以上的付款，乙方還應電話向管理人或其指定人員確認。

6.3.3若劃款指令書面審查無誤，乙方還應根據(jù)本協(xié)議第七章（合伙企業(yè)投資監(jiān)督）的有關規(guī)定進行審

核，確認是否符合本協(xié)議第七章的有關規(guī)定。若存在違反投資監(jiān)督的，立即與管理人指定人員進行電話聯(lián)

系和溝通，并將指令退回管理人修改。

6.3.4對■非投資業(yè)務的其他劃款指令，乙方應指定人員對劃款指令進行書面形式審查，驗證指令的書面

要素是否齊全、指令的印鑒或簽名是否與預留印鑒或簽名一致，并根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定進行確認，核對

劃款金額、方式等要素是否一致，是否按規(guī)定提供相關憑證和證明文件。若存在異議或不符，立即與管理

人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回管理人修改。

6.4劃款指令的執(zhí)行

6.4.1管理人向乙方發(fā)送劃款指令時，應確保托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額。乙方執(zhí)行管理人發(fā)出的劃

款指令，應以甲方托管賬戶內(nèi)實際可用資金為限，乙方不為甲方資產(chǎn)墊資。

6.4.2乙方對劃款指令確認有效后，應在管理人指定的有效付款FI期當天執(zhí)行劃款（管理人指令送達應給

乙方留有充足的審核及劃款時間）。

6.4.3在資金清算劃付出現(xiàn)問題須通過柜面進行應急劃款時，支付結算方式可使用匯票、電匯、貸記憑

證或者其他方式。

6.5相關責任

6.5.1乙方正確執(zhí)行管理人的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，甲方資產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承

當任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和時間內(nèi)，因乙方原因未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議

的劃款指令而導致甲方資產(chǎn)受損的，應承當相應的責任，但甲方托管賬戶余額缺乏或乙方遇到不可抗力的

情況除外。

6.5.2如果管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒

和簽字樣本等非乙方原因造成的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定驗證有關卬鑒與簽名無誤，乙方不承

當因正確執(zhí)行有關指令而給甲方或任何第三人帶來的損失，全部責任由甲方自行承當。

6.5.3如果管理人負責簽署劃款指令的人員名單、權限有變化時，管理人未能按本協(xié)議約定及時通知乙方

并預留新的印鑒和簽字樣本而導致合伙企業(yè)資產(chǎn)受損的，甲方應承當相應責任，乙方不承當任何形式的責

任。

第七章合伙企業(yè)投資監(jiān)督

7.1甲方根據(jù)《合伙協(xié)議》中的規(guī)定，編制《投資運作監(jiān)督事項表》（附件一），明確各項投資監(jiān)督內(nèi)容，經(jīng)協(xié)

議三方確認后作為乙方實施投資監(jiān)督的依據(jù)。乙方設置專門的監(jiān)督崗位，配備專門的監(jiān)督人員僅就《投資運作

監(jiān)督事項表》中約定的事項對甲方的投資運作進行監(jiān)督，乙方按照《投資運作監(jiān)督事項表》的約定履行了相應

義務即完成了本協(xié)議項下的監(jiān)督義務。

7.2在管理人向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應向乙方提供與該項投資決策相關的各項法律文件和資料，包括

但不限于工程投資協(xié)議正本或經(jīng)與原件核對一致并加蓋甲方公章的復印件、甲方同意對外投資該工程的書面決

定文件（含有關的電子郵件）；若管理人不能完整提供上述文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補齊所有文件。

7.3在乙方接收到7.2條所述與投資決策相關的各項法律文件和資料之后，執(zhí)行劃款指令之前，應審核該投資行

為是否違背《投資運作監(jiān)督事項表》（附件一）的各項約定。如果沒有違背投資運作監(jiān)督事項表的各項約定，

乙方應在劃款指令送達或視為送達后在指令指定的有效付款口期當天執(zhí)行劃款。

7.4乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反《投資運作監(jiān)督事項表》有關規(guī)定的，應停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送

達或視為送達后三（3）個工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項，管理人收到提示函后二

（2）個工作日內(nèi)應予以正式回函，并說明緣由，乙方保存向甲方全體合伙人報告相關違規(guī)事項的權利。

7.5管理人應保證其所提供的上述與投資相關的各項法律文件的合法性、真實性、完整性和有效性，如因管理人

提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響乙方對投資運作監(jiān)督事項表各項約定的審核或給合

伙人或任何第三人帶來損失，乙方不承當任何形式的責任。

7.6若乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反法律法規(guī)政策規(guī)定，則乙方有權停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達或視為

送達后三（3）個工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知管理人，指明違規(guī)事項，管理人收到提示函后二（2）個工

作日內(nèi)應予以正式回函，并說明緣由，乙方保存向甲方全體合伙人報告相關違規(guī)事項的權利。

第八章托管人報告

乙方應在每會計年度結束三十（30）個工作日內(nèi)，向甲方提交上年度合伙企業(yè)托管報告（加蓋乙方業(yè)務章）。

主要內(nèi)容包括但不限于該年度合伙企業(yè)和乙方履行本協(xié)議的情況。年度托管人報告還應說明管理人對合伙資產(chǎn)的

投資運作是否嚴格按照本協(xié)議的有關規(guī)定進行。

年度托管人報告的格式及內(nèi)容要求見附件八。

第九章合伙企業(yè)有關文件檔案的保存及會計核算

9.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應各自建立嚴密的內(nèi)控制度，完整保存各自取得的企業(yè)的所有原始憑證、記

賬憑證、原始單據(jù)、企業(yè)賬冊、交易記錄、持有人名冊和合同等文件至少十（10）年。

9.2以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務有關的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復印

件（加蓋甲方公章），應由乙方負責保管至少十（10）年。

9.3如果甲方變更托管人，乙方有義務將其保管的前述文檔移交甲方或甲方指定的繼任托管人。

9.4甲方清算賬冊及有關文件由乙方保存至少十（10）年。

9.5甲方清算后的賬冊保管由甲方清算委員會做出決議并決定賬冊保管及其他相關費用的列支。

9.6甲方和乙方分別建立和保管適合履行其職能并滿足其內(nèi)部管理需要的業(yè)務臺賬。

9.7本基金會計核算主會計人由甲方擔任。甲方應以本基金為獨立核算主體進行會計核算。會計核算資料原件由

甲方保管。甲方應當向乙方提交基金財務報告的副本或更印件（加蓋甲方公章r

第十章合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配

10.1合伙企'也存續(xù)期間的收益分配按照甲方及丙方制定的收益分配方案執(zhí)行。

10.2管理人應提前【三】個工作口向乙方提供全體合伙人的收款賬戶。如合伙人收款賬戶發(fā)生變更，管理人也

應提前【三】個工作日書面告知乙方。

10.3管理人應提前【三】個工作日向托管人發(fā)出收益分配劃款指令，并提供書面正式的收益分配方案，乙方根

據(jù)本協(xié)議約定辦理劃款。合伙人資金到賬情況由管理人與各合伙人核對。如發(fā)生任何退【可、未到賬或缺乏額等問

題，乙方根據(jù)管理人的書面指令進行處理。

10.4托管人應在收到劃款指令后【一】個工作日內(nèi)完成劃款，管理人須為乙方完成清算劃款提供必須的協(xié)助和

配合。

10.5管理人應保證管理人提供的收益分配明細的真實性與準確性，托管人不負責復核收益分配明細。

10.6托管人向受益人分配收益辦理劃款過程中產(chǎn)生的匯劃費用由受益人承當。

第十一章合伙企業(yè)的費用

11.1有限合伙企業(yè)運作費用按《合伙協(xié)議》約定執(zhí)行。

11.2管理費的支付方式，按照《合伙協(xié)議》的規(guī)定執(zhí)行。

11.3乙方托管費的計提方法、計提標準和支付方式

按托管有限合伙企業(yè)出資總額的—舟計提，每年計提一次，于每年—月一日直接從企業(yè)財產(chǎn)中予以支付，并

通知管理人。

11.4合伙企業(yè)匯劃費用

乙方辦理甲方資產(chǎn)劃撥時發(fā)生的人民銀行規(guī)定的各類銀行結算費用，按實際發(fā)生額從甲方銀行托管賬戶

中直接扣除，無需管理人發(fā)送指令。如托管賬戶余額缺乏，甲方授權乙方從其在乙方及乙方總行所轄任何分支機

構開立的任何賬戶中直接扣劃，若仍出現(xiàn)余額缺乏情況，乙方應立即通知甲方補足資金余額。由比造成資金匯劃

的延誤，乙方不承當任何責任。

11.6列入合伙企業(yè)費用的工程

(1)管理人管理團隊的人事開支，包括工資、獎金和福利等費用；

(2)合伙企業(yè)、與管理人相關的辦公場所租金、物業(yè)管理費、水電費、通訊費、辦公設施費用;

（3）管理人其他日常行政事務費用。

11.7合伙企業(yè)稅費

本企業(yè)運作過程中所涉及的稅務問題，按照國家的有關法律,法規(guī)和政策辦理。對于法律、法規(guī)和政策沒

有明文規(guī)定的合伙企業(yè)稅務問題，按照政府部門的相關規(guī)定、通知或管理人的書面通知辦理。

11.8本章關于合伙企業(yè)的費用與《合伙協(xié)議》相沖突的，以《合伙協(xié)議》為準。

第十二章合伙企業(yè)終止與清算

12.1甲方因《合伙企、也法》、《合伙協(xié)議》規(guī)定的各項原因而終止，協(xié)議各方按以下程序辦理相關事宜。

12.2甲方解散時，甲方應予公告，并依照《合伙企業(yè)法》、《合伙協(xié)議》的規(guī)定在企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五（15）

口內(nèi)組織清算小組對甲方財產(chǎn)進行清算。甲方清算小組按照《合伙企業(yè)法》、《合伙協(xié)議》的規(guī)定組成。

甲方清算小組可以聘請必要的工作人員。甲方清算小組在成立后二（2）日內(nèi)應當通告甲方全體合伙人，

并書面通知乙方。

12.3甲方清算小組接管甲方財產(chǎn)后，負責甲方財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。乙方對甲方資產(chǎn)的托管

職責即告終止，但乙方仍有義務協(xié)助清算小組完成清算復核和劃款工作。

12.4清算小組應于甲方解散后三十（30）個工作日內(nèi)編制甲方財產(chǎn)清算報告，并向乙方發(fā)出清靠劃款指令，乙

方根據(jù)指令將應付管理費、應付托管費、應付合伙人出資卻收益等分別劃至指定賬戶后，將剩余貨幣資

產(chǎn)一次性劃入甲方指定賬戶，乙方協(xié)助甲方辦理托管賬戶銷戶、賬戶資料退還等手續(xù)。上述指定賬戶應

由甲方在正式清算之前至少三十（30）日書面提供應乙方，作為乙方劃款時核對的依據(jù)。

12.5甲方清算賬冊及有關文件由乙方保存至少十年。

第十三章禁止行為與違約責任

13.1禁止行為：

13.1.1乙方不得違反本協(xié)議約定為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。

13.2乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行管理人的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令，甲方托管賬戶余額缺乏或乙方遇不可抗力

情況除外。

13.3乙方不得違規(guī)動用或處分甲方資產(chǎn)，除非依據(jù)甲方的符合本辦議及有關指定文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議

另有規(guī)定。

13.4除根據(jù)甲方有關指令或法律法規(guī)有關信息披露的規(guī)定及相關監(jiān)管機關、司法機關另有要求的外，乙方不得

對外披露甲方的任何與此托管業(yè)務相關的信息。

13.5甲方或管理人不得編造虛假交易記錄、財務信息及其他資料c

13.2違約責任:

13.2.1由于本協(xié)議當事人的過錯，造本錢協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過錯的一方承當違約責任；如各

方均有過錯，根據(jù)實際情況，由各方分別承當各自應負的違約責任。

13.6本協(xié)議當事人違反本協(xié)議給另外一方或甲方資產(chǎn)造成實際損失的，應承當相應的賠償責任，賠償范圍以實

際發(fā)生的損失為準。

第十四章保密

14.1本協(xié)議的任何?方茲承諾對關于各方的業(yè)務和事務(包括對于各方而言，任何投資或潛在投資)的任何及

所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方進一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，

但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、參謀、代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議

目的所必需的范圍內(nèi)披露該筆信息，在該等情況下，該方應確保其雇員、董事、管理人員、參謀、代理人

或其他人員被告知本協(xié)議項下的保密義務并遵守該等義務。

14.2本章不應適用于以下信息：

(1)該等信息已是或成為公眾可獲知的信息(不構成對本第14.1條的違反)；

(2)由一方向另一方提供時，根據(jù)一般業(yè)務過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息，但披露方仍

書面要求接收方保密的除外：

(3)一方從另一方以外的其他方(且該等其他方無保密義務)處得到或獲取的信息，但披露方仍書面要

求接收方保密的除外，或由接收方獨立開發(fā)的信息；

(4)法律、法規(guī)、具有管轄權的法院或政府主管機構要求披露的信息；

(5)另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應做出相同的保密承諾。

第十五章不可抗力

15.1如果本協(xié)議任何相關方因“不可抗力”事件無法履行其義務，則在“不可抗力”事件影響履行義務期間，

依情況可以解除合同或者免除局部或全部責任。“不可抗力”指同時符合以下條件的任何事件：

(1)超出受影響一方之控制：

(2)不可預見，或者雖可預見但不可防止：

(3)發(fā)生在本協(xié)議生效口之后；

（4）阻礙該方履行全部或局部本協(xié)議項下的義務；

（5）不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、

罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設備故障等。

15.2聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應在該不可抗力事件發(fā)生之日起七日內(nèi)告知其他方，并在不可抗力

事件結束之日起的【七】個工作日之內(nèi)，將證明不可抗力事件發(fā)生及對該方履行本協(xié)議項下義務造成影

響的有效證據(jù)提供應本協(xié)議的其他方。。聲稱遭受“不可抗力〃事件影響的?方應運用?燈合理努力消除、

減輕該等“不可抗力”事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應立即開始協(xié)商以解決“不

可抗力”事件對本協(xié)議的影響，但遭遇“不可抗力〃一方無需承當違約責任。若該等“不可抗力”事件

的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過三十（30）日的，且對本協(xié)議之履行產(chǎn)生重大不利影響，協(xié)議各方通過協(xié)

商不能達成一致意見的，協(xié)議各方均有權通知其他方終止本協(xié)議。

第十六章托管人的更換

16.1除本協(xié)議期限屆滿而托管關系自動終止外，如發(fā)生以下情況，乙方應當退任：

1）乙方被清算，破產(chǎn)或者被接管；

2）乙方違反法律法規(guī)或違反托管協(xié)議給甲方造成重大損失的；

3）法律法規(guī)或托管協(xié)議約定的其他情形。

16.2發(fā)生以下情形之一的，乙方有權辭任：

（1）甲方或管理人違反法律法規(guī)、合伙企業(yè)章程和本協(xié)議的約定進行操作，經(jīng)托管人書面通知仍不糾正。

（2）發(fā)生其他可能會對托管資在平安或正常運行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件，托管人與甲方及管理人協(xié)

商后一致認為托管人辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運行。

乙方因上述第（1）款原因辭任的，應以書面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追郊肮芾砣耍f明辭任的決定和理由。乙方因

上述第（2）款原因辭任的，乙方與甲方、管理人應當聯(lián)合簽署書面聲明，說明乙方辭任的決定和原因，并由甲

方向受益人進行解釋和說明。

乙方辭任的，甲方應該在九十個工作日內(nèi)找到適宜的托管人替換現(xiàn)任托管人?，F(xiàn)任托管人應該協(xié)助完成替換

的相關交接工作。托管人按上述程序辭任不視為違約。

16.3托管人更換程序

（1）原托管人退任或辭任，甲方確認新任托管人后，應以書面方式通知原托管人進入托管人更換程序的具

體時間。

（2）自進入托管人更換程序之日起，托管資產(chǎn)停止運作，相關賬戶凍結，現(xiàn)任托管人對基金資產(chǎn)和文件資

料進行清理，提供清單；甲方和托管人對托管資產(chǎn)進行確認后，現(xiàn)任托管人與新任托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)。

上述更換程序應自托管人更換程序之口起30口內(nèi)完成，因甲方或丙方的過錯造成的延誤可順延。

（3）自啟動更換托管人程序和托管資產(chǎn)投資運作停止、資產(chǎn)凍結之日起，原托管人仍應對托管資產(chǎn)承當保

管等項工作，并繼續(xù)計收托管器至全部資產(chǎn)移交完成前一日止。

第十七章爭議的處理

17.1有關本協(xié)議的簽署和履行而產(chǎn)生?的任何爭議及對本協(xié)議項卜.條款的解釋，均適用中華人民共和國（在

此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)及司法解釋；

17.2任何因木協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議，各方首先應通過友好協(xié)商予以解決；若協(xié)商不成，應提交

廣州仲裁委員會按該會當時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。除非仲裁

庭另有裁決，仲裁費應由敗訴一方負擔。

第十八章協(xié)議的效力及其他事項

18.1本協(xié)議自各方當事人的法定代表人（負責人）或授權代理人簽字或蓋章并加蓋各方公章之日起生效，有效

期為【】年。

18.2對本協(xié)議條款在操作上的細化可由三方另行約定實施細則，該等細則自三方以書面文件認可之日起自動構

本錢協(xié)議不可分割的組成局部，對協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。

18.3對本協(xié)議的修改、變更及補充，須由本協(xié)議各方協(xié)商一致，訂立書面補充協(xié)議前方才生效。補充協(xié)議為本

協(xié)議之不可分割的組成局部，在相同事項的規(guī)定上，如果補充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突，以補充協(xié)議為準。

18.4本協(xié)議以中文簽署，一式【】份，甲方執(zhí)【】份，乙方持【】份，丙方持【】份，均為正本，具有同

等的法律效力。

18.5甲方應確保《合伙協(xié)議》不與本協(xié)議等其他文件發(fā)生沖突，若《合伙協(xié)議》之條款的有關約定與本協(xié)議相

沖突，以《合伙協(xié)議》為準。

第十九章托管協(xié)議的修改和終止

19.1本托管協(xié)議的任何修改或補充，須經(jīng)本協(xié)議各方當事人一致書面通過。

19.2本協(xié)議因以卜原因終止：

1.委托人經(jīng)提前三十日向托管人發(fā)出書面通知可終止本協(xié)議，但該等書面通知應附委托人關于終

止本協(xié)議的書面決議；

2.托管人按照本協(xié)議約定提出辭任，可以書面形式向委托人提出終止本協(xié)議，委托人收到該等通

知后應盡快確定新的托管人，并在找到新的托管人之后書面通知托管人，該等書面通知發(fā)出之

日，本協(xié)議終止；

3.基金經(jīng)營期滿，本協(xié)議自然終止；

4.托管人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他方接管其資產(chǎn)，本協(xié)議自然終止；

5.委托人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他方接管其資產(chǎn)，本協(xié)議自然終止；

6.托管協(xié)議到期。

19.3本協(xié)議終止后，托管人應將基金銀行托管賬戶內(nèi)的資金本息余額劃轉到基金劃款指令指定的銀行賬戶，

該等付款指令應由管理人代表簽署并按照本協(xié)議約定附相關證明文件。在按上述方式轉出之前，托管人保證基金

銀行托管賬戶內(nèi)的資金不得用于任何支付目的。

第二十章通知

20.1本協(xié)議項下任何通知、要求或信息傳達均應采用書面形式，交付或發(fā)送至以下地址，即為完成發(fā)送或

送達：

1）給委托人的通知發(fā)送至：

地址：

傳真：

電話：

收件人：

2）給托管人的通知發(fā)送至：

地址：

傳真：

電話：

收件人：

3）給管理人的通知發(fā)送至：

地址：

傳真：

電話：

收件人：

任何人可隨時經(jīng)向其他方發(fā)出通知而變更地址。

20.2除非將證據(jù)證明其已提前收到，否則：

1）在派專人交付的情況下，通知于送至上述的地址之時視為送達；

2）在通過郵資預付的掛號郵件或快遞發(fā)出的情況下，通知于郵寄后十個工作日視為送達;

3）在通過航空郵件郵寄的情況下，通知于郵寄后五個工作日視為送達；及

4）在以傳真發(fā)送的情況下，通知于發(fā)件人傳真機記錄傳輸確認時視為送達。

（以下無正文）

（簽署頁）

甲方（公章）：合伙企業(yè)（有限合伙）

負責人（或授權代理人）：

年月日

乙方（公章）：********銀行

法定代表人（或授權代理人）：

年月日

丙方（公章）：管理股份有限公司

法定代表人（或授權代理人）:

附件一

XXX股權投資基金投資監(jiān)督事項表

序監(jiān)督工程監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督處理

號

投資決策文在管理人向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應向若管理人不能完整提供相應文

件乙方提供與該項投資決策相關的各項法律文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補

件和資料，包括但不限于工程投資協(xié)議正本或齊所有文件。

經(jīng)與原件核對一致并加蓋甲方公章的亞印件、乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反《投

合伙企業(yè)同意對外投資該工程的書面決定文資運作監(jiān)督事項表》有關規(guī)定

件的，或重大違法違規(guī)行為時，應

停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指

簽名及印鑒乙方僅對管理人提交的劃款指令進行形式審

令送達或視為送達后三（3）個

查，審查相關簽名及印鑒是否與預留印鑒相

工作日內(nèi)以書面提示函的方式

符。管理人應保證其同時提交的其他文件資料

通知管理人，指明違規(guī)事項，管

合法、真實、完整和有效。

理人收到提示函后二（2）個工

作日內(nèi)應予以正式回困，井說明

緣由，乙方保存向合伙企業(yè)全體

合伙人報告相關違規(guī)事項的權

利。

其他

備注：1、如果投資監(jiān)督內(nèi)容需要調(diào)整，必須經(jīng)過甲乙丙三方協(xié)調(diào)后確認。

附件二

XXX股權投資基金劃款指令（格式）

第號

年月日

單位：

付款戶名：收款戶名：

付款賬號：收款賬號：

開戶行：開戶行：

大寫金額：小寫金額：

支付日期：

劃款事由及備注：

（如為投資劃款指令，需列明被投資企業(yè)名稱、投資金額等投資事項）

（劃款指令預留印鑒）

管理人經(jīng)辦人：復核人：審批人：

托管人經(jīng)辦人：復核人：審批人：

重要雯示：1、指令審核無誤后，托管人應按照指令條款于指令載明時間或托管協(xié)議規(guī)定時間內(nèi)劃

款。

2、工程投資劃款指令必須附有被投資對象簽署的說明投資金額和付款期限的書面付款通知、投資

協(xié)議和托管協(xié)議規(guī)定的批準劃款事項的書面決議文件。費用支出劃款指令須附有費用明細、相

關發(fā)票、協(xié)議、合同、函件通知、完稅憑證等相關證明文件和材料。收益分配劃款須附有合伙

人賬戶明細、經(jīng)加蓋合伙企業(yè)公章的收益分配方案或《合伙協(xié)議》約定的相關文件。

3、管理人保證劃款指令內(nèi)容符合合伙企業(yè)章程及《合伙協(xié)議》（或《委托管理協(xié)議》）的規(guī)定。

附件三

XXX股權投資基金劃款指令授權書（格式）

致：********車艮彳亍

茲就貴行與我方及【】于年月日簽署的編號為的

托管協(xié)議（以下簡稱“托管協(xié)議〃）出具本授權書。

授權以下人員于年月日至年月日期間，代表我方向你行發(fā)送

托管協(xié)議項下資金劃撥指令以及其他相關通知。被授權人在授權范圍內(nèi)向你行發(fā)送

指令的真實性、準確性及合法性由我公司負全部責任。

現(xiàn)將指令發(fā)送用章樣本及有關人員簽字樣本及相應權限留給你行，請在使用時

核驗。

姓名權限簽字樣本印章樣本

劃款指令

（用章樣本）

預留印鑒

備注：1、劃款指令預留印鑒須與個人簽字或個人印章同時出具，方為有效。

2、權限類型：經(jīng)辦、復核、審批。

XX股權投資基金（公章）