中船集團合規管理體系演講人：日期:未找到bdjson目錄CATALOGUE01合規管理體系概述02組織架構與職責劃分03制度流程規范04風險防控機制05合規文化建設06信息化支撐平臺01合規管理體系概述合規管理定義與核心價值合規管理定義合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。01核心價值合規管理能夠提升企業治理水平，有效防控風險，保障公司穩健發展，同時提高員工合規意識和企業社會聲譽。02體系建設目標與戰略定位建立一套全面、有效、適應企業特點的合規管理體系，提高企業合規管理水平，降低合規風險。建設目標合規管理體系是企業風險管理的重要組成部分，要與公司戰略目標保持一致，確保公司合規經營，實現可持續發展。戰略定位合規管理基本原則合規管理部門應當獨立于業務部門，獨立履行合規管理職責，確保合規管理的客觀性和公正性。獨立性原則合規管理應當覆蓋公司所有業務、部門和員工，確保公司各項業務活動都符合法律法規和內部規章制度的要求。合規管理應當以防范風險為導向，通過加強合規風險識別、評估、監控和處置等環節，有效預防和控制合規風險。全面性原則合規管理應當與公司實際情況相適應，不斷調整和完善，確保合規管理體系的有效運行。適應性原則01020403風險防范原則02組織架構與職責劃分合規管理委員會構成委員由集團高層領導擔任，負責制定合規戰略和決策。秘書處主席由各部門負責人及合規專家組成，負責合規管理日常工作。設在法務部門或合規管理部門，負責會議組織和文件起草等。部門協同機制設計部門協同機制設計合規管理部門監督部門業務部門協同部門負責合規制度制定、合規審查、合規培訓、合規風險監測等。在業務開展過程中執行合規要求，發現合規風險并及時報告。對業務部門合規情況進行獨立監督，確保合規管理有效實施。如法務、財務、審計等部門，在合規管理中提供支持和協作。負責制定合規戰略、審批合規管理制度、監督合規管理情況等。高層領導崗位合規責任清單負責制定合規管理制度、組織合規培訓、審查業務合規性等。合規管理人員在業務開展過程中遵守合規要求，發現合規風險及時報告。業務人員對業務部門合規情況進行監督，發現問題及時報告并跟蹤整改。監督人員03制度流程規范核對病人基本信息，包括姓名、性別、年齡、檢查部位等。病人信息核對向病人解釋磁共振增強掃描的過程，消除其恐懼和不安情緒。病人心理準備根據檢查部位和要求，提前通知病人飲食調整，如禁食、禁水等。病人飲食要求病人準備掃描前用藥01對比劑準備選擇適合的磁共振對比劑，并按規定劑量和時間準備。02預防性用藥針對可能出現的過敏反應或不良反應，提前給予相應藥物預防。確保磁共振設備正常運行，檢查設備各項功能是否完好。磁共振設備檢查根據檢查部位和要求，選擇合適的線圈進行掃描。線圈選擇準備好急救設備和藥品，以備不時之需。急救設備準備器械準備01020304風險防控機制合規風險識別路徑路徑一梳理業務流程：通過對企業業務流程的全面梳理，識別可能存在的合規風險點，包括業務環節、操作細節和法律法規要求等方面。路徑二路徑三定期合規審查：建立定期合規審查機制，對企業各項業務進行周期性審查，及時發現和糾正違規行為。員工舉報機制：鼓勵員工積極舉報違規行為，通過舉報渠道收集合規風險信息，并進行及時調查和處理。123風險評估分級方法定性與定量相結合：綜合考慮合規風險的性質、發生概率、影響程度等因素，將風險劃分為不同等級，便于采取相應措施進行管理。方法一風險矩陣評估：建立風險矩陣，將風險發生的可能性和影響程度作為坐標，確定風險在矩陣中的位置，從而確定風險等級。方法二比較評估法：通過與行業標準、歷史案例等進行比較，評估企業當前合規風險的水平，并確定相應的風險等級。方法三風險規避措施：對于高風險的業務或活動，采取規避措施，如調整業務策略、停止相關活動等，以降低風險發生的可能性。風險應對措施矩陣矩陣一風險控制措施：對于無法完全規避的風險，采取控制措施，如加強內部審批、制定操作規程、設立風險預警等，以降低風險發生后的影響程度。矩陣二風險轉移措施：通過購買保險、外包等方式，將部分風險轉移給其他機構或個人，以減輕企業自身的風險承擔壓力。矩陣三05合規文化建設全員合規宣貫方案全員合規宣貫方案定期合規培訓內部合規通訊合規宣傳冊發放互動合規活動組織全員參加合規培訓，包括法律法規、公司政策等，確保員工全面了解合規要求。制作合規宣傳冊，涵蓋合規政策、流程、案例分析等內容，發放給員工閱讀。定期發布內部合規通訊，通報合規動態、分享合規經驗，加強員工合規意識。舉辦合規知識競賽、合規演講比賽等活動，提高員工合規參與度和積極性。案例收集與整理收集國內外合規典型案例，包括違規行為和處罰結果，進行整理和分析。案例培訓組織員工學習合規案例，通過案例分析讓員工了解違規行為帶來的后果和損失。案例警示宣傳在公司內部宣傳合規案例，以案示警，提醒員工遵守合規規定。案例復盤與總結對案例進行復盤和總結，提煉合規經驗和教訓，不斷完善合規管理。典型案例警示教育合規行為激勵機制合規績效考核將合規納入員工績效考核體系，對合規表現優秀的員工給予表彰和獎勵。舉報獎勵機制設立舉報渠道和獎勵機制，鼓勵員工積極舉報違規行為，對舉報人給予保護和支持。合規榮譽評選開展合規榮譽評選活動，評選出合規先進個人和集體，樹立合規榜樣。合規激勵措施制定合規激勵措施，如合規獎金、晉升機會等，激發員工合規積極性。06信息化支撐平臺合規審查與管理實現合規審查流程的自動化，對合規審查結果進行跟蹤和管理，確保合規審查的及時性和有效性。合規報告與記錄自動生成合規報告和記錄，實現合規信息的可追溯性，便于監管和內部審計。合規培訓與宣傳提供合規知識庫和培訓資源，加強員工合規意識和技能培訓，促進合規文化的建設。合規風險識別與評估通過信息化手段，對業務流程中的合規風險進行識別和評估，提供風險預警和處置建議。合規管理系統功能模塊數據監測與留痕管理數據采集與整合數據留痕與追溯數據監測與分析數據安全與保護收集業務數據、風險數據、合規數據等多源數據，進行統一整合和管理，提高數據質量和利用價值。對數據進行實時監測和分析，發現異常和潛在風險，為合規決策提供數據支持。實現數據操作的留痕和追溯，確保數據的真實性和完整性，防止數據篡改和丟失。加強數據安全保護措施，防止數據泄露和非法訪問，保障數據安全。區塊鏈技術應用場景利用區塊鏈技術實現合規憑證的生成、存儲和驗證，確保憑證的真實性和可信度，提高合規管理效率。合規憑證管理將區塊鏈技術應用于供應鏈金融中，實現物流、