債券柜臺業務協議書?甲方（柜臺業務開辦機構）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（投資者）：姓名/名稱：________________身份證件號碼/統一社會信用代碼：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于甲方為經中國人民銀行批準可辦理債券柜臺交易業務的金融機構，乙方有意通過甲方柜臺進行債券交易，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，甲乙雙方經友好協商，就乙方在甲方柜臺辦理債券柜臺業務事宜達成如下協議：一、業務范圍及交易品種1.業務范圍甲方為乙方提供債券柜臺交易服務，包括債券的認購、申購、贖回、交易及相關資金清算等業務。2.交易品種本協議項下的交易品種包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券等經中國人民銀行或其他監管機構批準可在柜臺交易的債券品種。具體交易品種以甲方實際提供并經乙方認可的為準。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權按照國家法律法規、監管要求及本協議約定，對乙方的交易行為進行監督管理。有權根據市場情況及自身風險控制需要，調整交易時間、交易價格、交易數量限制等交易規則，并及時通知乙方。有權要求乙方按照本協議約定及甲方相關規定，提供真實、準確、完整的交易資料和信息。在乙方違反本協議約定或甲方相關規定時，有權采取相應的措施，包括但不限于拒絕乙方交易申請、限制乙方交易權限、終止本協議等，并依法追究乙方的違約責任。2.義務按照國家法律法規、監管要求及本協議約定，為乙方提供安全、便捷、高效的債券柜臺交易服務。向乙方充分揭示債券交易的風險，確保乙方了解并理解相關風險因素。負責維護交易系統的正常運行，及時處理乙方的交易指令，并向乙方反饋交易結果。按照本協議約定及相關法律法規規定，為乙方辦理債券的登記、托管、結算等手續。保守乙方的商業秘密和個人信息，不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定或監管要求的除外。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定及甲方相關規定，通過甲方柜臺進行債券交易。有權要求甲方按照本協議約定及相關法律法規規定，為其辦理債券的登記、托管、結算等手續。有權在法律法規允許的范圍內，自主決定交易品種、交易數量和交易時機。在甲方違反本協議約定或相關法律法規規定時，有權要求甲方承擔違約責任，并采取相應的法律措施維護自身合法權益。2.義務向甲方提供真實、準確、完整的身份信息、聯系方式及其他相關資料，并保證其提供的資料合法有效。按照本協議約定及甲方相關規定，在交易前足額存入交易所需資金，或在交易前確保已擁有足額的債券用于交易。認真閱讀并充分理解甲方提供的債券交易風險揭示書及相關交易規則，自主承擔債券交易的風險。按照本協議約定及甲方相關規定，及時辦理債券交易的相關手續，履行交易后的資金清算和債券交割義務。遵守國家法律法規、監管要求及甲方的各項交易規則，不得從事任何違法違規或損害甲方及其他投資者利益的行為。三、交易流程（一）開戶乙方應向甲方提交開戶申請，并按照甲方要求提供相關資料。甲方審核通過后，為乙方開立債券交易賬戶，并向乙方發放交易賬號及相關交易憑證。（二）交易指令下達乙方可通過甲方指定的交易渠道（如網上交易系統、電話交易系統等）下達交易指令。交易指令應明確交易品種、交易方向、交易數量、交易價格等要素。甲方在收到乙方交易指令后，對指令的有效性進行審核。（三）交易確認甲方對乙方的有效交易指令進行撮合成交后，向乙方發送交易確認信息，確認交易的品種、數量、價格、成交金額等要素。乙方應及時關注交易確認信息，如有異議應在規定時間內通知甲方。（四）資金清算與債券交割1.資金清算對于債券認購、申購交易，乙方應在交易確認后按照約定的時間和方式將資金足額存入甲方指定賬戶。甲方在收到乙方資金后，按照相關規定進行資金清算。對于債券贖回、交易等涉及資金收付的交易，甲方在交易確認后按照約定的時間和方式進行資金清算，將資金劃付至乙方指定賬戶或從乙方賬戶扣除相應資金。2.債券交割甲方按照相關規定為乙方辦理債券的登記、托管、結算等手續，完成債券交割。債券交割完成后，乙方成為相應債券的合法持有人。四、交易價格及費用（一）交易價格1.債券的交易價格根據市場供求關系、債券票面利率、剩余期限等因素確定，并在甲方交易系統中實時顯示。2.甲方有權根據市場情況及自身風險控制需要，對債券交易價格進行調整，但應提前通知乙方。（二）費用1.乙方在辦理債券柜臺業務過程中，應按照甲方規定支付相關費用，包括但不限于交易手續費、托管費、結算費等。具體費用標準以甲方公布的為準。2.甲方有權根據國家法律法規、監管要求及市場情況調整費用標準，并及時通知乙方。五、債券的登記、托管與結算1.甲方負責為乙方辦理債券的登記、托管業務，確保乙方債券的安全存放和準確記錄。2.債券的結算按照中國人民銀行或其他監管機構規定的結算方式和流程進行，甲方作為結算參與人，負責與中央結算公司等相關機構進行債券及資金的結算。3.乙方應配合甲方完成債券登記、托管及結算相關工作，按照甲方要求提供必要的資料和信息。六、風險揭示與防范1.風險揭示甲方應向乙方充分揭示債券交易可能面臨的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、利率風險、流動性風險、操作風險等，并提供詳細的風險揭示書。乙方應認真閱讀并充分理解風險揭示書內容，確認已充分認識到相關風險，并愿意自行承擔債券交易的風險。2.風險防范措施甲方應建立健全風險管理制度和內部控制機制，加強對債券交易業務的風險監測和預警，及時發現和處置潛在風險。乙方應根據自身風險承受能力和投資目標，合理安排投資組合，控制交易規模，避免過度集中投資。乙方應關注市場動態，及時了解宏觀經濟形勢、政策變化及債券市場行情，合理調整投資策略。七、違約責任1.若甲方未按照本協議約定履行義務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方未按照本協議約定履行義務，包括但不限于未按時足額支付交易資金、未遵守交易規則、提供虛假資料等，甲方有權采取以下措施：拒絕乙方交易申請；限制乙方交易權限；終止本協議；要求乙方承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。3.如一方違反本協議約定，應向對方支付違約金。違約金的具體金額由雙方協商確定，但不得低于因違約行為給對方造成的損失金額。如違約金不足以彌補對方損失的，違約方還應繼續賠償對方的損失。4.若雙方在本協議履行過程中發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、協議的變更、解除與終止1.協議變更本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽訂書面協議。變更或補充協議作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。2.協議解除經雙方協商一致，可以解除本協議。若一方嚴重違反本協議約定，另一方有權提前解除本協議，并要求違約方承擔違約責任。3.協議終止本協議期滿后，雙方未續簽的，本協議自動終止。本協議因一方破產、解散、被吊銷營業執照等原因無法繼續履行的，本協議自動終止。九、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在本協議履行過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協議期滿后，雙方如無異議，則本協議自動延續[X]年。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。3.本協