公司上市輔導協議書?甲方（輔導機構）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（擬上市公司）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于乙方擬進行首次公開發行股票并上市（以下簡稱"上市"），甲方具備相關專業經驗和資質，能夠為乙方提供上市輔導服務。雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方為乙方提供上市輔導事宜達成如下協議：一、輔導內容及目標（一）輔導內容1.協助乙方建立健全法人治理結構，規范公司運作，完善內部管理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會等治理機制，以及財務、人力資源、市場營銷等方面的管理制度。2.對乙方的董事、監事、高級管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）進行系統的上市法規知識培訓，使其了解與股票發行上市有關的法律法規，知悉上市公司及其自身的法定義務和責任。3.核查乙方的財務狀況，協助乙方完善財務會計制度，確保財務報表真實、準確、完整，符合企業會計準則和相關信息披露要求。4.對乙方的業務、資產、人員、財務、機構等方面進行全面梳理，規范乙方的經營行為，使其符合上市條件和監管要求。5.協助乙方制定上市計劃，包括確定上市時間表、選擇上市板塊、協調中介機構等，并就上市過程中可能遇到的問題提供專業建議和解決方案。6.指導乙方按照相關法律法規和監管要求，準備上市申報材料，確保申報材料的質量和合規性。（二）輔導目標1.通過輔導，使乙方具備完善的公司治理結構、規范的運作機制和健全的內部控制制度，符合上市公司的要求。2.幫助乙方的董事、監事、高級管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）熟悉上市相關法律法規，具備履行職責所需的專業知識和技能。3.協助乙方完善財務會計制度，確保財務數據真實可靠，為上市提供堅實的財務基礎。4.使乙方的經營行為符合法律法規和監管要求，消除上市障礙，提高乙方的整體素質和市場競爭力，確保乙方能夠順利實現上市目標。二、雙方權利與義務（一）甲方權利1.有權要求乙方提供為完成輔導工作所需的相關資料和文件，并有權對乙方提供的資料進行查閱、復制、調查核實。2.按照本協議約定收取輔導費用。3.根據輔導工作需要，有權要求乙方調整或補充輔導內容，并有權對乙方的整改情況進行監督檢查。4.在輔導過程中，發現乙方存在重大違法違規行為或其他可能影響上市進程的問題時，有權要求乙方及時整改，并采取相應措施避免風險擴大。5.對乙方提出的與輔導工作相關的問題，有權根據專業知識和經驗提供咨詢意見和建議。（二）甲方義務1.組建專業的輔導工作小組，指定具有豐富經驗和專業知識的人員擔任輔導工作小組負責人，并確保輔導工作小組成員具備履行輔導職責所需的專業能力和職業道德。2.根據本協議約定的輔導內容和目標，制定詳細的輔導計劃，并按照輔導計劃認真履行輔導職責，確保輔導工作的質量和進度。3.定期向乙方通報輔導工作進展情況，及時反饋輔導過程中發現的問題，并提出改進建議和解決方案。4.對乙方提供的資料和信息嚴格保密，未經乙方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規另有規定或監管部門要求披露的除外。5.在輔導過程中，積極協調與其他中介機構（如保薦機構、會計師事務所、律師事務所等）的關系，確保各方工作的順利銜接和協同推進。6.協助乙方解決輔導過程中遇到的專業問題，為乙方提供必要的培訓和指導，幫助乙方提高相關人員的專業素質和業務能力。（三）乙方權利1.有權要求甲方按照本協議約定的輔導內容和目標開展輔導工作，并對甲方的輔導工作進行監督和評價。2.有權向甲方咨詢與上市相關的法律法規、政策動態及其他專業問題，獲取甲方提供的專業意見和建議。3.在輔導過程中，如發現甲方未按照本協議約定履行輔導職責或輔導工作存在重大失誤，有權要求甲方采取措施予以糾正，并要求甲方承擔相應的違約責任。（四）乙方義務1.積極配合甲方的輔導工作，按照甲方的要求提供真實、準確、完整的相關資料和文件，并確保所提供資料的合法性、真實性和有效性。2.根據甲方制定的輔導計劃，組織乙方的董事、監事、高級管理人員及相關人員參加培訓和學習，確保相關人員按時、認真完成培訓任務，并將培訓情況及時反饋給甲方。3.按照甲方的建議和要求，對公司的治理結構、運作機制、財務會計制度、經營行為等方面進行整改和完善，確保公司符合上市條件和監管要求。4.在輔導過程中，及時向甲方通報公司的重大事項和經營情況，積極配合甲方協調與其他中介機構的工作，為輔導工作的順利開展提供必要的條件和支持。5.對甲方提供的資料和信息嚴格保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規另有規定或監管部門要求披露的除外。6.按照本協議約定向甲方支付輔導費用。三、輔導費用及支付方式（一）輔導費用雙方協商確定，甲方為乙方提供上市輔導服務的費用為人民幣______元（大寫：______元整）。（二）支付方式1.本協議簽訂后______個工作日內，乙方向甲方支付輔導費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。2.在輔導工作完成并經相關部門驗收合格后______個工作日內，乙方向甲方支付輔導費用的剩余部分，即人民幣______元（大寫：______元整）。甲方應在收到乙方支付的輔導費用后，向乙方出具合法有效的發票。四、輔導期限輔導期限自本協議生效之日起，至乙方完成上市申報材料并經相關部門受理之日止，但最長不超過______個月。如因乙方原因導致輔導期限延長，乙方應承擔因延長輔導期限而增加的費用。五、保密條款1.雙方應對在輔導過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務數據、客戶信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。六、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定履行輔導職責，導致輔導工作未能達到預期目標或乙方上市進程受到延誤，甲方應承擔相應的違約責任，退還乙方已支付的輔導費用，并按照輔導費用的______%向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失的，甲方還應賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若甲方違反保密條款的約定，向第三方披露乙方的商業秘密或其他機密信息，甲方應承擔因此給乙方造成的全部損失，并按照輔導費用的______%向乙方支付違約金。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定配合甲方的輔導工作，提供虛假資料或隱瞞重要事實，導致輔導工作無法正常進行或乙方上市進程受到延誤，乙方應承擔相應的違約責任，甲方有權解除本協議，乙方已支付的輔導費用不予退還，并按照輔導費用的______%向甲方支付違約金。如因乙方違約給甲方造成損失的，乙方還應賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露甲方的商業秘密或其他機密信息，乙方應承擔因此給甲方造成的全部損失，并按照輔導費用的______%向甲方支付違約金。3.若乙方未按照本協議約定按時支付輔導費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向甲方支付逾期違約金。逾期超過______日的，甲方有權解除本協議，并要求乙方支付已完成輔導工作對應的費用及逾期違約金，同時乙方應按照輔導費用的______%向甲方支付違約金。七、協議變更與解除（一）協議變更1.本協議的任何變更或補充需經雙方協商一致，并簽訂書面協議。變更或補充協議作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。2.如因法律法規、政策調整或其他不可抗力因素導致本協議無法繼續履行或部分條款需要變更，雙方應協商解決，并根據實際情況對本協議進行相應調整。（二）協議解除1.經雙方協商一致，可以書面形式解除本協議。2.若一方嚴重違反本協議約定，另一方有權解除本協議，并要求違約方承擔相應的違約責任。3.在輔導期限內，如因不可抗力或其他不可預見、不可避免的原因導致乙方無法實現上市目標，經雙方協商一致，可以解除本協議。解除協議后，雙方應按照公平合理的原則分擔已發生的費用，并互不承擔違約責任。八、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。2.本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂