ICS13.100CCSR09江蘇省地方標準DB32/T5114.1—2025港口企業(yè)安全生產標準化自評工作規(guī)范1部分：散雜貨港口企業(yè)Specificationforself?evaluationofstandardizationconstructionofsafetyproductioninenterprises—Part1：Bulkandgeneralcargoportenterprises2025?04?16發(fā)布 2025?05?16實施江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā)布中國標準出版社 出版DB32/T5114.1—2025目 次前言 Ⅲ引言 Ⅳ范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1基本要求 1評價程序 2評價內容 3評價結果 15附錄資料）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則 16參考文獻 96ⅠDB32/T5114.1—2025前 言本文件按照GB/T1.1—202標準化工作導則 第1部分標準化文件的結構和起草規(guī)的規(guī)起草。本文件是DB32/T511《港口企業(yè)安全生產標準化自評工作規(guī)范》的第1部分。DB32/T5114已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：散雜貨港口企業(yè)；——第2部分：油氣化工港口企業(yè)；——第3部分：集裝箱港口企業(yè)。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省交通運輸廳提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：江蘇省交通運輸廳、連云港市交通運輸局、蘇交安江蘇安全技術咨詢有限公司、連云港港口控股集團有限公司有限公司、江蘇路與行交通科技有限公司。ⅢDB32/T5114.1—2025引 言港口企業(yè)涉及散雜貨港口企業(yè)幅限制且針對不同類型的企業(yè)安全生產標準化建設的要求存在不同DB32/T511《港口企業(yè)安全生產標準化自評工作規(guī)范》擬由3個部分構成。——第1部分：散雜貨港口企業(yè)。目的在于明確散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化建設與評價的具體要求。——第2部分：油氣化工港口企業(yè)。目的在于明確油氣化工港口企業(yè)安全生產標準化建設與評價的具體要求。——第3部分：集裝箱港口企業(yè)。目的在于明確集裝箱港口企業(yè)安全生產標準化建設與評價的具體要求。ⅣDB32/T5114.1—2025港口企業(yè)安全生產標準化自評工作規(guī)范第1部分：散雜貨港口企業(yè)范圍本文件規(guī)定了散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化自評工作的基本要求求等內容。本文件適用于散雜貨港口企業(yè)開展安全生產標準化自評工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中該日期對應的版本適用于本文件包括所有的修改單適用于本文件。GB/T6067.1 起重機械安全規(guī)程 第1部分總則GB16994.5 港口作業(yè)安全要求 第5部分件雜貨物GB/T29639 生產經(jīng)營單位生產安全事故應急預案編制導則JT/T90 港口裝卸機械風載荷計算及防風安全要求JT/T557 港口作業(yè)區(qū)域照明照度及測量方法TSG81 內專用機動車輛安全技術規(guī)程術語和定義下列術語和定義適用于本文件。企業(yè)安全生產標準化 safetyproductionstandardizationofportenterprise企業(yè)通過落實企業(yè)安全生產主體責任，通過全員全過程參與，建立并保持安全生產管理體系，全面管控生產經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的安全生產與職業(yè)衛(wèi)生工作，實現(xiàn)安全健康管理系統(tǒng)化、崗位操作行為規(guī)范化、設備設施本質安全化、作業(yè)環(huán)境器具定置化，并持續(xù)改進。[GB/T33000—20163.1]散雜貨港口企業(yè) bulkandgeneralcargoportenterprise在港口內從事裝卸、過駁、儲存散裝貨物及以件為作業(yè)單元的包裝或裸裝貨物等作業(yè)活動的普通貨物、危險貨物港口經(jīng)營人。注：原油、成品油、液體化工品和液化石油氣、液化天然氣等散裝液體貨物除外。基本要求評價原則開展安全生產標準化評價工作應遵循以下原則：1DB32/T5114.1—2025a）客觀公正；b）科學嚴謹；c）全面準確；d）注重實效；e）持續(xù)改進。評價周期評價周期不應超過12個月，新取得港口經(jīng)營許可證的企業(yè)應在運行6個月后，開展評價工作。評價組織成立由企業(yè)主要負責人任組長行業(yè)專家參加。可委托專業(yè)機構為企業(yè)安全生產標準化評價工作提供技術咨詢和管理服務。委托專業(yè)機構開展評價工作時，企業(yè)人員應參與。評價人員滿足以下要求：宜具備大學專科及以上學歷或具備初級及以上職稱；宜具有3年及以上相關領域安全工作經(jīng)歷。專業(yè)機構的評審人員還應符合：熟悉被評價企業(yè)所屬的行業(yè)特點；連續(xù)從事標準化工作不應少于3恪守職業(yè)道德，保守被評價企業(yè)的技術和商業(yè)秘密。評價程序概述評價小組依據(jù)附錄A，對安全生產標準化建設與運行情況開展評價。編制評價計劃評價小組開展評價工作前應編制評價計劃，評價計劃由評價組長牽頭編制，至少應包括以下內容：評價目的；評價范圍及對象；評價準則和引用文件；評價組成員；確定任務分工；評價日程安排，包括首末次會議時間。組織培訓在開展評價工作前，評價組長應組織培訓，培訓內容至少應包括以下內容：評價程序；評價內容及標準；評價等級劃分。2DB32/T5114.1—2025評價實施評價實施主要包括以下活動：首次會議；現(xiàn)場審核；核定問題清單；形成評價結論；末次會議。會議由評價組長主持，各分管負責人及各部門負責人、評價組全體成員參加。評價報告的編制、批準和發(fā)布由評價組長負責組織評價報告編制工作。評價報告應包含現(xiàn)場評價記錄、現(xiàn)場收集的證據(jù)材料、問題清單及整改建議、評價結論及評價等級。評價報告由企業(yè)主要負責人審核批準后發(fā)布。改進企業(yè)應根據(jù)評價報告提出的問題制定并落實整改措施，評價小組做好跟蹤驗證。評價內容目標與考核企業(yè)應結合生產實際及相關法律法規(guī)員工和相關方獲知。企業(yè)應根據(jù)安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，指標應不低于上級下達的目標。企業(yè)應制定實現(xiàn)安全生產目標和工作指標的措施。企業(yè)應制定安全生產年度計劃和專項活動方案企業(yè)應將安全生產工作指標進行細化和分解企業(yè)應建立安全生產目標考核與獎懲的相關制度，定期對安全生產目標完成情況予以考核與獎機構與人員安全管理機構企業(yè)應建立以企業(yè)主要負責人為領導的安全生產委員會或安全生產領導小組，并應明確職責。應建立健全從安全生產委員會或安全生產領導小組至基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡及時進行更新。企業(yè)應按規(guī)定設置與企業(yè)規(guī)模相適應的安全生產管理機構安全生產管理機構。企業(yè)應每季度定期召開安全生產委員會或安全生產領導小組會議。安全生產管理機構或下屬分支機構每月至少召開1次安全工作例會。安全管理人員企業(yè)應按規(guī)定配備專職安全生產管理人員3DB32/T5114.1—2025產管理人員。他專職安全生產分管負責人，協(xié)助主要負責人履行安全生產職責。要求應具備與本企業(yè)所從事的生產經(jīng)營活動相適應的安全生產和職業(yè)衛(wèi)生知識與能力。安全責任體系健全責任制企業(yè)應建立健全全員安全生產責任制組負責人、崗位從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的責任內容，層層簽訂安全生產責任書并落實到位。企業(yè)主要負責人是本企業(yè)安全生產第一責任人，對本企業(yè)安全生產工作全面負責，負全面組織分管安全生產的負責人或安全總監(jiān)是安全生產的重要負責人，應協(xié)助企業(yè)主要負責人落實各項安全生產法律法規(guī)、標準，統(tǒng)籌協(xié)調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對本企業(yè)安全生產負重要管理責任。其他負責人及員工實行“一崗雙責，對職責范圍內的安全生產工作負責。責任制考核企業(yè)應根據(jù)全員安全生產責任制明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容，進行定期考核和獎懲，并公布考評結果和獎懲情況。資質、法律法規(guī)與安全管理制度資質“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照應合法有效。“港口經(jīng)營許可證“港口危險貨物作業(yè)附證應合法有效，經(jīng)營范圍應符合要求。法律法規(guī)及標準規(guī)范企業(yè)應制定及時識別、獲取適用的安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準及其他要求的管理制度，明確責或電子檔案，并定期發(fā)布。企業(yè)應及時對從業(yè)人員進行適用的安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準宣貫，并根據(jù)法規(guī)標準和相關要求及時制定本企業(yè)安全生產管理制度。每年應至少1次對適用的安全生產法律安全管理制度企業(yè)應建立健全安全生產規(guī)章制度企業(yè)制定的安全生產管理制度應符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法規(guī)的要求。企業(yè)應組織從業(yè)人員進行安全生產管理制度的學習和培訓。企業(yè)應確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。操作規(guī)程企業(yè)應按照有關規(guī)定4DB32/T5114.1—2025適用性。企業(yè)應鼓勵從業(yè)人員參與崗位安全生產操作規(guī)程的編制和修訂工作。修訂及檔案管理企業(yè)每年至少1次對安全生產法律法規(guī)根據(jù)檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產安全等級事故后要及時及時組織相關人員培訓學習修訂后的安全生產管理制度和操作規(guī)程，保證使用最新有效版本的安全生產管理制度和操作規(guī)程。企業(yè)應建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。安全投入資金投入普通貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業(yè)收入的1 平均月提取。危險貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業(yè)收入的1.5 平均月提取。新建或投產不足一年的企業(yè)，以當年實際營業(yè)收入為提取依據(jù)，按照規(guī)定標準計算提取企業(yè)安全生產費用。企業(yè)應編制年度安全生產費用提取和使用計劃滿足安全生產條件的所需資金。企業(yè)應專項核算和歸集安全生產費用，企業(yè)應保證安全生產投入的有效實施。費用管理企業(yè)應建立安全生產費用臺賬，并及時詳細準確記錄安全生產費用的使用明細。五條范圍使用。生產工藝與設備設施一般要求企業(yè)設備設施應組織編制維修保養(yǎng)計劃。建立設備設施點檢/巡檢卡，實行日常檢查、定期檢設備設施檢測維修前應制定檢測維修方案。企業(yè)應建立設備設施臺賬工藝設備企業(yè)應配備符合相關安全規(guī)范和技術要求的工藝設備，設備相關證書應齊全有效。5DB32/T5114.1—2025企業(yè)應按規(guī)定對設備進行檢查港口設施企業(yè)應具備與經(jīng)營范圍定設施應符合港口總體規(guī)劃和法律、法規(guī)及有關技術標準的要求。企業(yè)應設立港口設施維護管理部門，并配備相應的專職人員。企業(yè)應建立港口基礎設施臺賬企業(yè)應制定港口設施維護計劃企業(yè)應建立健全港口基礎設施維護管理制度。企業(yè)應加強對港口設施的檢查企業(yè)應按照有關技術規(guī)范期檢測和特殊檢測。企業(yè)應建立港口設施維護技術檔案，檔案應包括基礎資料及維護管理資料。經(jīng)檢查或者檢測評估發(fā)現(xiàn)港口基礎設施損壞或者不滿足使用要求的港口基礎設施專項維修完工后，經(jīng)維護單位組織核驗后企業(yè)應向上級主管部門報送港口設施維護管理相關信息，應向上級主管部門報送港口設施事故報告，應對港口主要設施的大修和報廢工作實施上報。在設計使用年限內的設施，企業(yè)應按其技術狀態(tài)合理使用。對于達到設計使用年限的設施，應對其結構安全性能進行檢測，根據(jù)檢測和評估結果進行處置后方可使用。危險貨物倉庫與港口外的居住區(qū)、公共建筑物等外部建構筑物及與其辦公用房、中心控制室、場所的安全距離應符合強制性標準要求。安全防護與控制設備企業(yè)應依據(jù)其危險特性應建立安全防護與控制設備臺賬。企業(yè)應在有較大危險因素的生產經(jīng)營場所和有關設施企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全防護與控制設備管理制度，對設備進行經(jīng)常性維護、檢測，保證其能正常使用。企業(yè)應指定專人對特種設備進行管理。特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，企業(yè)應向屬地特種設備監(jiān)督管理部門登記注冊。登記標志應置于或者附著于該特種設備的顯著位置。建立特種設備、強檢設備管理臺賬和安全技術檔案。定期對特種設備及安全附件進行檢驗。企業(yè)應對在用特種設備進行經(jīng)常性日常維護，至少每月進行1全保護裝置進行檢查。停用、到期或不能使用的特種設備應及時向原登記的特種設備監(jiān)督管理部門辦理注銷或停用手續(xù)。特種設備使用單位應建立特種設備安全技術檔案。消防設備設施企業(yè)應按相關標準規(guī)范要求配備相應等級和危險類別的微型消防站6DB32/T5114.1—2025系統(tǒng)、消防給水系統(tǒng)、泡沫/干粉滅火系統(tǒng)等設備設施、器材。消防設施上或附近應設置區(qū)別于環(huán)境的明顯標識，說明文字應準確、清楚且易于識別，顏色、符號或標志應規(guī)范。應擅自關停、拆改或移動。企業(yè)應建立消防設備設施臺賬。電氣安全企業(yè)應按照國家相關法律法規(guī)規(guī)范電氣安全管理，作業(yè)區(qū)域內的照明照度應符合JT/T557的相關要求。爆炸危險場所應根據(jù)爆炸危險區(qū)域的劃分采用相應的符合要求的防爆電氣設備。企業(yè)應定期對防爆電氣設備配電系統(tǒng)的繼電保護裝置、設備的絕緣電阻、電纜的絕緣狀況等進行檢查，并保留檢查記錄，未經(jīng)檢查或檢查不合格的防爆電器不應使用。定期檢查應委托具有防爆專業(yè)資質的安全生產檢測檢驗機構進行，時間間隔一般不超過3年。科技創(chuàng)新與信息化科技創(chuàng)新及應用能的先進設備，不應使用明令淘汰的設備設施和工藝。企業(yè)應組織開展安全生產科技攻關或課題研究。企業(yè)應設有安全生產管理系統(tǒng)或平臺管理水平。企業(yè)應按照智慧港口等級評價指南開展智慧港口建設。科技信息化企業(yè)應根據(jù)實際情況，利用科技信息化手段，加強安全生產管理工作。企業(yè)應建立健全安全監(jiān)管信息化軟硬件設備安全管理制度，保證企業(yè)安全監(jiān)管信息系統(tǒng)的安全。教育培訓培訓管理企業(yè)應按規(guī)定開展安全教育培訓培訓計劃。企業(yè)應組織安全教育培訓企業(yè)應做好安全教育培訓記錄。企業(yè)應組織對培訓效果進行評估，改進提高培訓質量。資格培訓企業(yè)的特種設備作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加安全教育培訓可從事相應的特種設備作業(yè)或者管理工作，并按規(guī)定定期進行復審；消防控制室值班和操作人員應持證上崗，資質證書定期審核。7DB32/T5114.1—2025企業(yè)的特種作業(yè)人員應經(jīng)專門的安全技術培訓并考核合格，取得“中華人民共和國特種作業(yè)操6個月以上的特種作業(yè)人員新進行實際操作考試，經(jīng)確認合格后方可上崗作業(yè)。企業(yè)的主要安全管理人員應接受安全培訓，并取得主管部門頒發(fā)的安全資格證書，并按規(guī)定定期進行再培訓學習。涉及危險貨物裝卸作業(yè)的，裝卸管理人員應持證上崗。宣傳教育企業(yè)應組織開展安全生產的法律、法規(guī)和安全生產知識的宣傳、教育。從業(yè)人員培訓未經(jīng)安全生產培訓合格的從業(yè)人員從業(yè)人員應每年接受再培訓，培訓時間不應少于規(guī)定學時。對離崗6個月重新上崗、轉換工作崗位的人員，應進行崗前培訓。培訓內容應包括安全法律法企業(yè)應對新員工進行三級安全教育培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗。培訓時間不應少于規(guī)定學時。企業(yè)使用被派遣勞動者、靈活用工的，應納入本企業(yè)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，進行崗位安全教育培訓。企業(yè)應對相關方進港作業(yè)人員進行進港安全教育，保存安全教育記錄。企業(yè)應告知外來參觀、學習等人員遵守進港有關安全規(guī)定及安全注意事項。規(guī)范檔案企業(yè)應建立安全培訓工作制度、安全生產教育和培訓檔案，由培訓組織部門如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。作業(yè)管理一般要求企業(yè)應嚴格執(zhí)行操作規(guī)程和安全生產作業(yè)規(guī)定冒險作業(yè)。企業(yè)應具有與經(jīng)營規(guī)模、范圍相適應的專業(yè)技術人員、管理人員和操作人員，按規(guī)定持證上崗。從業(yè)人員未經(jīng)安全生產教育和培訓合格重大件作業(yè)的起重機械操作人員應具有至少12年獨立操作的從業(yè)經(jīng)歷。在下達生產任務的同時，布置安全生產工作要求。管理人員應按照有關規(guī)定，合理安排作業(yè)區(qū)港口大型裝卸機械的防風應符合JT/T90的有關要求。雨雪天氣時，應停止遇水易發(fā)生反應的危險貨物港口作業(yè)。企業(yè)應按裝卸貨物種類企業(yè)應制定特殊作業(yè)的安全監(jiān)督管理制度人員等。企業(yè)應嚴格履行作業(yè)許可審批手續(xù)，作業(yè)許可應包含安全風險分析、安全技術交底及職業(yè)病危8DB32/T5114.1—2025害防護措施、應急處置等內容。作業(yè)許可實行閉環(huán)管理。企業(yè)應指定專人對特殊作業(yè)進行現(xiàn)場管理，嚴格執(zhí)行巡回檢查制度。特殊作業(yè)監(jiān)護人應經(jīng)培作業(yè)人員應了解裝卸貨種的特性/儲存要求等信息，裝卸作業(yè)應選用與裝卸類別和安全要求相匹配的工屬具,并對裝卸機械及工屬具定期維護保養(yǎng)和檢查。起重機械的使用還應符合GB/T6067.1的有關規(guī)定，叉車使用還應符合TSG81的有關規(guī)定。企業(yè)從事危險貨物裝卸作業(yè)，應在依法具有從業(yè)資格的裝卸管理人員的現(xiàn)場指揮或監(jiān)控下進行。危險貨物港口作業(yè)，裝卸機械及工屬具應按額定負荷降低20使用。貨物堆放、存儲與運輸應符合GB16994.5要求，作業(yè)過程發(fā)現(xiàn)貨物有倒塌危險時，應立即停止危險貨物港口作業(yè)過程中業(yè)。危險貨物堆存區(qū)域不應進行機械企業(yè)應建立裝卸工作臺賬作業(yè)流程作業(yè)前應進行安全條件確認。企業(yè)在危險貨物港口裝卸、過駁作業(yè)開始24h前，應將作業(yè)委托門報告。報告人在取得作業(yè)批準后72h內未開始作業(yè)的，應重新報告。未經(jīng)所在地港口行政管理部門批準的，不應進行危險貨物港口作業(yè)。作業(yè)過程中應根據(jù)相應操作規(guī)程要求進行操作。作業(yè)結束后相關作業(yè)設備設施、工屬具等應放在規(guī)定位置。安全值班企業(yè)應制定并落實安全生產值班計劃和值班制度，重要時期及節(jié)假日應實行領導到崗帶班，并做好值班記錄。相關方管理兩個以上生產經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內進行生產經(jīng)營活動，可能危及對方生產安全的，應簽訂安全生產管理協(xié)議，明確各自的安全生產管理職責和應采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調。企業(yè)不應將生產經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單企業(yè)應與外來施工方簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方各自的安全責任。企業(yè)應對相關方及外來車輛等進入作業(yè)現(xiàn)場有相應的安全管理制度和措施。企業(yè)應將接受其作業(yè)指令的勞務派遣人員、靈活用工人員納入本單位從業(yè)人員安全生產的統(tǒng)一管理，履行安全生產保障責任。危險崗位要嚴格控制勞務派遣用工數(shù)量，未經(jīng)安全知識培訓合格的不能上崗。勞動防護企業(yè)應為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品企業(yè)應按照本單位制定的配備標準發(fā)放勞動防護用品9DB32/T5114.1—2025作業(yè)人員在作業(yè)過程中，應按照規(guī)章制度和勞動防護用品使用規(guī)則，正確佩戴和使用勞動防護用品。企業(yè)應對安全防護用具進行經(jīng)常性的維護和定期檢測，保證其完好有效。風險管理一般要求企業(yè)應依法依規(guī)建立健全安全生產風險管理制度，開展本單位管理范圍內的風險辨識、評估、企業(yè)應通過風險辨識、評估和管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成本單位安全生產風險管理長效機制。風險辨識企業(yè)應制定風險辨識規(guī)則，明確風險辨識的范圍、方式和程序。應組織本單位安全生產管理、年不少于1次。風險辨識應全面覆蓋與企業(yè)生產運營活動密切相關的所有場所及作業(yè)活動，應涉及所有的工作人員包括外部人員，安全生產風險辨識結束后應形成風險清單。風險評估企業(yè)應從發(fā)生危險的可能性和嚴重程度等方面對風險因素進行分析，選定合適的風險評估方法，明確風險評估規(guī)則。企業(yè)應依據(jù)風險評估規(guī)則企業(yè)應針對本單位日常安全管理和現(xiàn)場狀態(tài)風險管控企業(yè)應根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，按以下順序確定控制措施：消除；替代；工程控制措施；設置標志警告和管理控制措施；個體防護裝備等。企業(yè)對辨識出的安全風險“紅橙黃藍四色港口安全生產風險分布圖。管控措施應符合相關法律、法規(guī)和標準規(guī)范要求。企業(yè)應制定安全風險分級管控制度，明確安全風險辨識、評估的程序、方法以及分級管控職責分工等內容。企業(yè)是安全風險管理的責任主體，應將安全風險辨識、評估和管控作為安全生產管理的重要內企業(yè)應在本單位醒目位置公示較大以上安全風險的名稱企業(yè)應在較大以上安全風險所處區(qū)域的醒目位置設置安全風險警示牌，載明安全風險的名稱、10DB32/T5114.1—2025任人、聯(lián)系電話等信息。企業(yè)對存在的重大安全風險，應制定專項管控方案。并對重大風險進行登記建檔，設置重大風險監(jiān)控系統(tǒng)，制定動態(tài)監(jiān)測計劃，并單獨編制專項應急措施。應對進入重大風險影響區(qū)域的人員組織開展安全防范、應急逃生避險和應急處置等相關培訓和演練。企業(yè)應將安全風險評估結果及所采取的控制措施告知相關從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風險企業(yè)應建立風險動態(tài)監(jiān)控機制，按要求對風險進行控制和監(jiān)測，及時掌握風險的狀態(tài)和變化趨勢，以確保風險得到有效控制。風險報告企業(yè)應根據(jù)法規(guī)、文件相關要求，定期報送較大以上風險信息。風險等級的調整與變更企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導致發(fā)生風險事件可能性，或后果嚴重程度顯著變化時，應及時開展風險再評估，變更風險等級，較大以上風險經(jīng)評估確定等級降低或解除的，應按要求進行上報。預測預警企業(yè)應根據(jù)生產經(jīng)營狀況全生產預測預警技術，建立企業(yè)安全生產狀況及發(fā)展趨勢的安全生產預測預警機制。當風險因素達到預警條件的產事故發(fā)生。隱患排查與治理隱患排查企業(yè)應落實隱患排查治理和防控責任制企業(yè)應依據(jù)有關法律法規(guī)應包括所有與生產經(jīng)營相關的場所企業(yè)應建立事故隱患日常排查、定期排查和專項排查工作機制。日常排查每周應不少于1次，定期排查每季度應不少于1次，并根據(jù)政府及有關管理部門安全工作的專項部署、季節(jié)性變化或安全生產條件變化情況進行專項排查。企業(yè)應填寫事故隱患排查記錄，依據(jù)確定的隱患等級劃分標準對發(fā)現(xiàn)或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱患等級并進行登記，形成事故隱患清單。應將重大事故隱患向所在地港口行政管理部門備案。隱患治理隱患治理實行分級治理企業(yè)應保障隱患治理投入“五到位。對于一般事故隱患，企業(yè)應按照職責分工立即組織整改，確保及時治理。對于重大事故隱患，企業(yè)主要負責人應組織制定專項隱患治理整改方案，包括以下內容:11DB32/T5114.1—2025整改的目標和任務；整改技術方案和整改期的安全保障措施；經(jīng)費和物資保障措施；整改責任部門和人員；整改時限及節(jié)點要求；應急處置措施；g）跟蹤督辦及驗收部門和人員。隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止發(fā)生次生事故。隱患排除前和排除過程中事故隱患整改完成后，企業(yè)應按規(guī)定進行驗證或組織驗收，出具整改驗收結論，并簽字確認。重大事故隱患整改驗收通過的企業(yè)應對重大事故隱患形成原因及整改工作進行分析評估，及時完善相關制度和措施，依據(jù)有關規(guī)定和制度對相關責任人進行處理，并開展有針對性的培訓教育。企業(yè)應對事故隱患排查治理情況如實記錄，建立相關臺賬，并定期組織對本單位事故隱患治理企業(yè)應建立隱患治理表彰、事故隱患內部報告獎勵機制，鼓勵從業(yè)人員主動參與排查和消除隱患，并將隱患治理責任落實情況作為重要內容納入員工崗位績效考核。職業(yè)健康健康管理企業(yè)應落實職業(yè)病防治主體責任，按規(guī)定設置職業(yè)健康管理機構和配備專實職業(yè)病危害告知、日常監(jiān)測、定期報告和防護保障等制度措施。提供符合職業(yè)衛(wèi)生要求的工作環(huán)境和條件；配備與職業(yè)健康保護相適應的設施、工具和防護用品。企業(yè)應按規(guī)定組織有關從業(yè)人員進行職業(yè)健康檢查，并建立有關從業(yè)人員職業(yè)健康檔案。企業(yè)應按規(guī)定對存在或者可能產生職業(yè)病危害的工作場所識和中文警示說明。企業(yè)應依法參加工傷保險企業(yè)應對從業(yè)人員進行職業(yè)健康宣傳培訓，使其了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素職業(yè)危害申報企業(yè)應按規(guī)定及時、如實向當?shù)刂鞴懿块T申報運營過程中存在的職業(yè)病危害因素，并接受其監(jiān)督。安全文化安全環(huán)境企業(yè)應設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，并增加安全標志標牌等目視化管理內容公開安全生產舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。對接到的安全生產舉報和投訴及時予以調查和處理，并公開處理結果。安全行為企業(yè)應建立包括安全價值觀12企業(yè)應結合企業(yè)實際編制員工安全知識手冊

DB32/T5114.1—2025班前會制度，由班組長或者交班人員在班前會上向當班作業(yè)人員提示安全風險、講解崗位安全操作要點等。企業(yè)應組織開展安全生產月活動企業(yè)應對安全生產進行檢查安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰和經(jīng)濟獎勵。應急救援預案制定企業(yè)應依據(jù)GB/T29639企業(yè)應組織應急預案評審或論證。企業(yè)應建立應急預案定期評估制度，及時進行評估和修訂。經(jīng)評審或者論證后的應急預案風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊的其他單位和人員。應急預案應與當?shù)卣⑿袠I(yè)管理部門預案保持銜接，經(jīng)專家評審或論證通過的應急預案報所在地港口行政管理部門，通報有關協(xié)作單位。企業(yè)應組織開展應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關人員了解應急隊伍企業(yè)應按照有關規(guī)定建立應急管理組織機構或指定專人負責應急管理工作，建立與本企業(yè)安生產特點相適應的專職應急救援隊伍。企業(yè)應建立專職或兼職的消防救援隊伍，并定期組織相關知識和能力的訓練。應急物資企業(yè)應根據(jù)可能發(fā)生的事故種類特點物資。應急演練企業(yè)應制定演練計劃，定期開展應急演練，綜合應急預案演練或者專項應急預案演練每年至少組織1次，現(xiàn)場處置方案演練每半年至少組織1次。企業(yè)應對演練進行總結和評估急準備工作。應急處置企業(yè)應建立應急值守制度，突發(fā)事件發(fā)生后，企業(yè)應根據(jù)預案要求，立即啟動應急響應程序，按照有關規(guī)定報告突發(fā)事件情況，并開展先期應急處置。13DB32/T5114.1—2025應急評估企業(yè)應對應急準備、應急處置工作進行評估。完成險情或事故應急處置后，企業(yè)應主動配合有關組織開展應急處置評估。事故調查處理事故報告企業(yè)應建立事故報告程序員嚴格按照有關規(guī)定的程序報告發(fā)生的生產安全事故。企業(yè)應跟蹤事故發(fā)展情況，及時續(xù)報事故信息。事故調查處理企業(yè)應建立內部事故調查和處理制度。企業(yè)應積極配合各級人民政府組織的事故調查，隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。企業(yè)應按時提交事故調查報告按時提交事故調查報告“四不放過原則嚴肅查處事故，嚴格追究責任領導和相關責任人。及安全管理等情況進行責任倒查。企業(yè)應定期組織員工開展事故/事件案例分析講評，以杜絕類似事故/事件的再次發(fā)生。事故檔案管理企業(yè)應建立事故檔案和管理臺賬，將承包商、供應商等相關方在企業(yè)內部發(fā)生的事故納入本企業(yè)事故管理。績效評定與改進績效評定企業(yè)應每年至少1次對本單位安全生產標準化的運行情況進行評價，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性。企業(yè)主要負責人應全面負責評價工作。評價應形成正式文件和從業(yè)人員通報，作為年度考評的重要依據(jù)。持續(xù)改進企業(yè)應根據(jù)安全生產標準化管理體系的評價結果和安全生產預測預警系統(tǒng)所反映的趨勢14DB32/T5114.1—2025評價結果安全生產標準化等級分為一級1中給出了每級標準化的分值、必備條件和限制條件，同時滿足時才達到相應的等級要求。評價過程中存在不涉及此項工作的評價指標時，分值應按照千分制比例進行換算。表1 安全生產標準化等級表標準化等級分值必備條件限制條件一級不低于900分附錄A中標注為※、※※、※※※的評價項目附錄A中標注為AR的評價項目扣分分值不應超過設項分值的10二級不低于750分附錄A中標注為※※、※※※的評價項目附錄A中標注為AR的評價項目扣分分值不應超過該項分值的25附錄A中標注為※的評價項目扣分分值不應超過該項分值的25三級不低于600分附錄A中標注為※※※的評價項目附錄A中標注為AR的評價項目扣分分值不應超過該項分值的40附錄A中標注為※的評價項目扣分分值不應超過該項分值的25附錄A中標注為※※的評價項目扣分分值不應超過該項分值的4015附 錄 A資料性）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則見表A.1。表附 錄 A資料性）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則見表A.1。表A.1 散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則評價標準未制定符合企業(yè)要求的安全生產目標，扣5安全生產目標未正式發(fā)布公開施，扣1分；3.從業(yè)人員不了解企業(yè)安全生產目標，每人次扣1分，最多扣2分。安全生產工作指標未量化的5制定的安全生產工作指標不合理12安全生產工作指標0.5多扣34.制定的安全生產工作指標低于上級部門下達的安全生產目標，扣5分抽樣原則必查本年度安全生產目標企業(yè)安全管理人員、其他部門管理人員、現(xiàn)場操作人員抽選3~5名必查本年度安全生產目標評價方法企業(yè)年度安全生產目標發(fā)布的正式文件；企業(yè)安全生產目標文件簽署和發(fā)布審批流程記錄；3.詢問人員企業(yè)安全生產目標與企業(yè)發(fā)布的安全目標文件進行比對。1.查看企業(yè)年度安全生產目標文件內容與法規(guī)、企業(yè)實際比對：是否存在制定的指標與企業(yè)實際情況不符：如制定的指標為企業(yè)實際已達到或與企業(yè)生產組織運行不符等；安全工作指標為人員持證上崗率設2.查上級管理部門/下達的年度安全生產目標文件與企業(yè)年度安全生產目標發(fā)布文件比對。如無上級下達查資料詢問查資料評價項目①企業(yè)應結合生產實際及相關法律法規(guī)、標準規(guī)范制定安全生產目標，以文件形式正式發(fā)布，使全體員工獲知。②企業(yè)應根據(jù)安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，指標應不低于上級下達的目標。）評價類目一、目標與考核（30分）5※※※）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未制定實現(xiàn)安全生產目標和工作指標的5制定的實現(xiàn)安全生產目標的措施與企業(yè)實際情況不符、沒有針對性或與當前要求不12未制定安全生產年度計劃30.52未制定安全生產專項活動方案或專項任2安全生產專項活動方案與上年度方案相比沒有提升措施的，扣1分；5.執(zhí)行安全生產年度計劃和安全生產專項活動的記錄和總結材料不完整作指標完成情況及任務工作成效內容的，扣12安全生產工作指標細化和分解不合理符合企業(yè)實際或不完善0.5目標指標分解缺項漏項、分解范圍不全的、分解目標總和大于總目標的21抽樣原則必查本年度實現(xiàn)安全生產目標和工作指標的措施文件必查本年度安全生產年度計劃，抽查1~2項專項工作方案在一線生產班組含外包方檢維修班組各抽查1~2個安全生產目標及指標評價方法查企業(yè)制定實現(xiàn)安全生產目標和工作指標的措施文件資料如：年度安全生產工作計，查看內容并與企業(yè)年度安全生產目標發(fā)布文件、當年度的各級部門下發(fā)的安全生產工作重點文件要求比對；查年度計劃發(fā)布記錄確認文件是否有效傳達。1.查安全生產年度計劃，與評分標準核對框架內容；2.查安全生產專項活動方案專項任務、專項整治方案等或年度計劃中專項任務和目標與上年度比對；3.查安全生產年度計劃和安全生產專項活動落實的相關記錄安全會議材料、進度跟蹤匯總表單、階段工作推進的文件和總結材料等與年度工作計劃及專項方案進行比對。1.查安全生產年度計劃或安全生產目標責任書等細化和分解后的部門或個人安全生產工作指標與企業(yè)總目標/指標進行比對：是否落實到班組級指標應含一線生產作業(yè)班組，未制定半年度或季度指標；如存在制定的指標為班組實際已達到或與企業(yè)生產組織運行不符的情況為與企業(yè)實際情況不符。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)應制定實現(xiàn)安全生產目標和工作指標的措施。）④企業(yè)應制定安全生產年度計劃和專項活動方案，并嚴格執(zhí)行。）⑤企業(yè)應將安全生產工作指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標，并予以考核。）評價類目一、目標與考核（30分）17散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未制定安全生產目標考核與獎懲管理制2制定的考核與獎懲制度內容不完善的即次、考核結果處理、獎懲機制，每處扣0.5分，最多扣2分；對安全生產目標未定期進行考核與獎懲3考核獎懲記錄不完整考核未覆蓋至一線班組的；考核流程與方式、頻次不符合考核制度的；獎懲未兌現(xiàn)1扣3分。1.未成立安全生產委員會或安全生產領導52.未明確安全生產委員會（或安全生產領導小組）職責，扣3分；3.未編制安全生產管理網(wǎng)絡圖，或網(wǎng)絡圖未全面覆蓋至基層班組，扣2分。抽樣原則必查抽查本年度一個階一線生產班組含外包方修班組各抽查1截止目前考核記錄必查公司安委會及分支機構安全生產領導小組必查必查評價方法1.查安全生產目標考核與獎懲管理制度與評分標準比對；2.查安全生產目標考核記錄果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等與分解的目標及安全生產目標考核與獎懲管理制度進行比對。1.查公司成立安全生產委員會，下屬各分支機構成立安全生產領導小組的正式文件與花名冊進行比對，是否包含所有部門及分管領導，安委會主任是否為主要負責人；2.查辦企業(yè)安全生產委員會或安全生產領導小組職責文件與法規(guī)要求比對有負責組織、研究、部署本單位安全生產工作，專題研究重大安全生產事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產工作的措施等內容；3.查看公司安全生產管理網(wǎng)絡圖與花名冊進行比對，是否與企業(yè)部門一致，并從安全生產委員會覆蓋到班組層級的分解（橫向到邊、縱向到班組）；查資料查資料評價項目⑥企業(yè)應建立安全生產目標考核與獎懲的相關制度，定期對安全生產目標完成情況予以考核與獎懲將考核與獎懲結果進行公示體員工和相關方獲知。）①企業(yè)應建立以企業(yè)主要委員會或安全生產領導小組，并應明確職責。應建立健全從安全生產委員或安全生產領導小組至基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡，人員調整時及時進行更新。10）1）評價類目一、目標與考核二、機構與人員（35分）表A.1表A.1）負責人為領導的安全生產表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準3.未編制安全生產管理網(wǎng)絡圖，或網(wǎng)絡圖未全面覆蓋至基層班組，扣2分。未按規(guī)定設置安全生產管理機構或配備安全生產管理人員，扣5設置的安全生產管理機構或配備的安全生產管理人員應與企業(yè)規(guī)模不相適1未明確安全生產管理機構職責法規(guī)不一致，扣2分。抽樣原則必查必查評價方法4.危險貨物的儲存、裝卸單位，應按照下列規(guī)定設置安全生產管理機構、配備專職安全生產管理人員：從業(yè)人員不足30人的，配備一名以上專職安全生產管理人員；從業(yè)人員30人以上不足100專門的安全生產管理機構，并配備兩名以上專職安全生產管理人員；從業(yè)人員100人以上不足300專門的安全生產管理機構，并配備3名以上專職安全生產管理人員；從業(yè)人員三百人以上的，設置專門的安全生產管理機構，并按照不低于從業(yè)人員百分之一的比例配備專職安全生產管理人員。應設置安全生產管理機構或者配備專職安全備專職或者兼職的安全生產管理人員。5.危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵、涉氨制冷等行業(yè)、領域生產經(jīng)營單位，應設置安全總監(jiān)或者其他專職安全生產分管負責人，協(xié)助主要負責人履行安全生產職責。鼓勵其他行業(yè)、領域生產經(jīng)營單位設置安全總監(jiān)或者其他專職安全生產分管負責人。1.查花名冊或公司部門/崗位職責文件：設置安全生產管理機構或安全生產管理人員是否符合法規(guī)要求；查職責要求是否符合法規(guī)要求。查資料查資料評價項目①企業(yè)應建立以企業(yè)主要負責人為領導的安全生產委員會或安全生產領導小組，并應明確職責。應建立健全從安全生產委員或安全生產領導小組至基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡，人員調整時及時進行更新。10）②企業(yè)應按規(guī)定設置與企業(yè)規(guī)模相適應的安全生產管理機構，危險貨物的儲存、裝卸單位，應設置安全生產管理機構。5※※※）1）評價類目二、機構與人員（35分）19散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未制定安全例會制度2安全會議制度不完善0.52無安全會議記錄（或會議紀要0.53會議頻次、會議內容與當前形勢不相符、會議內容為傳達至應到人員的0.52未配備專職安全管理人員和應急管4安全生產管理人員和應急管理人員的配備不滿足行業(yè)或地方法規(guī)要求41.未制定企業(yè)主要負責人和安全生產管理人員崗位任職能力要求，制度不完善或不符合法規(guī)要求的，扣2分；主要負責人、安全總監(jiān)和安全生產管理人員有從事本行業(yè)安全管理10年以上或安全/港口裝卸相關專業(yè)高級職稱的得3安全管理5年以上或安全/港口裝卸相關專業(yè)23上或安全/港口裝卸相關專業(yè)初職稱1安全生產管理人員勞動合同期限未滿1以上的，每人次扣2分。抽樣原則必查安委會、安全生產領導小組、安全生產例會、班組安全會各抽查一份對于具體內容及組織情況的確認，抽查上述其中一份所有專職安全生產管理人員必查必查所有主要負責人、安全總監(jiān)及專職安全生產管理人員必查評價方法1.查企業(yè)安全生產工作例會制度文件：是否符合法規(guī)要求。2.查會議資料：是否包含會議簽到表、會議記錄（會召開頻次是否符合制度及法規(guī)要求；會議參會人員是否齊全或未參會人員是否傳達會議內容。1.查花名冊或崗位職責文件：查職責要求、專職或兼職、人員數(shù)量是否符合法規(guī)要求；查安全管理人員履職記錄度預案編制審核、培訓實施、風險辨識評估、預案演練等，確認是否承擔安全管理工作。1.查人員任職要求相關文件：是否符合法規(guī)規(guī)范要求。2.查企業(yè)主要負責人、安全管理人員、安全總監(jiān)或分管安全負責人一人一檔（基本信息及相關資料、培訓考核檔案、合同）：求并與評分標準比對；查看合同期限與評分標準比對。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)應每季度定期召開安全生產委員會或安全生產領導小組會議。安全生產管理機構或下屬分支機構每月至少召開1次安全工作例會。5A）①企業(yè)應按規(guī)定配備專（兼）職安全生產管理人員，危險貨物的儲存、裝卸單位，應配備專職安全生產管理人員。8※※※）②危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵等行業(yè)、領域生產經(jīng)營單位，應職安全生產分管負責人，生產職責。1）2.安全管理人員（15分）評價類目二、機構與人員（35分）表A.1設置安全總監(jiān)或者其他專協(xié)助主要負責人履行安全表A.1設置安全總監(jiān)或者其他專協(xié)助主要負責人履行安全）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準查主要負責人、安全管理人員未取得培訓考核合格證明，少1個扣1分，最多扣2分；查安全總監(jiān)或分管負責人不滿足要求的，扣2未制定安全生產責任制10缺少一個部門安全生產職責133.未層層簽訂安全生產責任書，扣5分；每缺1份扣1分，最多扣3分；1.安全生產第一責任人職責不符合法律法規(guī)要求的，扣5分；2.主要負責人未履行/掌握其安全職責或履職不符合法規(guī)要求的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，最多扣2分。抽樣原則必查必查責任制簽訂是否全覆蓋必查簽訂情況在企業(yè)安全管理人員、其他部門管理人員、碼頭及堆場操作人員各抽1~3份必查評價方法查主要負責人、安全管理人員培訓考核合格證明；安全工程師資格。1.查看企業(yè)安全生產責任制文件與企業(yè)組織架構圖核對，與花名冊核對是否覆蓋所有部門與崗位；2.查看安全生產責任書：是否包含責任制涉及的所有部門與崗位；查看責任書確認簽訂人是否為直屬上下級關系。查主要負責人任命文件是否與實際主要負責人一致；查安全生產責任制主要負責人職責是否符合法規(guī)要求；3.查主要負責人履職記錄有關安全管理文件的審批、參與檢查記錄、參加會議記錄等）或詢問主要負責人職責是否符合文件及相關法規(guī)要求。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)的主要負責人、安全總監(jiān)、其他專職安全生產分管負責人和安全生產管理人員按法律、法規(guī)要求應具備與本企業(yè)所從事的生產經(jīng)營活動相適應的安全生產和職業(yè)衛(wèi)生知識與能力。）①企業(yè)應建立健全全員安全生產責任制，明確主要部門負責人、生產班組負責人、崗位從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的責任內容，層層簽訂安全生產責任書并落實到位。10A）②企業(yè)主要負責人是本企對本企業(yè)安全生產工作全面負責，負全面組織領導、管理責任和法律責任履行安全生產的責任和義務。5※※※）2.安全管理人員（15分）1）評價類目二、機構與人員（35分））表A.1責任體系表A.1責任體系業(yè)安全生產第一責任人，散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未明確分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)，5分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)職責不23.分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)未履行/掌握其安全職責或履職不符合法規(guī)要求的，發(fā)每處扣13未明確其他負責人、各崗位職責與安全生10部門或崗位安全生產職責不清盾、或不符合法規(guī)要求的，每處扣13管理、現(xiàn)場操作人員不熟悉自身安全職17抽樣原則必查理部門負責人1~2份；安全管理人1其他部門管理人11修崗位等重點崗位班組長和組員2～3評價方法查分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)任命文件是否與實際一致；查安全生產責任制分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)職責是否符合法規(guī)要求；3.查分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)履職有關安全管理文件的審批等組織編制記錄、組織并參與雙重預防機制建立與運行記錄等或詢問分管安全生產的負責人/安全總監(jiān)職責是否符合文件及相關法規(guī)要求。1.查其他部門負責人及各崗位安全生產責任制：內容與實際崗位是否適宜；是否符合法規(guī)要求。2.查其他部門負責人和安全管理人員履職記有關安全管理文件的審核、參與檢查記預防機制建立與運行記錄等。3.詢問其他部門負責人、管理人員、安全管理人員、現(xiàn)場操作崗位人員回答的結果與安全職責核對。查資料查資料詢問評價項目③分管安全生產的負責人重要負責人，應協(xié)助企業(yè)主要負責人落實各項安全協(xié)調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對本企業(yè)安全生產負重要管理責任。）④其他負責人及員工實行“一崗雙責，對職責內的安全生產工作負責。1）1）評價類目三、安全責任體系表A.1或安全總監(jiān)是安全生產的表A.1或安全總監(jiān)是安全生產的）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未建立安全生產責任定期考核和獎懲制3，最多2未定期開展安全責任制考核5考核獎懲記錄不完整考核未全覆蓋；考核內容及標準與實際工作不相符與方式、頻次不符合制度的；考核記錄無事實依據(jù)的；未達到考核目標未采取措施的每處扣15未依據(jù)考核結果兌現(xiàn)獎懲的3未公布安全責任考核結果和獎懲情況，扣11.營業(yè)執(zhí)照不在有效期內，相關資質信息不一致，扣5分。1《.港口經(jīng)營許可證》不在有效期內，相關資質信息不一致，扣5分；2.企業(yè)未在獲準的經(jīng)營許可范圍內開展經(jīng)營活動，扣5分。抽樣原則制度必查，考核表抽查本年度部門負責人以上人員、部門管理人員、現(xiàn)場操作人員3~5份抽查一個階段的全員考核情況；考核記錄抽選部門門管理人員各1套，現(xiàn)場操作人員一線各1~2抽查本年度任一季度考核結果及獎懲兌現(xiàn)。1.營業(yè)執(zhí)照原件或復印件必查。.港口經(jīng)營許可證港口危險貨物作業(yè)附證”原件或復印件、竣工驗收合格證、規(guī)劃批復文件必查；評價方法1.查安全生產責任定期考核和獎懲制度是否明確考核頻次、考核方式、負責考核的部門、考核公布、一票否決項；2.查安全生產責任考核記錄（考核表、考核結果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等）：與責任制文件、花名冊進行比對；屢次考核不合格人員是否采取措施調崗。3.查安全生產責任考核記錄考核結果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等是否符合制度及評分標準要求。1.查企業(yè)有效期內的營業(yè)執(zhí)照，核對法人、地址是否與實際一致。查看企業(yè)有效的經(jīng)營許可證營范圍；港口危險貨物作業(yè)附證，經(jīng)營貨種是否在許可范圍內；查看竣工驗收合格證、規(guī)劃批復文件中靠大件）；查資料查資料查資料評價項目①企業(yè)應根據(jù)全員安全生產責任制明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容，進行定期考核和獎懲，并公布考評結果和獎懲情況。10A）①企業(yè)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照應合法有效。5※※※）②企業(yè)的“港口經(jīng)營許可證“港口危險貨物作業(yè)附應符合要求。5※※※）2.責任制考核（10分）1.資質（10分）評價類目責任體系）與安全生產管理制表A.1表A.1法律法規(guī)散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準1《.港口經(jīng)營許可證》不在有效期內，相關資質信息不一致，扣5分；2.企業(yè)未在獲準的經(jīng)營許可范圍內開展經(jīng)營活動，扣5分。未制定識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求的管理制度的，2未明確識別和獲取法規(guī)責任部門0.5項扣12無安全生產法律法規(guī)清單的5關文本或電子文檔的10.52未及時更新發(fā)布安全生產法律法規(guī)過期、失效、不適用的，每處扣0.525.無相關法律法規(guī)、標準最新文本或電子文檔的，缺1份扣0.5分，最多扣2分。抽樣原則2大件中各抽選3份作業(yè)單。必查必查最新的法律法規(guī)清單法規(guī)的有效性及是否有文本方面抽查近一年內發(fā)布的法規(guī)、標準規(guī)范3~5份核對抽查出最近一個更新周期內發(fā)布或者更新的法律法規(guī)、標準規(guī)范的文本是否為最新版本評價方法實地查看經(jīng)營場地及生產泊位是否與許可一致；根據(jù)作業(yè)單，通過回放視頻或現(xiàn)場查看作業(yè)靠泊能力、裝卸方式、裝卸功能是否與許可一致。1.查看企業(yè)及時識別、獲取安全生產法律法和法規(guī)目錄更新周期更新流程；2.查看企業(yè)最新法律法規(guī)、標準清單：是否包含港口、安全與應急、消防、特種核對是否過期失效未有更新或未標注失效狀態(tài)通過制度明確的獲取途徑進行查閱現(xiàn)行有效法規(guī)。3.查看法律法規(guī)、標準電子文檔是否為最新版本，是否有傳閱意見；4.查看其他部門獲取的清單，是否為最新版清單。現(xiàn)場檢查查資料評價項目②企業(yè)的“港口經(jīng)營許可證”應合法有效，經(jīng)營范圍應符合要求。5※※※）①企業(yè)應制定及時識別、獲取適用的安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準及其他要求的管理制度，明確責任或檔案，并定期發(fā)布。）1.資質（10分）2.法律法規(guī)及標準規(guī)范（15分）評價類目法律法規(guī)產管理制表A.1證表A.1證“港口危險貨物作業(yè)附與安全生）散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未開展新識別適用的安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準的培訓或宣貫5安全生產管理制度未體現(xiàn)適用的法規(guī)要處扣123.相關人員不了解法規(guī)相關要求的，每一位扣1分，最多扣2分。至少每年未開展一次符合性評價工作，扣5符合性評價記錄不完整133.符合性評價未能有效辨識法規(guī)有效性，每處扣1分，最多扣2分。安全生產、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度未覆蓋所有安全管理工作的10.56安全生產、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度內容不完善有交叉矛盾的、與企業(yè)實際不符、不能識別版本的、未明確歸口責任部抽樣原則抽查本年度新識別適用的安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準培訓記錄1份抽查最近1份由于法規(guī)修改的制度或根據(jù)最新適用的法規(guī)抽選需要的制度1份詢問法規(guī)相關崗位人員1~2人近一次法規(guī)符合性評價評價報告必查安全管理制度匯編手冊指標涉及的制度必查評價方法1.查是否存檔有新獲取識別的適用安全生產法律法規(guī)、規(guī)范標準的培訓或宣貫的記錄；2.查制度或修訂記錄是否明確依據(jù)，其是否覆蓋適用的法規(guī)；規(guī)定的實施時間是否早于法規(guī)實施時間；3.詢問法規(guī)相關崗位人員是否知曉新獲取的法規(guī)要求。1.查看最近一次法規(guī)符合性評價評價報告：是否在一年周期內；是否有對清單中法規(guī)進行核對的記錄。2.如4.2.1存在過期、失效、遺漏、不適用問題，此處是否有查找符合性評價存在的問題；1.查安全生產、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)章制度：是否包括指標中要求的制度內容是否明確管理流程相關的責任部門、工作流程及要求；查資料詢問查資料查資料評價項目②企業(yè)應及時對從業(yè)人員據(jù)法規(guī)標準和相關要求及修訂本企業(yè)安全生產管理制度。）③每年應至少1次對適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價，以保證所有安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求均為適用、有效版本。）①企業(yè)應建立健全安全生產規(guī)章制度，并聽取工會意見和建議，規(guī)范安全生產管理工作，至少應包括以下制度：安全生產責任制；目標責任考核獎懲制度；2.法律法規(guī)及標準規(guī)范（15分）3.安全管理制度（22分）評價類目法律法規(guī)產管理制表A.1進行適用的安全生產法律表A.1進行適用的安全生產法律與安全生散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準工作流程及要求等內容的，每處扣0.5分，最多扣3分；3.安全生產、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度的編制、審核、批準記錄不完整的，每份扣0.5分，最多扣2分。1.安全生產規(guī)章制度修訂未征求工會及從業(yè)人員意見，扣2分。意見征求未覆蓋相關崗位班組的，扣1分；安全生產管理制度不符合法律法規(guī)12安全生產管理制度嚴于法規(guī)要求1未組織開展安全生產管理制度的學習5每缺一項與崗位相關的安全生產管理制度培訓，扣1分，最多扣3分。崗位現(xiàn)場未提供與本崗位有關的現(xiàn)行有效安全生產管理制度文本或電子版的2人員不了解制度獲取途徑的1抽樣原則制度內容抽查一份安全管理制度抽查制度編制、審核、批準記錄2~4份抽查一份安全生產規(guī)章制度修訂記錄或評審會議記錄抽查5份制度必查本年度制度培訓記錄或新員工入職培訓記錄1份抽選某部門/班組現(xiàn)場制度1套評價方法是否與企業(yè)實際一致；是否能確認版本。2.查安全生產、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度審批記錄：1）是否有修訂申請意見、責任部門編制人、公司相關部門會簽審核人，負責人意見及簽字；2）是否有根據(jù)意見修改確認記錄。3.查制度修訂記錄：是否有工會及相關從業(yè)人員代表簽字及意見；是否包含所有相關的從業(yè)人員意見。1.查與法規(guī)、標準相關的制度確認內容是否符合或嚴于法規(guī)要求。1.查安全管理制度培訓記錄是否包含上述制度內容。1.查現(xiàn)場制度：是否與公司發(fā)布的有效制度的一致；是否有過期的制度或新制度未明確舊制度的適用情況。查資料查資料查資料查現(xiàn)場評價項目安全生產會議制度；安全生產費用管理制度設施設備安全管理制安全教育培訓制度；安全風險管控制度；隱患排查與治理制度；生產調度安全管理制度特殊作業(yè)安全管理制相關方管理制度；l）職業(yè)健康管理制度；m）事故報告與調查處理制度；n）消防、防火相關制度。1）②企業(yè)制定的安全生產管理制度應符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法規(guī)的要求。）③企業(yè)應組織從業(yè)人員進行安全生產管理制度的學習和培訓。）④企業(yè)應確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。3.安全管理制度（22分）評價類目法律法規(guī)與安全生產管理制表A.1表A.1））散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準崗位現(xiàn)場未提供與本崗位有關的現(xiàn)行有效安全生產管理制度文本或電子版的2人員不了解制度獲取途徑的1未制定適用崗位的安全生產操作規(guī)程缺一個崗位、作業(yè)環(huán)節(jié)、所有設備的扣0.53安全生產操作規(guī)程未包含安全作業(yè)要求，扣1崗位未配備相應的安全操作規(guī)程或配備1未建立安全生產操作規(guī)程發(fā)放記錄或發(fā)1未開展崗位安全生產操作規(guī)程培訓1人次扣1分，最多扣2分；6.崗位操作人員不熟悉最新崗位安全生產12抽樣原則抽選某部門/班組1人生產工藝及輔助工藝全覆蓋必查；1處，重點關注是否有新設備、新工藝/班組1操作規(guī)程抽選2~3份設備操作規(guī)程抽選2~3份安全生產操作規(guī)程發(fā)放記錄抽查2~3份必查本年度安全操作規(guī)程培訓記錄或新員工入職培訓記錄1份抽選某部門/班組2~3人評價方法2.詢問現(xiàn)場人員是否知曉獲取制度的途徑。查現(xiàn)場及企業(yè)工藝流程圖與操作規(guī)程比查現(xiàn)場操作規(guī)程：是否與公司發(fā)布的有效操作規(guī)程一致；是否有過期的操作規(guī)程。查企業(yè)崗位安全生產操作規(guī)程包含作業(yè)前準備工作要求、應急處置措施；查看企業(yè)生產設備設施清單與設備操作規(guī)程進行核對是否覆蓋；查看企業(yè)安全生產操作規(guī)程發(fā)放記錄是否發(fā)放到所有相關崗位；查安全操作規(guī)程培訓記錄核對是否包含崗位相關操作規(guī)程內容如操作規(guī)程培訓記錄，確認是否覆蓋相關崗位）7.詢問崗位操作人員不熟悉崗位安全操作要求，是否知曉獲取制度的途徑。詢問現(xiàn)場檢查查資料詢問評價項目④企業(yè)應確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。）①企業(yè)應按照有關規(guī)定合企業(yè)港口作業(yè)工藝特性、崗位作業(yè)安全風險，編制滿足國家和行業(yè)相關的崗位安全生產操作規(guī)程，發(fā)放到相關崗位員工對從業(yè)人員進行操作規(guī)程a碼頭作業(yè)結合貨種及工藝特點至少應包含以下操作規(guī)程：靠離泊作業(yè)指導書；船岸檢查安全操作規(guī)程裝卸船作業(yè)安全操作規(guī)程；水平運輸作業(yè)安全操作規(guī)程；/倉庫作業(yè)安全操作規(guī)程；熏蒸作業(yè)安全操作規(guī)程1）3.安全管理制度（22分）4.操作規(guī)程評價類目與安全生產管理制表A.1法律法規(guī)表A.1法律法規(guī)））i）控崗位安全操作規(guī)程。散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未編制適用的安全生產操作規(guī)程31四新的操作規(guī)程提出制度要求，扣2安全生產操作規(guī)程不適用于崗位全要求與設備要求不一致的1多扣2崗位安全生產操作規(guī)程編制修訂無從業(yè)人員參與的工作記錄5意見征求工作記錄，未覆蓋相關崗位班組0.52作規(guī)程的執(zhí)行情況檢查或評價的5檢查內容能覆蓋所有制度及操作規(guī)程的，得1檢查內容未能覆蓋制度及操作規(guī)程涉及的所有相關崗位的，扣2執(zhí)行情況比上一年度差的21.未明確評審和修訂安全生產管理制度和操作規(guī)程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不全面的，扣1分；抽樣原則四新相關的操1（如有）抽查一份安全操作規(guī)程修訂記錄或評審會議記錄必查執(zhí)行情況是否優(yōu)化方面，從規(guī)章制度、操作規(guī)程各抽查一份必查評價方法現(xiàn)場檢查或詢問公司近一年內是否新程實施時間是否在投入使用前；沒有，查看制度內容；查四新設計、安裝、驗收有關資料，確認操作規(guī)程安全要求是否與之相符。1.查企業(yè)安全操作規(guī)程修訂記錄：是否有工會及相關從業(yè)人員代表簽字及意見；是否包含所有相關的從業(yè)人員意見。1.查最近兩次檢查或評價的記錄、報告：是否超過一年時間；是否覆蓋所有安全管理制度與操作規(guī)程。1.查看公司相關制度，是否明確修訂時機與頻次；（修訂時機：訂或新頒布；生產設施新建，改建、擴建規(guī)模、作業(yè)環(huán)境已發(fā)生重大改變；查資料查資料查資料查資料評價項目②企業(yè)應在新技術、新材料、新工藝、新設備設施投產或投用前，組織編制相應的操作規(guī)程，保證其適用性。）③企業(yè)應鼓勵從業(yè)人員參與崗位安全生產操作規(guī)程的編制和修訂工作。）①企業(yè)每年至少1次對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查。）②根據(jù)檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產安全等級事故后要及時進行評審和修訂，確保其有效性、適用性、符合性。4.操作規(guī)程（18分）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產管理制）表A.1表A.1）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準1.未明確評審和修訂安全生產管理制度和操作規(guī)程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不全面的，扣1分；2.未每年對安全生產管理制度或操作規(guī)程評審并提出是否需要的修訂意見的，扣2分；安全生產管理制度和操作規(guī)程不能識別有效版本或未對舊版本提出作廢意見的，扣1現(xiàn)場文件未見發(fā)放號的1安全生產管理制度和操作規(guī)程與風險管121.安全生產管理制度和操作規(guī)程修訂后未及時進行修訂的，扣2分。抽樣原則必查必查制度與操作規(guī)程各抽查1~2份必查查看培訓記錄評價方法設備設施發(fā)生變更；作業(yè)工藝、危險有害特性發(fā)生變化；政府相關行政部門提出整改意見；安全評價、風險評估、體系認證、分析事程的問題；其他相關事項）2.查看公司制度與規(guī)程評估記錄或者部門年度安全工作總結，是否提出制度或操作規(guī)程修訂完善的意見；確認是否分析內外部環(huán)境等時機是否存在的分析；3.查安全生產管理制度和操作規(guī)程：是否有編號及版本號，或是否有發(fā)布文號及日期，并提出原文件的處理意見；是否與風險管控措施一致與風險辨識評估報告內容核對。查看企業(yè)安全生產管理制度和操作規(guī)程修訂記錄，是否有新修訂的文件；查看企業(yè)培訓記錄，是否在新制度修訂后進行培訓。查資料查資料評價項目②根據(jù)檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產安全等級事故后要及時進行評審和修訂，確保其有效性、適用性、符合性。）③及時組織相關人員培訓學習修訂后的安全生產管理制度和操作規(guī)程，保證使用最新有效版本的安全生產管理制度和操作規(guī)程。）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產管理制）2）是否有發(fā)放號；292）是否有發(fā)放號；表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準臺賬和檔案未如實記錄的5法律法規(guī)要求建立安全生產各類合賬和0.520.52抽樣原則必查近一年各類記錄、臺賬和檔案目錄等。評價方法1.查看抽選的檔案臺賬填寫、簽名是否如實；法規(guī)要求的臺賬是否建立，格式是否符合要求；臺賬是否齊全。查資料評價項目④企業(yè)應建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。至少應包含以下安全管理臺賬：安全目標責任書；安全目標責任考核記錄安全會議臺賬；及制度規(guī)程管理檔案；安全投入使用臺賬；三同時建設、竣工驗收及資質檔案；設施設備管理臺賬；人員安全教育培訓考核檔案；檔案；相關方管理檔案；雙重預防機制建設運行檔案；隱患排查與治理臺賬職業(yè)健康管理檔案應急管理檔案；事故管理臺賬。5A）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產管理制）30散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準1.安全生產費用的提取金額不符合規(guī)定要求，扣10分。未制定安全生產費用年度使用計劃或使5安全生產費用使用計劃內容缺失指標內0.52現(xiàn)場存在因安全生產費用投入不足導致未能按期整改的隱患，企業(yè)投入超過整改期限的扣50.5最多扣2未按照法律法規(guī)、標準規(guī)范要求和監(jiān)管部門提出的安全生產措施進行投入的0.5分，最多扣1分。抽樣原則必查必查抽查隱患治理臺賬中未按期完成的隱患3~5安全評價或竣工驗收意見必查重大風險涉及的管控措施抽查3評價方法查看上年度經(jīng)營臺賬或財務報表一年度實際營業(yè)收入金額，乘以本年度安全生產費用提取比例，即為安全生產費用年度預提金額，每月按年度預提金額除以12月，即為月度平均提取記錄。港口企業(yè)安全生產費用月初結余達到上一年應計提金額3倍及以上的，自當月開始暫停提取企業(yè)安全生產費用，直至企業(yè)安全生產費用結余低于上一年應計提金額3倍時恢復提取；查看年度安全生產提取使用計劃額是否符合要求。1.查企業(yè)安全費用年度計劃：計劃是否根據(jù)需求提出并經(jīng)審批應包含指標的適用范圍。抽選隱患治理臺賬：確認按期未完成項目的安全投入時間與整改完成時間；查安全評價或竣工驗收意見是否存在未整改的問題；查固有重大風險涉及的管控措施是否有效投入。查資料查資料查資料評價項目①普通貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業(yè)收入的1平均逐月提取。②危險貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業(yè)收入的1.5平均逐月提取。③新建或投產不足110）④企業(yè)應編制年度安全生產費用提取和使用計劃生產條件的所需資金。5A）⑤企業(yè)應專項核算和歸集安全生產費用，企業(yè)應保證安全生產投入的有效實施。1.資金投入（20分）評價類目五、安全投入（40分）表A.1表A.1）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未建立安全生產費用管理臺賬5無安全經(jīng)費使用原始票據(jù)、收據(jù)等使用憑12安全生產費用提取和使用臺賬不一致的，未經(jīng)申請或未經(jīng)復核確認的，每處扣1分，最多扣2分。無安全生產費用監(jiān)督檢查記錄的5企業(yè)未定期對安全生產費用使用情況進2監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題未采取有效整改措1分如5.1.25.1.35.2.1存在的問題在實際企業(yè)檢查中未發(fā)現(xiàn)）企業(yè)安全實際投入少于上年度實際營業(yè)收入的11企業(yè)當年實際使用的安全生產費用不足年度應計提金額60的，未按規(guī)定進行信息披露或未提交經(jīng)企業(yè)董事會、股東會等機構審議的書面說明的，扣1抽樣原則抽查1個月度的財務電子報表，其中抽選2~3份安全生產費用臺賬抽查前后連續(xù)兩份監(jiān)督檢查記錄評價方法1.查看企業(yè)安全生產費用臺賬：與評價標準核對符合性與完整性；與財務系統(tǒng)或電子報表核對一致性。查看企業(yè)安全生產經(jīng)費使用情況監(jiān)督檢查或審計記錄與企業(yè)制度核對檢查頻次是否符合要求；查看審計記錄是否提出計劃程存在的問題，是否整改完成并保存有記錄；查看上年度安全費用年度臺賬使用額當年度實際提取進行比對。企業(yè)當年實際使用的安全生產費用不足年度應計提金額604月底前，按照屬地監(jiān)管權限向縣級以上人民政府負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門提交經(jīng)企業(yè)董事會、股東會等機構審議的書面說明。查資料查資料評價項目①企業(yè)應建立安全生產費用臺賬，并及時詳細準確記錄安全生產費用的使用明細。）②企業(yè)應跟蹤、監(jiān)督安全生產費用使用情況。企業(yè)安全生產費用應按照籌的原則進行管理，安全生產費用應按照以下范圍使用：“三同時要求初期投入的安全設具安全狀況檢測及維護系購置、安裝和使用具有行駛記錄功能的車輛衛(wèi)星定位裝置、視頻監(jiān)控裝置、等支出；鐵路交通防災監(jiān)測預警設備及鐵路周界入侵報警系統(tǒng)、鐵路危險品運輸全監(jiān)測設備支出；2.費用管理（20分）評價類目五、安全投入（40分）32散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）評價標準未制定安全生產費用管理制度5安全生產費用管理制度中未明確提取比13安全生產費用管理制度中未明確責任部門或專人負責安全生產費用管理的，扣2分。財務未設專項安全生產費用科目或安全生產費用未歸類統(tǒng)計的10財務系統(tǒng)或報表中未完整體現(xiàn)安全生產費用提取、使用、結余等歸類統(tǒng)計管理的，扣2安全生產費用臺賬不完善無申請記錄、投入撥款記錄、復核確認記錄13未建立設備設施管理制度5設備設施管理制度不完善1多扣5抽樣原則必查抽查一個月度的財務電子報表，其中抽選2~3份安全生產費用臺賬必查評價方法4.查看企業(yè)安全生產費用的提取和使用管理制度與《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》、評價標準進行核對；5.查財務系統(tǒng)或電子報表：是否設專項安全生產費用科目或安全生產費用歸類統(tǒng)計；是否能完整體現(xiàn)安全生產費用提取、結余數(shù)據(jù)。6.查安全費用臺賬是否包含評價標準的要求。1.查看企業(yè)制定的設施設備管理制度文件是查資料查資料評價項目援器材、設備支出和應急救援隊伍建設、應急預案制修訂與應急演練支出；安全生產檢查、評估評不含新建、改建、擴建項目安全評價準化建設支出；配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；訓和從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)并報告事故隱患的獎勵支出；安全設施及特種設備檢通基礎設備安全檢測支出；安全生產責任保險支出；與安全生產直接相關的其他支出。1）①安全設備的設計、制造、造和報廢，應符合國家標準或者行業(yè)標準。1）2.費用管理（20分）1.一般要求（29分）評價類目）工藝與設備設施（150分）表A.1投入h）安全生產適用的新技備的推廣應用支出；表A.1投入h）安全生產適用的新技備的推廣應用支出；測檢驗、檢定校準、鐵路交散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）理人、未能處理的移交情況。DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產標準化評價評分細則（續(xù)）理人、未能處理的移交情況。評價標準等管理不符合法規(guī)與制度要求1最多扣5在用設備設施超過設計使用年限，每臺扣2固定設施不符合港口總體規(guī)劃和法律規(guī)及有關技術標準要求的扣5分。無設備設施檢測維修計劃3設備設施檢測維修計劃不完整0.5分，最多扣2分；設備設施無檢查記錄3設備設施檢查記錄不完整0.5最多扣2設備設施無故障處理記錄4故障處理記錄不完整0.52設備維護保養(yǎng)記錄未包含外包單位的一處扣13抽樣原則港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設備、電氣設備、消防設施各抽查1抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設防設施各一臺/套抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設防設施檢查記錄各一份抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設防設施維修/故障處理記錄各一份評價方法2.核對設備設施檔案核對選型拆除、報廢等信息與制度及法規(guī)標準進行比對。1.查看企業(yè)設備設施臺