軟件和補丁升級管理制度第1章概述第1條為保證XXXXXX運營維護部所有計算機系統（包括主機服務器、存儲、網絡設備、通信設備、個人計算機、系統軟件、應用軟件等）的正常運行，需要及時更新計算機系統的軟件補丁，特制定本制度。第2條適用范圍：適用于XXXXXX運營維護部所轄范圍系統。第2章跟進和更新第3條系統管理員負責跟進各產品的安全漏洞信息和產品廠商發布的安全更新補丁信息。第4條安全補丁根據其對應漏洞的嚴重程度分為三個級別：緊急補丁、重要補丁和一般補丁；緊急補丁必須在15天內完成加載，重要補丁必須在30天內完成加載，一般補丁要求3個月內完整加載。第5條系統管理員分別經主管領導批準后采用公告和郵件形式向相關的業務系統管理員和分公司的信息系統管理部門通告安全補丁信息。第3章獲取第6條系統管理員負責從正式渠道獲取軟件及安全補丁，正式渠道包括集團公司下發的、產品廠商提供的或從產品廠商網站下載的安全補丁。第7條系統管理員負責對安全補丁進行完整性校驗，確保獲取的安全補丁軟件未被修改和可用。第4章測試第8條軟件及補丁升級加載之前必須經過嚴格的測試，嚴禁未經測試直接在生產系統上加載。加載經上級信息系統管理部門測試后下發的補丁可以不做測試。第9條補丁測試的方式有兩種：實驗機測試和現網測試。實驗機測試必須進行，實驗機配置環境需要與現網環境盡可能一致，并考慮差異性帶來的風險；條件允許的情況下（如有測試設備或備機）可以進行現網測試。第10條補丁測試的內容包括安裝測試、功能性測試、兼容性測試和回退測試：(一)安裝測試主要測試補丁安裝過程是否正確無誤，補丁安裝后系統是否正常運行。(二)功能性測試主要測試補丁是否對安全漏洞進行了修補。(三)兼容性測試主要測試補丁加載后是否對應用系統帶來影響，業務是否可以正常運行。(四)回退測試主要包括補丁卸載測試、系統還原測試。第11條補丁測試的工作由系統集成商或系統管理員負責實施。必須對補丁的現場測試和現網測試限定時間，測試完成后需要編寫詳細的測試報告，給出明確的測試結論。第12條系統管理員需要把《補丁測試報告》提交部門主管領導進行審核，審核通過后可以進行補丁加載和發布。第13條為確保系統集成商及時配合補丁的測試和安裝工作，需要通過合同的方式，明確集成商的安全補丁測試和安裝責任，約束條款至少應包括：實驗機測試環境的構建，在規定時間內完成補丁測試，補丁加載，補丁加載失敗時的測試與分析，補丁與應用沖突時的系統改造和升級等工作。第5章安裝第14條軟件補丁安裝前，系統管理員根據需要給出應急措施建議，例如通過加強訪問控制、臨時關閉服務、加強安全審計等應急措施來加強網絡安全，各相關業務系統根據建議采取適當的防護措施，并加強對系統的監控，及時發現和報告安全事件。第15條補丁加載前，必須向主管領導提交《安全補丁測試報告》、《安全補丁安裝計劃和實施方案》、《安全補丁回退實施方案》，經審批通過后按計劃執行，審批的周期應限制在2個工作日內，并盡量縮短。第16條在補丁安裝前，必須做好數據備份工作，確保任何的操作都可回退，在到達回退時間補丁加載沒有完成時，啟動回退操作，保證業務的正常運行。第17條補丁加載必須安排在業務比較空閑的時間進行，對補丁加載的操作過程必須詳細記錄。同時必須維護已成功加載設備、未加載設備及加載失敗的設備清單。第18條核心業務主機的補丁加載建議要求廠商工程師現場支持。第6章驗證第19條補丁安裝完成后，業務系統管理員必需查看系統信息，確保安全補丁已經成功加載。第20條必須對加載補丁后的系統按照計劃和驗證方