期貨從業人員資格精選題庫帶分析2025年1.期貨市場的基本功能不包括以下哪一項？A.價格發現B.套期保值C.投機獲利D.穩定物價答案：D分析：期貨市場基本功能是價格發現和套期保值，投機是市場參與者行為，可增加市場流動性，但穩定物價不是其基本功能。2.下列哪種情況不屬于期貨合約的標準化條款？A.交易數量和單位B.交割時間和地點C.合約價格D.交割等級答案：C分析：期貨合約標準化條款包括交易數量和單位、交割時間和地點、交割等級等，合約價格是在交易中形成的，不屬標準化條款。3.關于期貨交易所的性質，正確的是？A.盈利性機構B.自律性管理的非營利性機構C.政府機構D.企業法人答案：B分析：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施等服務，并實行自律性管理的非營利性機構，并非盈利性、政府機構或普通企業法人。4.期貨公司的主要職能不包括？A.根據客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結算和交割手續C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進行管理答案：C分析：期貨公司主要職能是代理客戶交易、辦理結算交割、管理客戶賬戶等，不能直接參與期貨交易。5.下列關于保證金制度的說法，錯誤的是？A.保證金比率越低，杠桿效應越大B.交易保證金是客戶開倉后按持倉合約價值的一定比例繳納的保證金C.維持保證金是客戶必須始終保持的保證金水平D.保證金只能用現金繳納答案：D分析：保證金可以用現金、標準倉單等繳納，并非只能用現金。保證金比率低，杠桿效應大；交易保證金是開倉后按比例繳納，維持保證金是需保持的水平。6.套期保值的基本原理是？A.期貨價格與現貨價格變動趨勢相同B.期貨價格高于現貨價格C.期貨價格低于現貨價格D.期貨價格與現貨價格完全相等答案：A分析：套期保值基本原理是期貨價格與現貨價格變動趨勢相同，通過在期貨和現貨市場反向操作來對沖風險，二者價格并非完全相等，也不一定是期貨高于或低于現貨價格。7.基差的計算公式是？A.基差=現貨價格期貨價格B.基差=期貨價格現貨價格C.基差=遠期價格近期價格D.基差=近期價格遠期價格答案：A分析：基差是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與相同商品或資產的某一特定期貨合約價格之差，即基差=現貨價格期貨價格。8.某企業擔心未來原材料價格上漲，應采取的套期保值策略是？A.買入套期保值B.賣出套期保值C.交叉套期保值D.基差交易答案：A分析：買入套期保值適用于擔心未來價格上漲而購買商品的情況，企業擔心原材料價格上漲，應進行買入套期保值。9.關于投機者在期貨市場的作用，錯誤的是？A.承擔價格風險B.促進價格發現C.提高市場流動性D.加劇市場價格波動答案：D分析：投機者承擔價格風險、促進價格發現、提高市場流動性，一般在合理范圍內不會加劇市場價格波動，反而有助于市場價格平穩。10.期貨市場的風險特征不包括？A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險的可避免性D.風險的復雜性答案：C分析：期貨市場風險具有客觀性、放大性、復雜性等特征，風險只能通過措施進行管理和控制，不可完全避免。11.下列不屬于期貨市場監管目標的是？A.保護投資者合法權益B.保障市場的正常運行C.抑制期貨價格波動D.促進市場功能發揮答案：C分析：期貨市場監管目標是保護投資者權益、保障市場運行、促進市場功能發揮，不是抑制價格波動，價格波動是市場正常現象。12.期貨交易的當日無負債結算制度是指？A.每日交易結束后，對客戶的盈虧進行結算并劃轉資金B.每月交易結束后，對客戶的盈虧進行結算并劃轉資金C.每季度交易結束后，對客戶的盈虧進行結算并劃轉資金D.每年交易結束后，對客戶的盈虧進行結算并劃轉資金答案：A分析：當日無負債結算制度是每日交易結束后，對客戶的盈虧、保證金等進行結算，相應增加或減少客戶保證金賬戶資金。13.期貨合約的交易時間是由（）規定的。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨公司D.國務院答案：A分析：期貨交易所規定期貨合約的交易時間、交易規則等各項內容。14.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，每手10噸，當價格上漲到3050元/噸時，該投資者的浮動盈利為（）元。A.5000B.2500C.500D.250答案：A分析：每手盈利為（30503000）×10=500元，10手盈利500×10=5000元。15.下列關于期貨套利的說法，正確的是？A.套利是投機的特殊方式B.套利只存在于期貨市場C.套利不需要同時在相關市場或合約上進行相反方向的交易D.套利機會是不存在的答案：A分析：套利是利用相關市場或合約間價差變化獲利，是投機特殊方式，可在期貨、現貨等多市場，需同時進行相反方向交易，市場存在套利機會。16.跨期套利可分為（）。A.牛市套利和熊市套利B.正向套利和反向套利C.買入套利和賣出套利D.以上都是答案：D分析：跨期套利按不同分類方法可分為牛市套利和熊市套利、正向套利和反向套利、買入套利和賣出套利。17.期貨市場技術分析的理論基礎不包括（）。A.市場行為反映一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.基本面決定價格答案：D分析：技術分析理論基礎是市場行為反映一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演，基本面決定價格是基本面分析觀點。18.移動平均線的特點不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩定性D.助漲助跌性答案：D分析：移動平均線有追蹤趨勢、滯后性、穩定性等特點，助漲助跌性是趨勢線的特點。19.期貨市場的宏觀經濟分析主要關注的因素不包括（）。A.經濟增長B.通貨膨脹C.行業生命周期D.貨幣政策答案：C分析：宏觀經濟分析關注經濟增長、通貨膨脹、貨幣政策等宏觀因素，行業生命周期屬行業分析內容。20.下列關于商品期貨的說法，錯誤的是（）。A.農產品期貨是最早出現的期貨品種B.金屬期貨包括貴金屬和有色金屬期貨C.能源化工期貨的交易品種較少D.商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約答案：C分析：能源化工期貨交易品種較多，如原油、天然氣、橡膠等。農產品期貨是最早的期貨品種，金屬期貨分貴金屬和有色金屬期貨，商品期貨以實物商品為標的物。21.金融期貨不包括（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.黃金期貨答案：D分析：金融期貨包括外匯期貨、利率期貨、股票期貨等，黃金期貨屬商品期貨。22.外匯期貨交易的主要目的不包括（）。A.規避匯率風險B.投機獲利C.獲得利息收入D.調整資產結構答案：C分析：外匯期貨交易目的是規避匯率風險、投機獲利、調整資產結構等，獲得利息收入不是其主要目的。23.利率期貨的標的物是（）。A.貨幣資金B.利率工具C.債券D.以上都是答案：D分析：利率期貨標的物包括貨幣資金、利率工具、債券等與利率相關的金融產品。24.股票指數期貨的交割方式是（）。A.實物交割B.現金交割C.混合交割D.以上都不對答案：B分析：股票指數期貨沒有對應的實物，采用現金交割方式。25.期貨期權的標的資產是（）。A.期貨合約B.現貨商品C.金融工具D.以上都可以答案：A分析：期貨期權是以期貨合約為標的資產的期權。26.期權的權利金由（）構成。A.內涵價值和時間價值B.內在價值和外在價值C.執行價格和市場價格D.以上都不對答案：A分析：期權權利金由內涵價值和時間價值構成。27.下列關于看漲期權的說法，正確的是（）。A.看漲期權的買方有權在約定時間以約定價格買入標的資產B.看漲期權的賣方有權在約定時間以約定價格買入標的資產C.看漲期權的買方有權在約定時間以約定價格賣出標的資產D.看漲期權的賣方有權在約定時間以約定價格賣出標的資產答案：A分析：看漲期權買方有按約定時間和價格買入標的資產權利，賣方有相應義務。28.期權的內在價值是指（）。A.期權立即行權時的收益B.期權未來行權時的收益C.期權的時間價值D.期權的權利金答案：A分析：期權內在價值是立即行權時的收益。29.當期權處于實值狀態時，（）。A.內涵價值大于0B.內涵價值等于0C.內涵價值小于0D.時間價值大于0答案：A分析：實值期權內涵價值大于0。30.期貨市場的風險管理制度不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.無限倉制度答案：D分析：期貨市場有保證金、漲跌停板、持倉限額等風險管理制度，不存在無限倉制度。31.關于期貨市場的大戶報告制度，說法正確的是（）。A.目的是防止大戶操縱市場B.大戶持倉達到規定標準時不用報告C.只對多頭大戶進行報告要求D.報告內容不包括交易情況答案：A分析：大戶報告制度目的是防止大戶操縱市場，大戶持倉達規定標準需報告，對多空大戶都有要求，報告內容含交易情況等。32.期貨市場的強行平倉制度適用于（）。A.保證金不足且未及時追加的客戶B.所有客戶C.盈利過多的客戶D.交易頻繁的客戶答案：A分析：強行平倉制度適用于保證金不足且未及時追加的客戶，以控制市場風險。33.期貨市場的交割方式有（）。A.實物交割和現金交割B.現貨交割和期貨交割C.集中交割和滾動交割D.以上都是答案：D分析：期貨市場交割方式有實物交割和現金交割，按時間分集中交割和滾動交割等。34.下列關于期貨市場與現貨市場的關系，錯誤的是（）。A.期貨市場是現貨市場的延伸B.期貨市場可以引導現貨市場價格C.現貨市場是期貨市場的基礎D.期貨市場和現貨市場相互獨立答案：D分析：期貨市場是現貨市場延伸，可引導現貨價格，現貨市場是期貨市場基礎，二者相互關聯，并非相互獨立。35.期貨市場的信息披露制度的作用不包括（）。A.提高市場透明度B.保護投資者利益C.降低市場效率D.促進市場公平競爭答案：C分析：信息披露制度可提高市場透明度、保護投資者利益、促進公平競爭，會提高市場效率，而非降低。36.期貨從業人員在執業過程中應遵守的原則不包括（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.利益最大化D.保守秘密答案：C分析：期貨從業人員應遵守誠實守信、勤勉盡責、保守秘密等原則，不能僅追求利益最大化。37.期貨公司的風險監管指標不包括（）。A.凈資本B.負債與凈資產比例C.客戶保證金比例D.流動資產與流動負債比例答案：C分析：期貨公司風險監管指標有凈資本、負債與凈資產比例、流動資產與流動負債比例等，客戶保證金比例不是風險監管指標。38.關于期貨市場的法律法規，以下說法錯誤的是（）。A.《期貨交易管理條例》是重要法規B.中國證監會制定相關規章和規范性文件C.期貨行業協會制定的規則不具有法律效力D.法律法規保障期貨市場健康運行答案：C分析：期貨行業協會制定的規則對會員有約束力，具有一定法律效力，《期貨交易管理條例》是重要法規，證監會制定規章和文件，法律法規保障市場運行。39.期貨市場的發展趨勢不包括（）。A.國際化B.金融化C.單一化D.電子化答案：C分析：期貨市場發展趨勢是國際化、金融化、電子化等，不是單一化。40.某投資者賣出一份看跌期權，期權費為5元，執行價格為100元，當標的資產價格為105元時，該投資者的損益為（）元。A.5B.5C.0D.10答案：B分析：看跌期權買方不會行權，賣方獲得全部期權費5元。41.下列關于期貨投資基金的說法，錯誤的是（）。A.由專業基金經理管理B.以期貨市場為主要投資對象C.投資者不能隨時贖回基金份額D.可以分散投資風險答案：C分析：期貨投資基金由專業經理管理，以期貨市場為投資對象，可分散風險，部分基金投資者能隨時贖回份額。42.期貨市場的價格發現功能是指（）。A.形成公正價格B.價格隨機波動C.價格固定不變D.價格與現貨無關答案：A分析：價格發現功能是指期貨市場形成公正價格，反映供求關系，并非隨機波動、固定不變，且與現貨相關。43.套期保值者的特點不包括（）。A.規避價格風險B.交易規模大C.交易頻繁D.頭寸保留時間長答案：C分析：套期保值者目的是規避風險，交易規模大，頭寸保留時間長，交易不頻繁。44.期貨市場的投機者與套期保值者的區別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式相同C.承擔風險程度相同D.對價格波動的看法相同答案：A分析：投機者為獲利，套期保值者為規避風險，二者交易目的不同，交易方式、承擔風險程度、對價格波動看法也不同。45.關于期貨市場的結算機構，說法正確的是（）。A.獨立于期貨交易所B.負責對會員的交易盈虧進行結算C.不承擔交易風險D.只對買方進行結算答案：B分析：結算機構可附屬于交易所，負責對會員交易盈虧結算，承擔交易風險，對買賣雙方都結算。46.期貨合約的標準化帶來的優點不包括（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易復雜性D.便于交易答案：C分析：期貨合約標準化降低成本、提高效率、便于交易，不會增加交易復雜性。47.下列關于期貨市場的套期保值操作，錯誤的是（）。A.應選擇與現貨市場品種相同或相近的期貨合約B.套期保值數量應與現貨數量相等或相近C.套期保值期限應與現貨交易時間完全一致D.套期保值應在期貨和現貨市場同時進行反向操作答案：C分析：套期保值期限不一定要與現貨交易時間完全一致，其他選項是