期貨從業(yè)人員資格備考攻略完美版2024年1.期貨市場概述：期貨市場是進(jìn)行期貨交易的場所，是多種交易關(guān)系的總和。期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。其功能主要有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值。價格發(fā)現(xiàn)是指在期貨市場通過公開、公平、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。答案分析：對期貨市場相關(guān)概念需牢記，這些是理解后續(xù)知識的基礎(chǔ)。價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能的原理及作用要清晰。2.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)：包括期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨中介與服務(wù)機構(gòu)、期貨投資者。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則、設(shè)計合約、安排合約上市等職能。期貨結(jié)算機構(gòu)是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險控制的機構(gòu)，其組織形式有結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)和獨立的結(jié)算公司兩種。期貨中介與服務(wù)機構(gòu)包括期貨公司、介紹經(jīng)紀(jì)商等，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者分為個人投資者和機構(gòu)投資者。答案分析：要掌握各組織結(jié)構(gòu)的職責(zé)和特點，不同組織形式的結(jié)算機構(gòu)有不同優(yōu)缺點。3.商品期貨品種：農(nóng)產(chǎn)品期貨如大豆、玉米、小麥等；金屬期貨如銅、鋁、鋅等；能源化工期貨如原油、天然氣、橡膠等。農(nóng)產(chǎn)品期貨受氣候、種植面積等因素影響較大；金屬期貨價格與宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)供需關(guān)系密切相關(guān)；能源化工期貨受國際政治、地緣沖突等因素影響明顯。答案分析：了解不同商品期貨品種的特點和影響因素，有助于分析其價格走勢。4.金融期貨品種：包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨。外匯期貨是交易雙方約定在未來某一時間，依據(jù)約定的匯率，以一種貨幣交換另一種貨幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約。利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風(fēng)險。股指期貨是以股票價格指數(shù)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，雙方約定在未來的某個特定日期，可以按照事先確定的股價指數(shù)的大小，進(jìn)行標(biāo)的指數(shù)的買賣。答案分析：理解各類金融期貨的定義和作用，注意其與相關(guān)金融變量的關(guān)系。5.期貨交易流程：開戶，投資者需要選擇一家合適的期貨公司，簽署相關(guān)協(xié)議，辦理開戶手續(xù)。下單，投資者可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向期貨公司下達(dá)交易指令，常見的交易指令有市價指令、限價指令等。競價，期貨交易的競價方式主要有公開喊價方式和計算機撮合成交方式。結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。答案分析：熟悉期貨交易流程的各個環(huán)節(jié)，不同指令的特點和適用場景要清楚。6.保證金制度：是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。答案分析：掌握保證金的概念和分類，保證金比例的變動會影響交易風(fēng)險和資金使用效率。7.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度：又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。答案分析：理解該制度的運作方式，它有助于防范市場風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。8.漲跌停板制度：又稱每日價格最大波動限制制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效報價，不能成交。答案分析：漲跌停板制度限制了價格的過度波動，要了解其對市場交易的影響。9.持倉限額制度：是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。套期保值頭寸、風(fēng)險管理頭寸及套利頭寸可以向交易所申請不受持倉限額限制。答案分析：持倉限額制度可以防范操縱市場價格的行為，注意不同頭寸的規(guī)定。10.大戶報告制度：是指當(dāng)交易所會員或客戶某品種某合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。答案分析：大戶報告制度與持倉限額制度配合，加強對市場風(fēng)險的監(jiān)控。11.強行平倉制度：是指當(dāng)會員、客戶違規(guī)時，交易所對有關(guān)持倉實行平倉的一種強制措施。強行平倉的情形包括因賬戶交易保證金不足而實行強行平倉和因會員（客戶）違反持倉限額制度而實行強行平倉等。答案分析：明確強行平倉的情形和后果，有助于投資者合理控制風(fēng)險。12.期貨合約條款：包括合約名稱、交易單位/合約價值、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、合約交割月份（或合約月份）、交易時間、最后交易日、交割日期、交割等級、交割地點、交易手續(xù)費、交割方式、交易代碼等。答案分析：熟悉期貨合約條款，各條款對期貨交易有重要影響。13.套期保值的原理：一是同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致；二是現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。答案分析：理解套期保值原理是運用套期保值策略的基礎(chǔ)。14.買入套期保值：又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。適用于預(yù)計在未來要購買某種商品或資產(chǎn)，購買價格尚未確定，擔(dān)心市場價格上漲的情況。答案分析：掌握買入套期保值的適用場景和操作方法。15.賣出套期保值：又稱空頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立空頭頭寸，預(yù)期對沖其目前持有的或者未來將賣出的商品或資產(chǎn)的價格下跌風(fēng)險的操作。適用于持有某種商品或資產(chǎn)，擔(dān)心市場價格下跌的情況。答案分析：明確賣出套期保值的適用情況和具體做法。16.基差：是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。基差=現(xiàn)貨價格期貨價格。基差的變化會影響套期保值的效果。當(dāng)基差走強，即基差變大時，對賣出套期保值有利；當(dāng)基差走弱，即基差變小時，對買入套期保值有利。答案分析：理解基差的概念和計算方法，以及基差變化對套期保值效果的影響。17.套期保值的種類：按照套期保值的方式，可分為買入套期保值和賣出套期保值；按照套期保值的對象，可分為商品套期保值和金融套期保值；按照套期保值的時間，可分為短期套期保值和長期套期保值。答案分析：了解套期保值不同的分類方式，有助于更系統(tǒng)地掌握套期保值策略。18.期貨投機的概念：是指交易者通過預(yù)測期貨合約未來價格的變化，以在期貨市場上獲取價差收益為目的的期貨交易行為。期貨投機者是期貨市場的重要參與者，他們承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險，促進(jìn)了市場的流動性。答案分析：明確期貨投機的目的和作用，它與套期保值有不同的交易動機。19.期貨投機的操作方法：選擇入市時機，一般應(yīng)遵循基本分析和技術(shù)分析相結(jié)合的原則，在市場趨勢明確時入市。金字塔式建倉，是指在開倉后，隨著市場行情走勢與預(yù)期相符并證明投資策略正確的情況下，以遞減的方式增加持倉量。合約交割月份的選擇，要考慮合約的流動性和市場行情等因素。止盈止損的設(shè)置，要根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力和市場情況合理確定。答案分析：掌握期貨投機的操作方法和技巧，合理建倉和控制風(fēng)險是關(guān)鍵。20.期貨套利的概念：是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。期貨套利可分為價差套利和期現(xiàn)套利。答案分析：理解期貨套利的原理和分類，它是一種相對低風(fēng)險的交易策略。21.價差套利的類型：包括跨期套利、跨品種套利和跨市場套利。跨期套利是指在同一市場（交易所）同時買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，以期在有利時機同時將這些期貨合約對沖平倉獲利。跨品種套利是指利用兩種或三種不同的但相互關(guān)聯(lián)的商品之間的期貨合約價格差異進(jìn)行套利，即同時買入或賣出某一交割月份的相互關(guān)聯(lián)的商品期貨合約，以期在有利時機同時將這些合約對沖平倉獲利。跨市場套利是指在某個交易所買入（或賣出）某一交割月份的某種商品合約的同時，在另一個交易所賣出（或買入）同一交割月份的同種商品合約，以期在有利時機分別在兩個交易所同時對沖所持有的合約而獲利。答案分析：掌握不同類型價差套利的特點和操作方法，注意各品種和市場之間的相關(guān)性。22.期現(xiàn)套利：是指利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間不合理價差，通過在兩個市場上進(jìn)行反向交易，待價差趨于合理而獲利的交易。當(dāng)期貨價格高于現(xiàn)貨價格加上持倉成本時，可進(jìn)行正向期現(xiàn)套利，即買入現(xiàn)貨、賣出期貨；當(dāng)期貨價格低于現(xiàn)貨價格減去持倉成本時，可進(jìn)行反向期現(xiàn)套利，即賣出現(xiàn)貨、買入期貨。答案分析：理解期現(xiàn)套利的原理和操作條件，持倉成本的計算很重要。23.期貨價格的構(gòu)成要素：包括商品生產(chǎn)成本、期貨交易成本、期貨商品流通費用和預(yù)期利潤等。商品生產(chǎn)成本是生產(chǎn)該商品所耗費的物質(zhì)資料和勞動報酬的貨幣表現(xiàn)。期貨交易成本包括交易手續(xù)費、保證金利息等。期貨商品流通費用包括運輸費用、倉儲費用等。預(yù)期利潤包括社會平均投資利潤和期貨交易的風(fēng)險利潤。答案分析：了解期貨價格的構(gòu)成要素，有助于分析期貨價格的形成和變動。24.影響期貨價格的因素：供求關(guān)系是影響期貨價格的最基本因素，當(dāng)供大于求時，期貨價格下跌；當(dāng)供小于求時，期貨價格上漲。經(jīng)濟周期也會對期貨價格產(chǎn)生影響，在經(jīng)濟繁榮階段，期貨價格通常上漲；在經(jīng)濟衰退階段，期貨價格通常下跌。政治因素如國際政治局勢、國家政策等也會影響期貨價格。自然因素如氣候、自然災(zāi)害等對農(nóng)產(chǎn)品期貨價格影響較大。心理因素也會影響投資者的交易行為，進(jìn)而影響期貨價格。答案分析：掌握影響期貨價格的各種因素，綜合分析才能更好地預(yù)測價格走勢。25.技術(shù)分析的基本假設(shè)：市場行為涵蓋一切信息，即所有影響期貨價格的因素最終都會通過市場行為反映出來。價格呈趨勢變動，期貨價格的變動具有一定的趨勢性，技術(shù)分析就是要找出價格變動的趨勢并加以利用。歷史會重演，投資者在相同的市場環(huán)境下會做出相同或相似的反應(yīng)，因此過去的價格走勢和交易行為可以為未來的價格走勢提供參考。答案分析：理解技術(shù)分析的基本假設(shè)，這是運用技術(shù)分析方法的前提。26.道氏理論：是技術(shù)分析的基礎(chǔ)，其主要原理包括市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為；市場波動具有三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢；交易量在確定趨勢中的作用，交易量應(yīng)與價格趨勢相配合；收盤價是最重要的價格，道氏理論認(rèn)為收盤價是最重要的價格，分析價格時應(yīng)以收盤價為準(zhǔn)。答案分析：掌握道氏理論的主要原理，它為后續(xù)的技術(shù)分析提供了基本框架。27.波浪理論：把價格的上下波動和不同時期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏。一個完整的波浪周期由8個浪組成，其中5個上升浪（1、2、3、4、5浪）和3個下降浪（A、B、C浪）。波浪理論的應(yīng)用需要結(jié)合其他技術(shù)分析方法，以提高預(yù)測的準(zhǔn)確性。答案分析：了解波浪理論的浪型結(jié)構(gòu)和應(yīng)用要點，它具有一定的主觀性。28.江恩理論：認(rèn)為股票、期貨市場里也存在著宇宙中的自然規(guī)則，市場的價格運行趨勢不是雜亂的，而是可通過數(shù)學(xué)方法預(yù)測的。江恩理論包括江恩時間法則、江恩價格法則和江恩線等。答案分析：對江恩理論有初步認(rèn)識，其理論較為復(fù)雜，實際應(yīng)用有一定難度。29.移動平均線：是將一定時期內(nèi)的期貨價格加以平均，并把不同時間的平均值連接起來，形成一根移動平均線，用以觀察期貨價格變動趨勢。根據(jù)計算期的長短，可分為短期移動平均線（如5日、10日）、中期移動平均線（如30日、60日）和長期移動平均線（如120日、250日）。當(dāng)短期移動平均線向上穿過長期移動平均線時，形成黃金交叉，是買入信號；當(dāng)短期移動平均線向下穿過長期移動平均線時，形成死亡交叉，是賣出信號。答案分析：掌握移動平均線的計算方法和應(yīng)用技巧，不同周期的移動平均線有不同的作用。30.相對強弱指標(biāo)（RSI）：是通過比較一段時期內(nèi)的平均收盤漲數(shù)和平均收盤跌數(shù)來分析市場買賣盤的意向和實力，從而判斷未來市場的走勢。RSI的取值范圍在0100之間，一般認(rèn)為RSI大于70時，市場處于超買狀態(tài)，應(yīng)考慮賣出；RSI小于30時，市場處于超賣狀態(tài)，應(yīng)考慮買入。答案分析：理解RSI的計算原理和應(yīng)用規(guī)則，注意其在不同市場環(huán)境下的有效性。31.隨機指標(biāo)（KDJ）：是一種技術(shù)分析工具，通過計算一定時期內(nèi)的最高價、最低價和收盤價等價格數(shù)據(jù)，得出K值、D值和J值，并繪制成曲線來反映價格走勢的強弱和超買超賣情況。KDJ指標(biāo)在20以下為超賣區(qū)，80以上為超買區(qū)。答案分析：掌握KDJ指標(biāo)的含義和應(yīng)用方法，結(jié)合其他指標(biāo)使用效果更好。32.布林線（BOLL）：由三條線組成，即上軌線、中軌線和下軌線。中軌線一般是價格的移動平均線，上軌線和下軌線分別位于中軌線的上方和下方一定距離處。當(dāng)價格突破上軌線時，表明市場處于強勢，可能繼續(xù)上漲；當(dāng)價格跌破下軌線時，表明市場處于弱勢，可能繼續(xù)下跌。答案分析：了解布林線的構(gòu)成和應(yīng)用，它可以幫助判斷價格的波動區(qū)間和趨勢。33.期貨投資分析報告的類型：按報告內(nèi)容分，有行情分析報告、投資方案報告和投資策略報告等。行情分析報告主要對期貨市場的行情進(jìn)行分析和預(yù)測；投資方案報告?zhèn)戎赜跒橥顿Y者提供具體的投資方案；投資策略報告則主要闡述投資的策略和方法。按報告發(fā)布周期分，有定期報告和不定期報告。定期報告如日報、周報、月報等；不定期報告根據(jù)市場情況和投資者需求發(fā)布。答案分析：熟悉期貨投資分析報告的類型和特點，不同類型報告有不同的側(cè)重點。34.期貨投資分析報告的內(nèi)容：一般包括前言、正文、結(jié)論和建議等部分。前言部分通常介紹報告的目的、背景和范圍等。正文部分是報告的核心，包括對市場行情的分析、對影響因素的研究等。結(jié)論部分總結(jié)分析的結(jié)果。建議部分根據(jù)分析結(jié)果為投資者提供具體的投資建議。答案分析：掌握期貨投資分析報告的內(nèi)容結(jié)構(gòu)，撰寫報告時要邏輯清晰、內(nèi)容完整。35.期貨公司的業(yè)務(wù)：主要包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的業(yè)務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報酬。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。答案分析：了解期貨公司的主要業(yè)務(wù)，不同業(yè)務(wù)有不同的要求和風(fēng)險。36.期貨公司的風(fēng)險管理制度：包括保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、風(fēng)險預(yù)警制度、強行平倉制度等。保證金制度可以確保客戶有足夠的資金承擔(dān)交易風(fēng)險；每日無負(fù)債結(jié)算制度可以及時結(jié)算客戶的盈虧，防范風(fēng)險積累；風(fēng)險預(yù)警制度可以及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險；強行平倉制度可以在客戶出現(xiàn)風(fēng)險時及時采取措施，減少損失。答案分析：掌握期貨公司風(fēng)險管理制度的內(nèi)容和作用，它有助于保障期貨公司和客戶的利益。37.期貨投資者的分類：按投資目的分，有套期保值者、投機者和套利者。套期保值者主要是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險；投機者主要是為了獲取價差收益；套利者主要是利用市場的價差進(jìn)行獲利。按投資規(guī)模分，有大戶投資者和中小投資者。答案分析：了解期貨投資者的分類方式，不同類型投資者有不同的交易策略和風(fēng)險偏好。38.期貨投資者的風(fēng)險：包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。市場風(fēng)險是指由于市場價格波動導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險；信用風(fēng)險是指交易對手違約導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險；流動性風(fēng)險是指由于市場流動性不足導(dǎo)致投資者無法及時平倉或建倉的風(fēng)險。答案分析：明確期貨投資者面臨的風(fēng)險類型，采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。39.期貨投資者的風(fēng)險防范措施：合理配置資產(chǎn)，不要把全部資金投入期貨市場；設(shè)置止損止盈點，控制損失和鎖定利潤；充分了解市場和交易規(guī)則，避免因無知而產(chǎn)生風(fēng)險；選擇正規(guī)的期貨公司進(jìn)行交易，保障資金安全。答案分析：掌握期貨投資者的風(fēng)險防范措施，有助于降低投資風(fēng)險。40.期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)：在中國，期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策，對期貨交易所、期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。答案分析：了解期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)及其職責(zé)，監(jiān)管有助于保障市場的健康發(fā)展。41.期貨市場的法律法規(guī)：包括《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等。《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的基本法規(guī)，對期貨交易的基本原則、交易規(guī)則、市場主體的權(quán)利和義務(wù)等方面做出了規(guī)定。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等方面進(jìn)行了規(guī)范。答案分析：熟悉期貨市場的法律法規(guī)，遵守法律法規(guī)是進(jìn)行期貨交易的前提。42.期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德：包括誠實守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密、公平競爭等。誠實守信是指期貨從業(yè)人員要如實向客戶提供信息，不得欺詐客戶；勤勉盡責(zé)是指期貨從業(yè)人員要認(rèn)真履行職責(zé)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；保守秘密是指期貨從業(yè)人員要對客戶的信息和交易情況保密；公平競爭是指期貨從業(yè)人員要在公平、公正、公開的原則下進(jìn)行市場競爭。答案分析：明確期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德要求，良好的職業(yè)道德是職業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。43.期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：包括不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為；不得為客戶設(shè)計投資方案；不得接受客戶委托代理客戶進(jìn)行期貨交易等。答案分析：掌握期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，避免違規(guī)行為帶來的法律風(fēng)險。44.期貨公司的合規(guī)管理：是指期貨公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理的內(nèi)容包括合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)制度制定、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測等。答案分析：了解期貨公司合規(guī)管理的概念和內(nèi)容，合規(guī)管理有助于期貨公司的穩(wěn)健發(fā)展。45.期貨市場的國際化：隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場的國際化趨勢越來越明顯。期貨市場的國際化主要表現(xiàn)在期貨品種的國際化、期貨交易所的國際化、期貨投資者的國際化等方面。期貨品種的