公司危險源辨識、風險評價和風險控制管理規

定

第一章總則

第一條為深刻吸取事故教訓，進一步排查生產崗位、工作

區域、設備設施等各類工作環境、工作環節及工作過程中的安全

風險，識別潛在的危險源和風險點，通過制定切實有效的風險削

減措施消除和控制危險源，深入分析和掌控風險管理現狀，提升

員工危害辨識與風險防控能力，特制定本規定。

第二條本規定適用于電石公司生產、經營、服務過程中的

危險源辨識、風險評價和風險控制的管理。

第三條定義

危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或

行為，或其組合。

危險源辨識：就是識別危險源并確定其特性的過程，危險源辨

識不但包括對危險源的識別，而且必須對其性質加以判斷。

第二章工作職責

第四條安全環保處

（一）安全環保處是危險源辨識、風險評價和風險控制的歸

口管理部門，負責次規定的編制與修訂；

（二）負責危險源辨識、風險評價和風卷控制的組織與管理；

（三）負責在役裝置年度危險源辨識、風險評價和風險控制

的組織與實施；

（四）負責重大以上危險源的管理方案、運行控制的管理；

負責對本規定的執行情況進行監督管理。

第五條機械動力處

負責電石公司生產運行、作業活動中機械、電器、儀表設備

的安裝、運行、檢維修；特種設備、壓力容器、壓力管道；特種

作業；設備制作、安裝、檢維修等活動的危險源辨識、風險評價

和風險控制的監督管理。

第六條生產處技術處

負責生產運行、生產操作等方面作業活動中的危險源辨識、風險

評價和風險控制的監督管理，負責工藝技術、技術改造、工藝變

更、檢測分析等方面作業活動中的危險源辨識、風險評價和風險

控制的監督管理。

第七條各處室、車間、中心

負責本處室危險源辨識、風險評價和風險控制的組織與管理

工作；負責各類危險源的控制、治理的管理工作。各車間、中心

負責本區域危險源辨識、風險評價和風卷控制的組織與實施；負

責區域危險源的控制、治理工作的組織與實施。

第三章工作程序

第八條組織與實施

（一）安全環保處負責組織在役裝置的全面辨識與評價工作,

每年開展一次。

（二）當進行危險性作業，特種作業，設備的制作、安裝、

檢維修，基建等臨時性作業時，由派工、施工、屬地部門共同負

責；在制定作業方奏時組建由專業管理人員及施工作業人員參加

的評價組，對各類作業進行危險源辨識、風險評價和風險控制。

（三）當發生各類事故；組織機構、工藝條件、設備狀況、

作業環境發生變化；出現無應急響應的異常情況時，由發生變更

的部門負責，組織相關專業、相關作業人員參加的評價組，對其

進行危險源辨識、風險評價和風險控制。

第九條危險源辨識要求及方法

（一）根據評價活動的不同，由相關責任部門負責組建危險

源辨識、風險評價組，組織開展辨識、評價工作。評價組成員應

包含相關專業技術人員和熟悉工藝、設備、安全或活動性質的人

員參加。所有評價人員需經過專門培訓，并有能力開展危險源辨

識和風險評價工作。

（二）評價組根據評價活動的不同，確定相應的評價范圍。

風險評價范圍應包括：

1、規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2、所有進入作業場所的人員的活動；

3、所有生產作業活動；

4、過去、現在和將來三種時態下的情況；

5、正常、異常和緊急三種狀態下的情況；

6、生產區域周邊環境；

7、事故及潛在的緊急情況；

8、原材料、產品的運輸和使用過程；

9、作業場所的設備、設施、車輛、安全防護用品；

10、人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度；

11、丟棄、廢棄、拆除與處置；

12、氣候、地震及其他自然災害。

（三）在確定評價范圍后，評價小組可按下列方法，確定每

個具體評價對象：

1、按生產流程或工作流程的各階段；

2、按地理區域或部門；

3、按物料流程；

4、按裝置、設備、設施；

5、按作業任務、作業流程。

（四）對所確定的評價對象，可按作業活動進一步細分。評

價對象應包括評價范圍內的所有內容，以便對危害因素和環境因

素進行全面辨識和評價。

（五）根據辨識、評價活動的不同，應搜集的與評價對象有

關的資料：

1、所執行任務的期限、人員及實施任務的頻率；

2、可能用到的機械、設備、工具；

3、用到或遇到的物質及物理、化學性質；

4、工作人員的能力和已接受的任務培訓；

5、作業指導書或作業程序；

6、發生過的事故經歷、作業環境檢測結果等。

第十條進行現場危險源辨識

（一）在評價活動覆蓋范圍內，由評價組負責組織全員參與

現場危險源辨識活動。

（二）當進行在役裝置的全面辨識與評價工作時，由責任部

門負責組織制定評價工作計劃，確定評價的人員組成，以及評價

的范圍、對象和評價方法等。

（三）評價人員可根據所確定評價對象的作業性質和危害復

雜程度，選擇一種或多種評價方法，包括安全檢查表（SCL）、工

作危害分析（JHA）、預危害性分析（PHA）、危險與可操作性研

究（HAZOP）、失效模式與影響分析（FMEA）、過程分析法、LEC

評價法等。

1、過程分析法：以作業活動或作業環節為中心，充分考慮活

動輸入環節中原料、配件、能源（即突發事件危險源和相關方危

險源）的影響；作業活動中設備設施、操作人員（即作業環境危

險源、操作管理危險源）的影響；作業輸出環節產品、服務、泄

露排放（即不安全狀態危險源、工業衛生危險源、突發事件危險

源）的影響，逐一辨識這三個環節中存在的各類危險源。

2、其他危險源辨識方法可參照相關識別規范、標準。

（四）危險源辨識要考慮以下問題：

1、存在什么危害（傷害源）

2、誰（什么）會受到傷害

3、傷害怎樣發生

（五）辨識人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定

的評價對象，辨識盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：

1、物（設施）的不安全狀態：包括可能導致事故發生和危害

擴大的設計缺陷、二藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的

缺陷。

2、人的不安全行為：包括不采取安全措施、誤動作、不按規

定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態）。

3、可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件：包括物理的（噪

音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、

氧化物等）以及生物因素；

4、管理缺陷：包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、

作業人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

（六）在進行危險源辨識時，充分考慮發生危害的根源及性質：

1、火災和爆炸；

2、沖擊與撞擊；

3、中毒、窒息、觸電及輻射；

4、暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；

5、人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復

性工作等）；

6、設備的腐蝕；

7、有毒有害物料、氣體的泄漏；

8、可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務，

包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源

和原材料的消耗和日此產生的后果，具體為：人身傷害、死亡；

疾病；財產損失；二作環境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪

音污染；資源枯竭口

（七）危險源辨識應考慮由于過去或將來的運作、產品或服

務可能造成職業安全健康危害及環境影響，包括以往生產遺留下

來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮

異常（包括啟動、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其他非預

期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、

泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大

環境污染）

（A）進行現場辨識時，應根據危險源的辨識情況填寫《危

險源辨識及風險評價記錄表》，并由辨識活動的組織部門負責匯

總填寫《危險源辨識匯總表》，同時辨識活動所覆蓋的各級部門應

形成本部門的《危險源辨識匯總表》。

第十一條風險評價

（一）評價組負責對所辨識的危害事故、事件或環境因素加

以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采

取有效或適當的控制措施，從而把風險降低或控制在可以容許的

程度。評價的范圍為《危險源辨識匯總表》中的內容。

（二）風險值評價判別準則

（1）國家有關法律、法規和其他要求；

（2）設計規范、技術標準；

（3）體系管理卷序文件、作業文件；

（4）管理標準、技術標準；

（5）合同書、任務書、電石公司體系方針、目標中的內容;

（6）以往發生的事故統計資料。

（三）風險評價方法

1、對作業活動中識別出的每項危險源，都要進行安全風險評

價，評價的方法采月LEC法，其公式為：

D=L*E*Co

D一危險等級的劃分；

L一發生事故的可能性大小；

E—人員暴露于危險環境中的頻繁程度；

C一事件發生的后果。

表1：事件發生的可能性大小（L）

分數值事故發生的可能性（L）

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極為不可能

0.1實際不可能

表2：人員暴露于危險環境中的頻繁程度（E）

分數值暴露于風險環境的頻繁程度（E）

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月暴露一次

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

表3：事件發生的后果（C）

分數值發生事故產生的后果（C）

10010人以上死亡（大災難、或造成特大財產損失）

402?9人死亡（災難、或造成重大財產損失）

151人死亡（非常嚴重、或造成較大財產損失）

7傷殘（嚴重、重傷、或造成一定財產損失）

3重傷（致殘、或造成較小財產損失）

1輕傷（需要救護、或造成很小財產損失）

表4風險度分級D=L*E*C

風險度（D）風險等級

D>320極其危險（特大或不可接受）

160<DW320高度危險（重大）

70<DW160顯著危險（中度）

20WDW70一般危險（可容許）

D<20稍有危險（可忽略）

2、依據評價結果，將風險等級填入《危險源辨識匯總表》。

對違反法律、法規的風險可以用安全檢查表的形式進行辨識與評

價，與此同時在按照上述方法進行二次評價，兩者取其后。

第十二條風險管控

（一）風險控制措施包括目標方案控制、制定運行管理規定

控制、建立應急計劃控制和監測控制等方面。評價組應根據風險

評價的結果制定相應的控制措施，風險控制的依據是風險程度的

大小。

風險控制的依據是風險程度的大小

風險度D等級風險控制說明

極其危險

立即制定緊急措施整改，并對改進措施、實施效果進行評估。在采取措施降低危害前,不

D>320（特大或不

能繼續作業。

可接受）

高度危險應立即采取措施降低風險，并建立、保持運行控制程序，有效控制風險。對程序的執行

160<DW320

（重大）情況進行定期檢查、測量及評估。

顯著危險建立、健全運行控制程序，將危害控制在可接受的范圍內。定期對其適用性、有效進行

70<D^I60

（中度）評估，并加強員工培訓及溝通。

一般危險

20WDW70對現行控制程序可作必要的補充修改，對其適用性、有效性進行評估，并定期檢查。

（可容許）

稍有危險

D<20繼續保持現有控制措施，并定期檢查。

（可忽略）

（二）在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如

下順序考慮降低風險：

1、消除；

2、替代；

3、工程控制措施；

4、標志、警告和（或）管理控制措施;

5、個體防護裝備。

（三）風險控制的技術措施：

1、直接的安全技術措施一消除風險

2、間接的安全技術措施一降低風險

3、指示性的安全技術措施一規避風險

4、操作性的安全技術措施一減弱風險，如：△改善控制措施；

△個體防護；△加強管理；△應急方案；△預防性措施。

（四）風險控制的管理措施：

1、制定、完善管理程序和操作規程；

2、制定、落實風險監控管理措施；

3、制定、落實應急預案；

4、加強員工的教育培訓；

5、建立檢查監督和獎懲機制。

第十三條風險控制按照分級管理的原則進行，對評價為中

度及中度以下的風險，由風險所在部門負責風險控制管理；對評

價為重大、特大風險由電石公司制定風卷控制措施。

第十四條風險控制措施的提出、制定、審批、執行可分為

年度性項目和臨時性項目兩種。年度性項目由安全環保處負責組

織，各部門依據風險的控制措施統計上報，并結合電石公司的安

全技措項目，每年編制年度技措計劃，經審核后組織實施；臨時

性項目由各部門隨時上報安全環保處或主管專業處室審核后實施。

第十五條危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作完成

后，由評價工作涉及的各部門負責，分別匯總形成本部門的《危

險源辨識匯總表》。并將各部門《危險源辨識匯總表》報安全環

保處，由安全環保處形成電石公司風險評價報告。

第十六條評價報告的內容包括危險源辨識、評價工作的組

織、目的、范圍、方法、評價準則等；辨識、評價工作的實際開

展情況；危險源的統計、分布、存在情況；危險源的風險度大小、

風險等級的分布情況，以往危險源分布、風險等級的對比分析情

況；對以往風險控制、治理情況的分析；對風險控制措施的改進

建議等。

第十七條在危險源辨識、評價工作完成后，各部門將中度

以上的風險控制措施報電石公司安全環保處備案；各部門、車間

負責本部門中度及n度以下危險源控制措施的審批與執行。

第十八條經審批后的控制措施、方案應及時下發到相關崗

位學習，使崗位人員熟悉本崗位的重大風險及控制措施，消除、

減少危害和影響，防止潛在事故的發生。

第十九條各部門負責對責任范圍內風險控制措施的執行情

況進行定期檢查，以評價控制措施的充分性和有效性，并根據檢

查情況及時調整、更新風險控制措施，保留相關工作記錄。對風

險控制措施的檢查可組織專項安全檢查，也可以納入部門日常的

各項安全檢查工作n。

第二十條危害因素及風險信息的變更

當出現下列情況時，由發生變更的部門及時組織辨識、評價

活動，重新對本部門進行局部或全部的危險源辨識、風險評價和

風險控制，并及時更新、上報危險源信息。

（一）新的或變更的法律法規或其他要求；

（二）操作變化或工藝改變；

（三）有新的項目、過程或產品；

（四）風險控制措施實施完成后；

（五）組織機構發生大的調整；

（六）有因事故、事件或其他來源的新認識、新理解。

第四章附則

第二十一條本規定由安全環保處負責解釋，未盡事宜按國

家有關標準、規范執行。

附件1:危險源辨識及風險評價記錄表

附件2：危險源辨識匯總表

附件1:

危險源辨識及風險評價記錄表

記錄編號：Q/ZTR25.O2所屬部門：辨識F1期：辨識人：填友人:

發生事故的可人體暴露在危險環一旦發生事故會造風險度

序號工作環節/業務活動危險源/危害因素潛在事件主要后果/可能的事故