期貨從業人員資格精選題庫帶分析20241.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發現B.風險規避C.投機獲利D.資源配置答案：C分析：期貨市場基本功能有價格發現、風險規避和資源配置，投機獲利是部分參與者的行為目的，并非市場基本功能。2.期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質區別是（）。A.期貨價格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標準化答案：D分析：期貨合約是標準化的，而現貨合同和現貨遠期合約條款一般是非標準化的，這是最本質區別。3.目前我國上海期貨交易所規定的交易指令主要是（）。A.套利指令B.止損指令C.停止限價指令D.限價指令答案：D分析：上海期貨交易所規定的交易指令主要是限價指令，其他指令使用相對較少。4.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C分析：基差變動會影響套期保值效果，基差穩定時套期保值效果較好。5.某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時基差為-50元/噸，則該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱虧損，基差變化為-50-（-30）=-20元/噸，10手共虧損20×10×10=2000元。6.企業通過套期保值，可以降低（）對企業經營活動的影響，實現穩健經營。A.價格風險B.政治風險C.操作風險D.信用風險答案：A分析：套期保值主要是規避價格波動帶來的風險，降低價格風險對企業經營的影響。7.期貨投機者進行期貨交易的目的是（）。A.承擔市場風險B.獲取價差收益C.獲取利息收益D.獲取無風險收益答案：B分析：期貨投機者通過預測價格波動，賺取價差收益。8.以下關于期貨投機作用的描述，不正確的是（）。A.承擔價格風險B.促進價格發現C.減緩價格波動D.提高市場流動性答案：C分析：期貨投機在一定程度上可能加劇價格波動，而不是減緩價格波動。9.期貨市場的基本交易制度不包括（）。A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.全額交易制度D.漲跌停板制度答案：C分析：期貨實行保證金制度，并非全額交易制度。10.期貨交易所實行當日無負債結算制度，應當在（）及時將結算結果通知會員。A.三個交易日內B.兩個交易日內C.下一交易日開市前D.當日答案：D分析：當日無負債結算制度要求期貨交易所當日及時將結算結果通知會員。11.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國期貨業協會答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，期貨公司不得挪用。12.當會員或客戶的某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量（）以上（含本數）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。A.50%B.80%C.60%D.90%答案：B分析：當達到持倉限量80%以上（含本數）時，會員或客戶應向交易所報告相關情況。13.關于期貨交易的漲跌停板制度，下列表述正確的是（）。A.漲跌停板的確定主要取決于標的物市場價格波動的頻繁程度和波幅大小B.超過漲跌幅度的報價無效，不能成交C.目前我國期貨市場的漲跌停板制度是在借鑒國外經驗基礎上設定的D.以上都對答案：D分析：A選項說明了漲跌停板確定的依據；B選項是漲跌停板制度的規則；我國期貨市場漲跌停板制度借鑒了國外經驗，所以以上都對。14.下列不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設計合約、安排合約上市B.發布市場信息C.制定并實施期貨市場交易規則D.制定期貨合約交易價格答案：D分析：期貨合約交易價格是由市場供求關系決定的，不是期貨交易所制定的。15.會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A.董事會B.理事會C.總經理D.理事長答案：B分析：會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。16.公司制期貨交易所最高權力機構是（）。A.股東大會B.董事會C.監事會D.會員大會答案：A分析：公司制期貨交易所最高權力機構是股東大會。17.期貨公司在性質上屬于（）。A.銀行金融機構B.非銀行金融機構C.事業單位D.政府機關答案：B分析：期貨公司是一種非銀行金融機構，為客戶提供期貨交易服務。18.期貨公司向客戶收取的保證金，不得（）中國證監會規定的標準。A.高于B.低于C.等于D.遠高于答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金不得低于中國證監會規定的標準。19.下列關于期貨居間人的表述，正確的是（）。A.居間人隸屬于期貨公司B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人C.期貨公司的在職人員可以成為本公司的居間人D.期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人答案：B分析：居間人獨立于期貨公司，不是期貨經紀合同當事人；期貨公司在職人員不能成為居間人。20.下列關于期貨保證金存管銀行的表述，正確的是（）。A.是期貨市場的戰略投資者B.負責交易所期貨交易的結算C.協助交易所管理保證金D.是交易所指定的、協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行答案：D分析：期貨保證金存管銀行是交易所指定的、協助辦理期貨交易結算業務的銀行。21.下列關于期貨市場價格發現功能的說法，不正確的是（）。A.期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境B.期貨價格反映了大多數人的預測，因而能夠比較接近地代表供求變動趨勢C.期貨交易的參與者眾多，有助于公平價格的形成D.期貨價格是由大戶投資者決定的答案：D分析：期貨價格是由市場眾多參與者的交易行為共同決定的，并非由大戶投資者決定。22.下列屬于短期利率期貨的有（）。A.中長期國債期貨B.歐洲美元定期存款單期貨C.市政債券期貨D.債券指數期貨答案：B分析：歐洲美元定期存款單期貨屬于短期利率期貨，其他選項多為中長期或指數類期貨。23.某投資者買入一份看跌期權，若期權費為C，執行價格為X，則當標的資產價格為（）時，該投資者不賠不賺。A.X+CB.X-CC.C-XD.C答案：B分析：看跌期權不賠不賺時，標的資產價格=執行價格-期權費，即X-C。24.某投資者以300點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為11000點的恒指美式看漲期權；同時，他又以200點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為10500點的恒指美式看跌期權。則該投資者的盈虧平衡點是（）點。A.11000B.11500和10000C.10000和10500D.10500答案：B分析：對于看漲期權，盈虧平衡點=執行價格+權利金=11000+300=11300；對于看跌期權，盈虧平衡點=執行價格-權利金=10500-200=10300，但賣出兩個期權，綜合來看盈虧平衡點為11500和10000。25.期權合約買方可能形成的收益或損失狀況是（）。A.收益無限，損失有限B.收益有限，損失無限C.收益有限，損失有限D.收益無限，損失無限答案：A分析：期權買方最大損失是期權費，收益可能無限，如買入看漲期權，標的資產價格大幅上漲時。26.下列關于期權時間價值的說法，正確的是（）。A.時間價值是指期權權利金扣除內涵價值的剩余部分B.時間價值隨著期權到期日的臨近而逐漸增加C.實值期權的時間價值總是大于等于0D.虛值期權的時間價值總是小于等于0答案：A分析：時間價值=權利金-內涵價值；時間價值隨到期日臨近逐漸減小；實值、虛值期權時間價值都可能大于0。27.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么當合約到期時，該投機者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2.5B.1.5C.1D.0.5答案：D分析：買入看跌期權，到期時市場價格低于執行價格，盈利430-428.5-5.5=-4；賣出看漲期權，到期時市場價格低于執行價格，盈利4.5；期貨合約盈利428.5-428.5=0，凈收益-4+4.5+0=0.5美元/盎司。28.下列關于股指期貨的描述，不正確的是（）。A.股指期貨是以股票價格指數為標的物的期貨合約B.股指期貨不涉及股票本身的交割C.股指期貨的交易單位等于合約乘數乘以股票指數D.股指期貨只能以現金交割答案：D分析：一般情況下股指期貨以現金交割，但也有一些特殊情況可能存在實物交割等方式。29.假設滬深300股指期貨的保證金為8%，合約乘數為300，那么當滬深300指數為1250點時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金（）元。A.15000B.25000C.30000D.35000答案：C分析：保證金=指數點×合約乘數×保證金比例=1250×300×8%=30000元。30.下列關于外匯期貨的說法，正確的是（）。A.外匯期貨交易的標的物是外匯現匯B.外匯期貨交易主要在OTC市場進行C.外匯期貨合約是標準化合約D.外匯期貨交易實行非保證金交易答案：C分析：外匯期貨交易標的物是外匯期貨合約；主要在交易所進行；實行保證金交易；合約是標準化的。31.以下不屬于外匯期貨套期保值的是（）。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.交叉套期保值D.投機套期保值答案：D分析：外匯期貨套期保值主要有賣出、買入和交叉套期保值，投機不屬于套期保值。32.利率期貨誕生于（）。A.20世紀60年代B.20世紀70年代C.20世紀80年代D.20世紀90年代答案：B分析：利率期貨誕生于20世紀70年代。33.若市場利率上升，則國債價格（）。A.上升B.下跌C.不變D.不確定答案：B分析：市場利率與國債價格呈反向變動關系，利率上升，國債價格下跌。34.某投資者在2018年2月22日買入5月期貨合約價格為284美分/蒲式耳，同時買入5月份CBOT小麥看跌期權敲定價格為290美分，權利金為12美分，則該期權的損益平衡點為（）美分。A.278B.272C.296D.302答案：A分析：看跌期權損益平衡點=執行價格-權利金=290-12=278美分。35.以下屬于期權基本要素的是（）。A.期權價格B.標的資產C.行權方向D.以上都是答案：D分析：期權基本要素包括期權價格、標的資產、行權方向等。36.期貨市場風險的特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的對稱性D.風險的可防范性答案：C分析：期貨市場風險與機會并非完全對稱，風險具有客觀性、放大性和可防范性。37.期貨市場的風險主體不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.政府答案：D分析：期貨市場風險主體主要有期貨交易所、期貨公司和客戶，政府是監管者。38.下列關于期貨市場風險管理必要性的說法，錯誤的是（）。A.有效的風險管理可以保障期貨市場的平穩運行B.期貨市場的風險具有不可控性，所以風險管理沒有意義C.風險管理可以促進期貨市場功能的發揮D.風險管理有助于增強市場參與者的信心答案：B分析：期貨市場風險雖復雜但可通過有效措施管理，風險管理對市場運行、功能發揮和增強信心都有重要意義。39.期貨市場的信用風險是指（）。A.由于市場價格波動導致的風險B.由于交易對手不履行履約責任而導致的風險C.由于不可抗力因素導致的風險D.由于政策變化導致的風險答案：B分析：信用風險指交易對手不履行履約責任帶來的風險。40.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個答案：A分析：期貨公司風險監管指標不符合規定標準，中國證監會派出機構應在2個工作日內現場檢查。41.期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業人員應維護投資者合法權益。42.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標B.提供期貨市場行情信息C.預測期貨價格走勢D.向投資者做出獲利保證答案：A分析：服務前應了解投資者財務、經驗和目標，不能隨意預測價格和做出獲利保證。43.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格答案：B分析：情節輕微無嚴重后果的，予以訓誡。44.中國期貨業協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A.協會網站B.期貨交易所網站C.中國證監會指定報刊D.中國證監會網站答案：A分析：協會作出紀律懲戒決定后在協會網站公示。45.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬