金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案

1.（單項(xiàng)選擇題）下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是（）

A.期貨市場(chǎng)

B.期權(quán)市場(chǎng)

C.互換市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

2.（單項(xiàng)選擇題）

在我國(guó)金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于（）

A.銀行機(jī)構(gòu)體系

B.房地產(chǎn)中介體系

C.保險(xiǎn)中介體系

D.投資中介體系

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

3.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平

C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù).

標(biāo)準(zhǔn)答案:c,

4.（單項(xiàng)選擇題）

中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)

施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu).中央銀行作為證券發(fā)行主體，（）.

A.既可以發(fā)行股票,也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票,也不可以發(fā)行債券

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

5.（單項(xiàng)選擇題）

政府機(jī)構(gòu)投資者中的（）可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社

會(huì)資源.

A.財(cái)政部

B.平準(zhǔn)基金

C.中央銀行

D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

6.（單項(xiàng)選擇題）

在證券市場(chǎng)上,資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

7.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自

有證券

B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而

履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保

證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減

變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的

數(shù)量分開(kāi)計(jì)算

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

8.（單項(xiàng)選擇題）

（）、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法

律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.工商管理部門(mén)

D.律師協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

9.（單項(xiàng)選擇題）

世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同.美國(guó)的通俗稱謂是

（）

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.商人銀行

C.證券銀行

D.投資銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

10.（單項(xiàng)選擇題）

我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

11.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于外資股的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股

C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D.紅籌股屬于外資股,是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的重要渠

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

12.（單項(xiàng)選擇題）

影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)

B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

C.市場(chǎng)波動(dòng)

D.股利政策

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

13.（單項(xiàng)選擇題）

資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券.

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

14.（單項(xiàng)選擇題）

債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是（）

A.企業(yè)發(fā)行的債券

B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券

C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券

D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

15.（單項(xiàng)選擇題）

下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是

（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買(mǎi)方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

16.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的DELTA值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的DELTA值為正

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的RHO值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的VEGA值為正

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

17.（單項(xiàng)選擇題）

資產(chǎn)證券化最早起源于（）

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

D.希臘

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

18.（單項(xiàng)選擇題）

不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）

A.銀行信貸規(guī)模

B.短期貨幣市場(chǎng)利率

C.貨幣供應(yīng)量

D.長(zhǎng)期利率

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

19.（單項(xiàng)選擇題）

貨幣供應(yīng)量t-實(shí)際利率I-投資t-總產(chǎn)出t,描述的是貨幣政

策（）

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

20.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)〈上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC

券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）.

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元

C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總

額超過(guò)人民幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

21.（單項(xiàng)選擇題）

從融資需求方的角度來(lái)看,我國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，?）不屬于按行

業(yè)類型劃分的類型.

A.傳統(tǒng)型

B.創(chuàng)業(yè)型

C.成長(zhǎng)型

D.高科技型

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

22.（單項(xiàng)選擇題）

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）

A.拓寬融資渠道

B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

23.（單項(xiàng)選擇題）

優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán),只有在特殊環(huán)境下,如（）

A.普通股票股東缺席時(shí)

B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后

C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)

D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

24.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司的資本劃分為股份,每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

D.股票是設(shè)權(quán)證券

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

25.（單項(xiàng)選擇題）

以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.股票分割與合并,不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東

權(quán)益的比重

B.從理論來(lái)說(shuō),股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后,對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

26.（單項(xiàng)選擇題）

做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣要求，以（）與投資

者交易.

A.客戶資金

B.客戶證券

C.自有資金或證券

D.借入的資金或證券

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

27.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買(mǎi)”的說(shuō)法，正確的

（）

A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管部買(mǎi)

入證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開(kāi)戶券商的任意一家營(yíng)業(yè)

部買(mǎi)入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)

入證券

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

28.（單項(xiàng)選擇題）

某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、

15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股.若

此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元,數(shù)量為600

股，該筆委托的成交情況是（）.

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

29.（單項(xiàng)選擇題）

股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的（）與某一基期對(duì)應(yīng)值相比較的相對(duì)

變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平.

A.每股收益

B.市盈率

C.股本總額

D.股價(jià)或市值

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

30.（單項(xiàng)選擇題）

國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為（）

A.熊貓債券

B.揚(yáng)基債券

C.武士債券

D.龍債券

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

31.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

B.應(yīng)收賬款證券化

C.信貸資產(chǎn)證券化

D.P2P資產(chǎn)證券化

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

32.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.商業(yè)銀行可以申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)

C.發(fā)售采取開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證式的方式

D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國(guó)債量

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

33.（單項(xiàng)選擇題）

在一級(jí)市場(chǎng),通常ETF的最小申購(gòu),贖回單位是（）

A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份

B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份

D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

34.（單項(xiàng)選擇題）

投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖

回的基金被稱為（）

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

35.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于開(kāi)放式基金銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷和為基金份額持有人提供

服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提

C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0

D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

36.（單項(xiàng)選擇題）

目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金的估值頻率為（）估值

A.每個(gè)交易日

B.每?jī)蓚€(gè)交易日

C.每三個(gè)交易日

D.每五個(gè)交易日

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

37.（單項(xiàng)選擇題）

以下不屬于利率金融衍生工具的是（）

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

38.（單項(xiàng)選擇題）

證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入,或

者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行

購(gòu)入的承銷方式

A.自銷

B.直銷

C.代銷

D.包銷

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

39.（單項(xiàng)選擇題）

下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材

料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨(dú)立主體資格并被

注銷

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

40.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革,下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì),

但在〈證券法》頒布以前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的

管理權(quán)力

B.1999年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)第二屆會(huì)員大會(huì),選舉產(chǎn)生了

新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過(guò)了新的章程,進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作

的首要任務(wù)

C.2011年初,在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員

會(huì)開(kāi)始籌備,2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正

式獨(dú)立出來(lái)

D.2007年以來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完

善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行

“自律,服務(wù),傳導(dǎo)”三大職能,調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

41.（單項(xiàng)選擇題）

商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集

A.機(jī)關(guān)法人

B.事業(yè)法人

C.企業(yè)法人

D.社團(tuán)法人

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

42.（單項(xiàng)選擇題）

債券現(xiàn)券買(mǎi)賣是（）

A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金,一方出讓

債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按凈價(jià)交易

B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金,一方出讓

債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按凈價(jià)交易

C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金,一方出讓

債券,現(xiàn)券買(mǎi)賣均按全價(jià)交易

D.遠(yuǎn)期交易交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金,一方出讓

債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按全價(jià)交易

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

43.（單項(xiàng)選擇題）

2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù),每張面值

100元,年貼現(xiàn)率3.5%,2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價(jià)格約

為（）元.

A.96.6

B.98.3

C.100.0

D.101.1

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

44.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登

記與交易基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)

B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管

理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值

C.從基金管理人的角度看,基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、

投資管理、和后臺(tái)管理三大部分

D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)

節(jié)就能自然而然就好

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

45.（單項(xiàng)選擇題）

私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）

A.特定對(duì)象確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

46.（單項(xiàng)選擇題）

公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.滬深交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

47.（單項(xiàng)選擇題）

按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率

聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類

A.收益保障性

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.發(fā)行方式

D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

48.（單項(xiàng)選擇題）

下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

49.（單項(xiàng)選擇題）

在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中,預(yù)期損失（）

A.等于非預(yù)期損失

B.是難以量化的

C.等于違約概率與違約損失率與違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露的乘積

D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

50.（單項(xiàng)選擇題）

兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期

交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為（）

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

51.（單項(xiàng)選擇題）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）

I.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

II.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

III.風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

IV.風(fēng)險(xiǎn)的檢測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

A.I、III

B.I、IkIV

C.II、III、IV

D.i、n、in、iv

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

52.（單項(xiàng)選擇題）

下列有關(guān)金融期貨的說(shuō)法,正確的有（）

I.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

IL金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的

III.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶

IV.金融期貨交易雙方都必須在交易所保有一定的流動(dòng)性較高的資

A.I、IV

B.I、III、IV

c.ii、m

D.II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

53.（單項(xiàng)選擇題）

共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有（）

I上海期貨交易所

II鄭州商品交易所

III中國(guó)證監(jiān)會(huì)

IV上海證券交易所和深圳證券交易所

A.I、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

54.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于一般開(kāi)放式基金的分紅方式,下列說(shuō)法正確的有（）

I兩種分紅方式:現(xiàn)金分紅和紅利再投資

II現(xiàn)金分紅是默認(rèn)的分紅方式,基金投資人無(wú)需事先選擇

in紅利再投資是將投資人應(yīng)分配的凈利潤(rùn)拆算為等值的新的基金

分配

N每年基金收益分配的最多次數(shù)不需要在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)

中的約定

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

55.（單項(xiàng)選擇題）

主板上市公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)符合的要求有（）

I業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控

制人的情形

II現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)

需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化

in不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的投保、訴訟、仲裁或其他重

大事項(xiàng)

IV最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)收入比上

年下降50%以上的情形

A.II、IV

B.I、IkIII

C?I、IILIV

D.I、II>IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

56.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說(shuō)法正確的有（）

I證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、

證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

II證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位

和個(gè)人,要求其對(duì)被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

III證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的

單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)

文件和資料

IV在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣，但限制的期限不

得超過(guò)60個(gè)交易日

A.I、IkIII

B.I、II、III、IV

C.I、W

D.II.Ill

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

57.（單項(xiàng)選擇題）

企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有（）方式

I股票融資

II債券融資

in期權(quán)融資

IV權(quán)證融資

A.I、II

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

58.（單項(xiàng)選擇題）

根基〈根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決

定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股

份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）

I公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

II進(jìn)行股份和債券融資

III進(jìn)行資產(chǎn)重組

IV公開(kāi)發(fā)行股份

A.I、II

B.IILIV

C.II、III、IV

D.I、IkIII

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

59.（單項(xiàng)選擇題）

下列現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)觀下關(guān)于波動(dòng)性的說(shuō)法,正確的有（）

I波動(dòng)性意味著損失的可能性

II波動(dòng)性即收益的不確定性

III波動(dòng)可能帶來(lái)收益,也可能帶來(lái)?yè)p失

W所有波動(dòng)性都要進(jìn)行規(guī)避

A.I、II

B.IkIV

C.I、IkIII

D.II.Ill

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

60.（單項(xiàng)選擇題）

申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）

I申請(qǐng)人應(yīng)該是符合《公司法X證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者

股份有限公司

II公司最近1年末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元

in公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1

年的利息

IV本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近最這1期末凈資產(chǎn)額的

40%

A.I、HI、IV

B.II、III、W

c.i、n、IILiv

D.I、II

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

61.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于基金監(jiān)管的意義,下列說(shuō)法正確的有（）

I維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序

II提高證券市場(chǎng)效率

m促進(jìn)基金市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大,結(jié)構(gòu)的日益完善優(yōu)化

IV保護(hù)基金份額持有人利益

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

62.（單項(xiàng)選擇題）

對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容,禁止行為等各方面都作出了明確,嚴(yán)

格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.

I〈證券法》

II〈證券投資基金法》

m＜證券投資基金信息披露管理辦法》

IV〈證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

A.I、II、III、IV

B.IILIV

c.i、n、iv

D.II.Ill

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

63.（單項(xiàng)選擇題）

金融衍生工具的基本特征包括（）

I杠桿性

II跨期性

m不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

IV投機(jī)性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

64.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)方式的說(shuō)法,正確的有（）

I貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)

II股票型基金的年托管費(fèi)率一般為0.25%

III基金管理費(fèi)是逐日計(jì)提,按月支付

W貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率一般為0.15%-0.33%

A.I、II、IILIV

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

65.（單項(xiàng)選擇題）

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟,其中主要的是（）

I注冊(cè)

II申請(qǐng)

III基金合同生效

IV發(fā)售

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

66.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的有（）

I開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回均可以通過(guò)基金管理人的直銷中心與

基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理

II在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為是基金申購(gòu)

in開(kāi)放式基金遵循一份額申購(gòu),金額贖回的原則

IV貨幣基金份額均按1元人民幣的固定價(jià)格申購(gòu)與贖回

A.I、II、IV

B.I、IV

C.IKIII

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

67.（單項(xiàng)選擇題）

基金招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的（）

I投資目標(biāo)與理念

II投資范圍與對(duì)象

in投資策略與原則

IV基金費(fèi)用與收益分配

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

68.（單項(xiàng)選擇題）

債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）

I信用風(fēng)險(xiǎn)

II利率風(fēng)險(xiǎn)

in匯率風(fēng)險(xiǎn)

IV流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III、IV

B.I、n、iv

c.n、m

D.i、m、iv

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

69.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確

的有（）

I銀行間債券市場(chǎng)采用實(shí)施全額逐筆結(jié)算機(jī)制

II銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司完成

III交易所債券市場(chǎng)采用中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制

IV交易所債券市場(chǎng)由中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、

結(jié)算

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

70.（單項(xiàng)選擇題）

債券兌付方式包括（）

I到期兌付

II債券替換

in提前兌付

w分期兌付

A.I、II

B.II、III、IV

C.IlkIV

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

71.（單項(xiàng)選擇題）

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)該披露（）

I信用增進(jìn)措施

II資金償付安排

III集合票據(jù)債券評(píng)級(jí)

IV各企業(yè)主體信用等級(jí)

A.IILIV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

72.（單項(xiàng)選擇題）

債券和股票的主要異同有（）

I權(quán)利不同

II期限相同

III發(fā)行主體相同

IV收益不同

A.I>III

B.I、IV

C.IkIILW

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

73.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（）

I地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,

以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

II地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,

以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

III地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,

以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的權(quán)益憑證

IV地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,

以承擔(dān)償還利息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

A.I、II、III

B.I、m、iv

C.II、IV

D.II、III、W

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

74.（單項(xiàng)選擇題）

屬于公司債券的有（）

I可交換債券

II可轉(zhuǎn)換公司債券

III保證公司債券

IV附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

A.I、II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.IkIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

75.（單項(xiàng)選擇題）

〈關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券

業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的（）

I財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)

II凈資產(chǎn)驗(yàn)證

IH此次募集資金使用情況全面審核

IV內(nèi)部控制制度審核

A.I、II、III、IV

B.I、IkIV

C.II.Ill

D.I、IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

76.（單項(xiàng)選擇題）

取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)

業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）

I、獨(dú)立

II、客觀

III、公開(kāi)

IV、公正

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

77.（單項(xiàng)選擇題）

證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷

業(yè)務(wù)可以采用的方式有（）

I、代銷

II、全額包銷

IIL余額包銷

IV、自銷

A.I、II、III、IV

B.i、n、in

c.n.Ill

D.I、W

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

78.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法,正確的有（）

I、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則

II、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)該堅(jiān)持真實(shí)性原則

IIL一個(gè)自然人根據(jù)需求,可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶

IV、一個(gè)法人根據(jù)需求,可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶

A.I、III、IV

B.I、III

C.I、IkIV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

79.（單項(xiàng)選擇題）

按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤(rùn)不足而未能足額派發(fā)，能否在以后

年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）

I、累積優(yōu)先股

II、非累積優(yōu)先股

III、可贖回優(yōu)先股

IV、不可贖回優(yōu)先股

A.I、III

B.II、IV

C.I、II

D.IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

80.（單項(xiàng)選擇題）

證券交易所的組織形式主要有（）

I、合伙人制

II、聯(lián)合制

III、公司制

IV、會(huì)員制

A.I、II

B.IILIV

C.I、IkIII

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

81.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織〈關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終

決定）＞金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的評(píng)估項(xiàng)目包括（）等.

I、客戶的投資知識(shí)

II、客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

IIL客戶定期追加投資的能力

氏、客戶理解復(fù)雜金融產(chǎn)品的能力

A.I、III、IV

B.I、n、iv

c.n、m

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

82.（單項(xiàng)選擇題）

全球金融體系的主要參與者包括（）

I、金融公司

II、公共部門(mén)

III、非金融公司

IV、為住戶服務(wù)的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.IkIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

83.（單項(xiàng)選擇題）

基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對(duì)投資人

而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要,對(duì)基金投資風(fēng)格的分析,

其作用在于（）

I、可以匹配投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好特征

II、降低投資者的投資選擇成本

IIL便于準(zhǔn)確評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)

IV、明顯提高投資者的投資收益

A.I、II

B.I、II、III

c.i、n、in、iv

D.IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

84.(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說(shuō)法正確的有

()

I、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人

民幣債券還本付息的，應(yīng)向中國(guó)人民銀行備案

II、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn),可以交

易流通

III、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾

紛時(shí),適用中國(guó)法律

IV、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期金融債券

利率水平確定

A.I、IV

B.I、II、III、IV

C.II.Ill

D.i、n、in

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

85.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法,正確的有（）

I、影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高

低起伏的波動(dòng)性特征

II、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

III、供求關(guān)系是影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素

IV、長(zhǎng)期來(lái)看,股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.IkIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

86.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于清算與交收,下列說(shuō)法正確的有（）

I、清算在前,交收在后

II、清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行

III、清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進(jìn)行

IV、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)

A.I、HI、IV

B.n、ni、iv

c.n、in

D.I、W

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

87.（單項(xiàng)選擇題）

中證規(guī)模指數(shù)包括（）等.

I、中證100指數(shù)

II、中證200指數(shù)

III、中證600指數(shù)

IV、中證700指數(shù)

A.I、IkIII

B.I、IkIV

C.IILIV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

88.（單項(xiàng)選擇題）

港股通股票包括（）

I、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

II、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

IILA+H股上市公司的H股

IV、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

A.I、II

B.IILIV

c.i、n、in

D.I、II>IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

89.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說(shuō)法，正確的有（）

I、核準(zhǔn)制是從注冊(cè)制向?qū)徟七^(guò)渡的中間模式，審批制度是目前

成熟股票市場(chǎng)普遍采用的模式

II、審批制下公司發(fā)行股票的一個(gè)重要條件是取得發(fā)行指標(biāo)和額度,

沒(méi)有發(fā)行指標(biāo)和額度的公司無(wú)法發(fā)行股票

IIL核準(zhǔn)制下,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行

申請(qǐng)

IV、注冊(cè)制下,證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所

公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票

A.I、III

B.I、IkIV

C.II、III、IV

D.i、n、in、iv

標(biāo)準(zhǔn)答案:c,

90.（單項(xiàng)選擇題）

普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括

I、股份公司只能用留存收益支付紅利

II、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

IIL公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

IV、公司在增發(fā)新股前不能支付紅利

A.IILIV

B.I、II、III、IV

c.I、n、w

D.I、IkIII

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

91.（單項(xiàng)選擇題）

我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于（）

I、在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保

護(hù)投資者權(quán)益

II、有利于穩(wěn)定市場(chǎng),防止個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

IIL是對(duì)現(xiàn)有多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)

險(xiǎn),推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)

揮重要作用

IV、為我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行證的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了

平臺(tái)

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、IV

D.i、in、w

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

92.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有

（）

I、自有資金

II、依法募集的資金

IIL經(jīng)授權(quán)可以支配的預(yù)算內(nèi)資金

IV、有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.i、n、iv

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

93.（單項(xiàng)選擇題）

上海證券交易所在〈上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中

指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位,推薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域

包括（）

I、新一代信息技術(shù)領(lǐng)域

II、高端裝備領(lǐng)域

IIL大型風(fēng)電領(lǐng)域

新材料領(lǐng)域

A.I.Ill

B.i、n、iv

c.n、in、iv

D.i、n、m、iv

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

94.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于我國(guó)債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）

I、我國(guó)債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

II、債券市場(chǎng)違約事件不斷減少

III、在我國(guó)，信用債包括企業(yè)債、公司債、商業(yè)票據(jù)和短期融資券

四個(gè)主要品種

IV、在我國(guó)，國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)實(shí)行二級(jí)托管制度,一級(jí)托管在中央國(guó)債

登記結(jié)算公司，二級(jí)托管在商業(yè)銀行

A.I、IV

B.I、II、III

C.IILIV

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

95.（單項(xiàng)選擇題）

一般來(lái)說(shuō),下列屬于中央銀行主要職能的有（）

I、發(fā)行貨幣與代理國(guó)庫(kù)

II、管理商業(yè)銀行

in、保證經(jīng)濟(jì)體系適度流動(dòng)性

田、對(duì)政府提供信貸

A.I、II、III

B.I、n、iv

C.IILIV

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

96.（單項(xiàng)選擇題）

2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的諸多措施,標(biāo)志

著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來(lái)全面開(kāi)放時(shí)代.主要措施包括（）

I、放開(kāi)外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)范圍與中資機(jī)構(gòu)一致

II、允許符合條件的外國(guó)投資者來(lái)華經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

IIL取消外資保險(xiǎn)公司設(shè)立條件中必須在這個(gè)設(shè)立代表處連續(xù)3年

的要求

IV、允許符合條件的外國(guó)投資者來(lái)華經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.IILIV

D.I、II、III、

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

97.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于間接融資的說(shuō)法,正確的有（）

I、間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸

關(guān)系,二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)

II、間接融資在多數(shù)情況下（除委托貸款外）并不是對(duì)某一資金供應(yīng)

者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介，而是一方面面對(duì)資金供

應(yīng)者群體，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介.

IIL相對(duì)直接融資而言，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小

IV、通過(guò)金融中介的融資均屬于借貸融資，到期必須歸還并支付利

息

A.I、II、HI、IV

B.I、II

C.II、III

D.IILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

98.（單項(xiàng)選擇題）

金融市場(chǎng)功能包括（）

I、提供流動(dòng)性

II、貨幣創(chuàng)造

IIL價(jià)格發(fā)現(xiàn)

IV、降低搜尋成本

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、IkIII

D.I、II、III、IV

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

99.（單項(xiàng)選擇題）

國(guó)家股有（）持有.

I、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

II、國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)

IIL財(cái)政部授權(quán)的部門(mén)

IV、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)

A.IILIV

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、IkIILIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

100.（單項(xiàng)選擇題）

當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）

I、依法制定和執(zhí)行貨幣政策

II、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

IIL監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算

IV、監(jiān)督管理銀行間商業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

A.I、II

B.IILIV

C.I、IkIV

D.IKIV

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

101.（單項(xiàng)選擇題）下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的

是（）

A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)

開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開(kāi)通，目前所有有意愿的投資者均可直

接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買(mǎi)賣股票，滬港通則

是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

102.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)＜上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)

不低于公告招股意向書(shū)前0交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)

A.20個(gè)

B.15個(gè)

C.30個(gè)

D.10個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

103.（單項(xiàng)選擇題）

深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè).

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

104.（單項(xiàng)選擇題）

可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）

A.有限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨(dú)資公司

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

105.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法,正確的是（）

A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值,其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新

配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之

間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

106.（單項(xiàng)選擇題）

機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

的基礎(chǔ)是（）

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

107.（單項(xiàng)選擇題）

下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

108.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是0

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B.不同于審批制、核準(zhǔn)制

C.以信息披露為中心

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

109.（單項(xiàng)選擇題）

一般情況下,股份分割能夠刺激公司股票上漲,其原因是()

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了

C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加,預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

110.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小,相對(duì)于

控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為,全力維護(hù)市場(chǎng)的“三

公”原則,是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理,都要以

保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資

金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

111.(單項(xiàng)選擇題)

在滬、深證券交易所成立以前,我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是

按()進(jìn)行.

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

112.(單項(xiàng)選擇題)

人民幣普通股票賬戶又稱為()

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

113.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率

差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

114.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是().

A.根據(jù)委托價(jià)格限制,可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍,可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買(mǎi)賣證券的方向，可以分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣出委托

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

115.(單項(xiàng)選擇題)

以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是()

A.貨幣政策工具操作目標(biāo)中介目標(biāo)最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)一最終目標(biāo)一貨幣政策工具一操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)一貨幣政策工具一操作目標(biāo)中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)一中介目標(biāo)—最終目標(biāo)一貨幣政策工具

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

116.(單項(xiàng)選擇題)

按照〈證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事()和證券資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資.

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

117.(單項(xiàng)選擇題)

下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是()

A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)

B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)

C.責(zé)任保險(xiǎn)

D.人身保險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

118.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.退市制度自由化

B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D.發(fā)行審核注冊(cè)制

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

119.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

0

A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上

市流通的股份

B.外資股是我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌

股

C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所

持有的股份

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

120.（單項(xiàng)選擇題）

證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為.

A.金融機(jī)構(gòu)

B.證券發(fā)行人

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

121.（單項(xiàng)選擇題）

當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措

施時(shí)，（）有權(quán)按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付.

A.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

122.（單項(xiàng)選擇題）

關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.

A.準(zhǔn)備金的比例越低,銀行的存款派生能力就越強(qiáng)

B.存款貨幣創(chuàng)造過(guò)程中的漏出因素會(huì)使貨幣乘數(shù)變大

C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡(jiǎn)單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)

D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)直接改變貨幣乘數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

123.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().

A.1929年國(guó)民政府頒發(fā)“交易所法”后,上海證券物品交易所并入

上海華商證券交易所

B.改革開(kāi)放后，我國(guó)先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳

證券交易所”

C.解放初期,最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公

所”

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

124.(單項(xiàng)選擇題)

做市商通過(guò)()向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù).

A.發(fā)布買(mǎi)賣雙向報(bào)價(jià)

B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)

C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)

D.發(fā)布證券交易的買(mǎi)價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

125.(單項(xiàng)選擇題)

對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派

負(fù)擔(dān)，是因?yàn)?).

A.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.優(yōu)先股的股息率固定

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

126.(單項(xiàng)選擇題)

金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為().

A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

127.(單項(xiàng)選擇題)

下列不屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的是().

A.市場(chǎng)利率

B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

D.人民幣匯率

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

128.(單項(xiàng)選擇題)

基金信息披露義務(wù)人不包括().

A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

129.(單項(xiàng)選擇題)

下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是().

A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃

B.事前識(shí)別和評(píng)估

C.日間流動(dòng)性管理

D.融資策略管理

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

130.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是().

A.國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券,需要參加債券信用評(píng)級(jí)

B.非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券,有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

C.地方政府發(fā)行的某些有價(jià)證券,有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

D.債券信用評(píng)級(jí)大多是企業(yè)債券信用評(píng)級(jí),是對(duì)具有獨(dú)立法人資格

企業(yè)所發(fā)行某一特定債券,按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評(píng)

價(jià),并標(biāo)示其信用程度的登記

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

131.(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于基金的交易制度,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一

交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前,不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門(mén)

的審核

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

132.（單項(xiàng)選擇題）

基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值.

A.不確定

B.托管人隨時(shí)確定

C.管理人隨時(shí)確定

D.固定

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

133.（單項(xiàng)選擇題）

債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率,其計(jì)算公式為（）.

A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率

D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

134.（單項(xiàng)選擇題）

某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)

率為①5%.假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是L05元，則其可得到的贖回

金額為().

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

標(biāo)準(zhǔn)答案:D,

135.(單項(xiàng)選擇題)

金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以()方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化

金融期貨合約的交易.

A.場(chǎng)外協(xié)商

B.約定價(jià)格

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.場(chǎng)內(nèi)大宗

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

136.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法,正確的是().

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上”和”自上而下”相結(jié)合的方

式設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

標(biāo)準(zhǔn)答案九

137.(單項(xiàng)選擇題)

傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于().

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

138.(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是().

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí),在債券有

效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自

律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集

說(shuō)明書(shū)

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

139.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().

A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基

礎(chǔ)資產(chǎn)

C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

140.（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括0.

A.商品風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

141.（單項(xiàng)選擇題）

當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后,如果判斷正確,則可以獲得（）.

A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額

B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)

C.期權(quán)費(fèi)

D.利息

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

142.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）.

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

143.（單項(xiàng)選擇題）

下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）.

A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí),應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一

方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣和代理買(mǎi)賣之間，首先

進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣

C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)

格買(mǎi)進(jìn)或賣出債券

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

144.（單項(xiàng)選擇題）

基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值.

A.各類證券的價(jià)值

B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C.基金負(fù)債

D.證券基金的費(fèi)用

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

145.（單項(xiàng)選擇題）

下列期貨中，（）不屬于金融期貨.

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,

146.(單項(xiàng)選擇題)

證券公司、基金管理公司子公司通過(guò)()開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù).

A.購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.設(shè)立特殊目的載體(SPV)

C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池

D.成立資產(chǎn)管理計(jì)劃

標(biāo)準(zhǔn)答案:B,

147.(單項(xiàng)選擇題)

基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括().

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

標(biāo)準(zhǔn)答案:C,

148.(單項(xiàng)選擇題)

下列關(guān)于資本的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是().

A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金

B.資