填滿基金協(xié)議書范本?甲方：姓名：______________________身份證號(hào)碼：________________聯(lián)系方式：________________地址：____________________乙方：名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________法定代表人：________________聯(lián)系方式：________________地址：____________________鑒于甲方有投資需求，乙方作為專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)，具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，能夠?yàn)榧追教峁┗鹜顿Y管理服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與乙方管理的基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、基金基本情況1.基金名稱：[基金具體名稱]2.基金類型：[詳細(xì)說(shuō)明基金類型，如證券投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等]3.基金規(guī)模：預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣[x]元，以實(shí)際募集到的資金為準(zhǔn)。4.基金存續(xù)期限：自基金成立之日起[x]年，期滿后經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案后可以延長(zhǎng)。5.投資目標(biāo)：[明確闡述基金的投資目標(biāo)，例如通過(guò)投資于[具體投資領(lǐng)域]的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，為基金份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益]6.投資范圍：股票投資：主要投資于[列舉股票投資的具體范圍，如滬深證券交易所上市的具有良好成長(zhǎng)性和盈利能力的公司股票]。債券投資：包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債等[詳細(xì)說(shuō)明債券投資的范圍和限制]。其他投資：可根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，適當(dāng)參與[如可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持證券等其他投資品種]。7.基金份額的初始面值：每份基金份額的初始面值為人民幣1元。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解基金的投資運(yùn)作情況，乙方應(yīng)定期向甲方提供基金的資產(chǎn)凈值、投資組合等信息。按照本協(xié)議的約定，享有基金收益分配的權(quán)利。有權(quán)對(duì)乙方的基金管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出合理的意見(jiàn)和建議。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)足額向乙方繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或申購(gòu)款項(xiàng)。甲方認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的金額為人民幣[x]元。甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[x]個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。賬戶信息如下：開戶銀行：____________________賬戶名稱：____________________銀行賬號(hào)：____________________向乙方如實(shí)提供與投資決策相關(guān)的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況等資料。遵守本協(xié)議及基金相關(guān)的法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定，配合乙方的基金管理工作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定，收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，獨(dú)立進(jìn)行基金的投資運(yùn)作決策。有權(quán)拒絕甲方提出的違反法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議約定的不合理要求。2.義務(wù)按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的知識(shí)和技能管理基金資產(chǎn)，為甲方的利益最大化進(jìn)行投資運(yùn)作。建立健全內(nèi)部管理制度，對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保基金資產(chǎn)的安全和完整。定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合、收益分配等信息。披露方式為[具體說(shuō)明披露方式，如定期郵寄報(bào)告、電子郵件通知等]，披露頻率為[每月/每季度/每半年等]。按照本協(xié)議及基金合同的約定，及時(shí)辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。妥善保管與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，保存期限自基金清算結(jié)束之日起不得少于[x]年。三、基金的募集與設(shè)立1.募集方式：乙方采用[公募/私募]方式進(jìn)行基金的募集。2.募集期限：自基金募集開始之日起[x]個(gè)工作日內(nèi)。3.基金成立條件：基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額、募集金額達(dá)到本協(xié)議約定的規(guī)模，并且符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件時(shí)，基金成立。基金成立后，乙方應(yīng)及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門備案，并書面通知甲方。四、基金的投資運(yùn)作1.投資決策機(jī)制：乙方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略和投資決策。投資決策委員會(huì)由[x]名成員組成，其中乙方推薦[x]名，甲方推薦[x]名（如有）。投資決策委員會(huì)會(huì)議須有[x]以上成員出席方能召開，決議須經(jīng)全體成員[x]以上通過(guò)方為有效。2.投資限制：基金的投資運(yùn)作應(yīng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議和基金合同的約定，不得從事以下行為：向他人貸款或者提供擔(dān)保。從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。買賣其他基金份額，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。向其基金管理人、基金托管人出資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資運(yùn)作過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估和控制。定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)調(diào)整投資策略，確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定。五、基金的收益分配1.收益分配原則：遵循公平、公正、公開的原則，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值。收益分配方式優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅，在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的前提下，也可以采用紅利再投資的方式。2.收益分配時(shí)間：基金收益分配每年不得少于一次，具體分配時(shí)間由乙方根據(jù)基金的盈利情況和市場(chǎng)狀況確定，并提前通知甲方。3.收益分配比例：在扣除相關(guān)費(fèi)用后，乙方應(yīng)根據(jù)基金的盈利情況，按照不低于可分配收益的[x]%向甲方進(jìn)行收益分配。具體分配比例由乙方根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況確定，但不得低于上述下限。六、基金的費(fèi)用1.基金管理費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的[x]%收取基金管理費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付。2.基金托管費(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[x]%收取基金托管費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付。3.其他費(fèi)用：基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的其他費(fèi)用，如交易傭金、印花稅、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，按照法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定從基金資產(chǎn)中列支。七、基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回1.認(rèn)購(gòu)：甲方認(rèn)購(gòu)基金份額的程序?yàn)椋涸诒緟f(xié)議簽訂之日起[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。乙方在收到甲方的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為甲方辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。2.申購(gòu)：甲方申購(gòu)基金份額的程序?yàn)椋禾崆癧x]個(gè)工作日向乙方提交申購(gòu)申請(qǐng)，并足額繳納申購(gòu)款項(xiàng)。乙方在收到甲方的申購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)款項(xiàng)后，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為甲方辦理基金份額的申購(gòu)手續(xù)。申購(gòu)價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。3.贖回：甲方贖回基金份額的程序?yàn)椋禾崆癧x]個(gè)工作日向乙方提交贖回申請(qǐng)。乙方在收到甲方的贖回申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后按照贖回申請(qǐng)日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，并在[x]個(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)支付至甲方指定的銀行賬戶。八、信息披露1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合、收益分配、費(fèi)用支出等信息。2.在發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息，包括但不限于重大投資決策、重大訴訟、重大虧損等。3.信息披露的方式為[具體說(shuō)明披露方式，如定期郵寄報(bào)告、電子郵件通知、在乙方官方網(wǎng)站公布等]，披露頻率為[每月/每季度/每半年等]。甲方有權(quán)隨時(shí)向乙方查詢基金的相關(guān)信息，乙方應(yīng)及時(shí)予以答復(fù)。九、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定按時(shí)足額繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或申購(gòu)款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按照未繳納金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方的實(shí)際損失為限。3.若一方違反本協(xié)議的約定，給對(duì)方造成其他損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.如因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。十、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至基金清算結(jié)束之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，