?證券公司合規(guī)管理制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理，確保公司及其工作人員的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及自律規(guī)則，有效識別、評估、監(jiān)測和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體工作人員。（三）基本原則1.合規(guī)至上原則：公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)始終將合規(guī)視為經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則，自覺遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，主動維護(hù)公司合規(guī)運(yùn)營環(huán)境。2.全員參與原則：合規(guī)管理貫穿公司經(jīng)營管理的全過程，涉及各個部門、各個崗位，全體工作人員均負(fù)有合規(guī)責(zé)任，應(yīng)積極參與合規(guī)管理工作。3.獨立制衡原則：合規(guī)管理部門應(yīng)獨立于公司業(yè)務(wù)部門，具有獨立的地位和職權(quán)，對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)督，確保合規(guī)管理的有效性。4.有效覆蓋原則：合規(guī)管理應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)以及全體工作人員，確保不留合規(guī)死角。5.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，將合規(guī)管理與風(fēng)險管理有機(jī)結(jié)合，根據(jù)風(fēng)險狀況及時調(diào)整合規(guī)管理策略和措施。二、合規(guī)管理職責(zé)（一）董事會1.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。2.決定聘任和解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人。3.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告。4.監(jiān)督合規(guī)管理工作的有效性，對合規(guī)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行決策。5.確保公司依法合規(guī)經(jīng)營，督促高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)。（二）監(jiān)事會1.對董事會、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)督檢查公司合規(guī)管理的有效性，對合規(guī)管理工作提出意見和建議。（三）高級管理人員1.組織制定并監(jiān)督執(zhí)行合規(guī)管理的具體制度和流程。2.確保公司合規(guī)管理的各項要求在公司內(nèi)部得到有效貫徹落實。3.定期向董事會和監(jiān)事會報告公司合規(guī)管理情況。4.對公司的合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主要責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理工作，及時處理合規(guī)風(fēng)險事件。（四）合規(guī)負(fù)責(zé)人1.全面負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作。2.組織制定合規(guī)管理的具體制度和流程，推動合規(guī)管理體系建設(shè)。3.對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。4.定期向董事會和高級管理人員報告合規(guī)管理情況，及時提示和預(yù)警合規(guī)風(fēng)險。5.協(xié)調(diào)公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的溝通與聯(lián)系，組織落實監(jiān)管要求和自律規(guī)則。（五）合規(guī)管理部門1.制定并執(zhí)行合規(guī)管理制度、流程和操作手冊。2.對公司各項業(yè)務(wù)及內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查。3.組織開展合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，提高員工合規(guī)意識。4.監(jiān)測、識別、評估和報告合規(guī)風(fēng)險，提出應(yīng)對措施和建議。5.處理違規(guī)舉報，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和責(zé)任認(rèn)定。6.跟蹤法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化，及時調(diào)整公司合規(guī)管理工作。（六）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，執(zhí)行合規(guī)管理的各項要求。2.對本部門的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和報告合規(guī)風(fēng)險。3.配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查和調(diào)查工作。4.組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，提高員工合規(guī)意識。（七）分支機(jī)構(gòu)1.貫徹執(zhí)行公司合規(guī)管理的各項制度和要求。2.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，對轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和報告。3.配合公司合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查和調(diào)查工作。4.組織轄區(qū)內(nèi)員工參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動。三、合規(guī)管理主要內(nèi)容（一）制度建設(shè)與執(zhí)行1.建立健全公司各項規(guī)章制度，確保其符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.對公司新制定或修訂的規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查，確保其合規(guī)性。3.定期評估公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中的問題。（二）業(yè)務(wù)合規(guī)審查1.對公司各項業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行事前合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)方案符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.在業(yè)務(wù)開展過程中，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行實時合規(guī)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題。3.對業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行合規(guī)審查，防范法律風(fēng)險。（三）反洗錢與反恐怖主義融資1.建立健全反洗錢和反恐怖主義融資內(nèi)部控制制度，明確各部門職責(zé)。2.開展客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等工作。3.加強(qiáng)對反洗錢和反恐怖主義融資工作的培訓(xùn)和宣傳，提高員工意識。（四）信息隔離墻管理1.建立信息隔離墻制度，防止內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳播和利用。2.明確信息隔離墻的管理職責(zé)和工作流程，對跨部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控。3.對涉及內(nèi)幕信息的人員進(jìn)行嚴(yán)格管理，限制其信息獲取和傳播范圍。（五）合規(guī)培訓(xùn)與教育1.制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象和方式。2.組織開展各類合規(guī)培訓(xùn)活動，包括新員工入職培訓(xùn)、定期合規(guī)培訓(xùn)、專項合規(guī)培訓(xùn)等。3.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種渠道開展合規(guī)宣傳教育，營造合規(guī)文化氛圍。（六）合規(guī)檢查與考核1.定期開展合規(guī)檢查工作，檢查公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理情況。2.對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。3.建立合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)表現(xiàn)納入員工績效考核體系，激勵員工積極合規(guī)。（七）違規(guī)處理與責(zé)任追究1.對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)定違規(guī)事實和責(zé)任人員。2.根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，對責(zé)任人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰或其他處理措施。3.建立違規(guī)行為記錄檔案，對違規(guī)行為進(jìn)行跟蹤和分析，防范類似問題再次發(fā)生。四、合規(guī)風(fēng)險識別、評估與應(yīng)對（一）合規(guī)風(fēng)險識別1.關(guān)注法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化，及時識別可能影響公司合規(guī)運(yùn)營的新規(guī)定、新要求。2.對公司業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面梳理，查找可能存在的合規(guī)風(fēng)險點，如業(yè)務(wù)流程不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善等。3.關(guān)注行業(yè)動態(tài)、市場變化以及公司內(nèi)部管理情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險。（二）合規(guī)風(fēng)險評估1.對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行分析和評估，確定風(fēng)險的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行分類分級，以便采取有針對性的應(yīng)對措施。3.定期對合規(guī)風(fēng)險評估方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查和更新，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。（三）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對1.根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.針對不同的合規(guī)風(fēng)險，制定具體的應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施的有效執(zhí)行。3.對合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果進(jìn)行跟蹤和評估，及時調(diào)整應(yīng)對策略和措施，確保合規(guī)風(fēng)險得到有效控制。五、合規(guī)報告（一）定期報告1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期向合規(guī)負(fù)責(zé)人、高級管理人員、董事會和監(jiān)事會報告公司合規(guī)管理情況，包括合規(guī)風(fēng)險狀況、合規(guī)工作開展情況、違規(guī)行為及處理情況等。2.年度合規(guī)報告應(yīng)全面總結(jié)公司年度合規(guī)管理工作，分析合規(guī)風(fēng)險狀況，提出改進(jìn)措施和建議，并報董事會審議批準(zhǔn)后向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送。（二）專項報告1.對于重大合規(guī)風(fēng)險事件、監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題或公司內(nèi)部發(fā)生的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理部門應(yīng)及時撰寫專項合規(guī)報告，詳細(xì)說明事件情況、原因分析、處理結(jié)果及防范措施等。2.專項合規(guī)報告應(yīng)根據(jù)事件的緊急程度及時報送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，并根據(jù)需要抄送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（三）臨時報告1.在日常合規(guī)管理工作中，如發(fā)現(xiàn)可能影響公司合規(guī)運(yùn)營的重要事項或突發(fā)事件，合規(guī)管理部門應(yīng)及時撰寫臨時合規(guī)報告，向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門報告。2.臨時合規(guī)報告應(yīng)簡潔明了，突出關(guān)鍵信息，以便公司及時采取應(yīng)對措施。六、監(jiān)督與問責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對公司合規(guī)管理情況進(jìn)行審計，評估合規(guī)管理的有效性，提出改進(jìn)建議。3.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，鼓勵員工對違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）外部監(jiān)督1.積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送相關(guān)資料和報告，如實反映公司合規(guī)管理情況。2.關(guān)注行業(yè)自律組織的要求和動態(tài)，自覺遵守自律規(guī)則，接受自律組織的監(jiān)督。（三）問責(zé)機(jī)制1.對違反合規(guī)制度的部門和個人，嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.問責(zé)方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等，