2025年期貨從業(yè)人員資格歷年真題答案匯總期貨基礎(chǔ)知識(shí)部分單項(xiàng)選擇題1.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平答案：C。基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。套期保值的效果主要是由基差的變動(dòng)程度決定的，基差走弱或走強(qiáng)對(duì)套期保值效果有不同影響。2.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的20%以上B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)D.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大答案：A。期貨交易實(shí)行保證金制度，通常保證金比率在5%15%左右，并非成交合約價(jià)值的20%以上。保證金制度使交易者能用少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資，具有高杠桿性，帶來(lái)高收益和高風(fēng)險(xiǎn)，保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大。3.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個(gè)交易日C.到期日前一個(gè)月D.到期日后某一交易日答案：A。歐式期權(quán)是指期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)，而美式期權(quán)買方可以在期權(quán)到期日前的任何一個(gè)交易日行使權(quán)利。4.以下屬于利率期貨的是（）。A.3個(gè)月歐洲美元期貨B.香港恒生指數(shù)期貨C.日經(jīng)225指數(shù)期貨D.紐約商業(yè)交易所的原油期貨答案：A。利率期貨是指以利率工具為標(biāo)的物的期貨合約，3個(gè)月歐洲美元期貨屬于利率期貨。香港恒生指數(shù)期貨、日經(jīng)225指數(shù)期貨屬于股指期貨，紐約商業(yè)交易所的原油期貨屬于商品期貨。5.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B。賣出套期保值，基差走弱，虧損。基差變化=50(30)=20（元/噸），每手10噸，10手共10×10=100噸，虧損=20×100=2000元。6.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B。期貨市場(chǎng)有兩大基本功能，即規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不能被消滅，套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種手段。7.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.法國(guó)答案：B。最早的金屬期貨交易誕生于英國(guó)，1876年成立的倫敦金屬交易所（LME）是世界上最早的金屬期貨交易所。8.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將（）。A.趨于最小B.趨于最大C.為零D.為負(fù)值答案：A。時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分。當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值很大，時(shí)間價(jià)值趨于最小。9.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納的D.結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)答案：D。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)，而不是屬于期貨交易所所有。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納的。10.某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬(wàn)元，當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)買入3月銅期貨合約20手，成交價(jià)為23100元/噸，其后賣出平倉(cāng)10手，成交價(jià)格為23300元/噸。當(dāng)日收盤價(jià)為23350元/噸，結(jié)算價(jià)為23210元/噸（銅期貨合約每手為5噸）。銅期貨合約的交易保證金比例為5%，則該投資者當(dāng)日（）。A.可用資金余額為108700元B.可用資金余額為196450元C.持倉(cāng)盈虧為11000元D.平倉(cāng)盈虧為10000元答案：A。平倉(cāng)盈虧=(2330023100)×10×5=10000（元）；持倉(cāng)盈虧=(2321023100)×(2010)×5=5500（元）；當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧=10000+5500=15500（元）；當(dāng)日交易保證金=23210×(2010)×5×5%=58025（元）；可用資金余額=200000+1550058025=108700（元）。多項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境B.期貨交易者大都熟悉某種商品行情C.由于期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，轉(zhuǎn)手便利，買賣非常頻繁，能夠不斷地產(chǎn)生期貨價(jià)格D.期貨價(jià)格是由大戶投資者商議決定的答案：ABC。期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價(jià)格的過(guò)程。期貨市場(chǎng)提供近似完全競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，交易者熟悉商品行情，期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化、交易頻繁能不斷產(chǎn)生價(jià)格。期貨價(jià)格是通過(guò)眾多參與者競(jìng)價(jià)形成的，不是由大戶投資者商議決定的。2.下列關(guān)于套期保值的說(shuō)法，正確的有（）。A.套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”B.套期保值可以將風(fēng)險(xiǎn)完全消滅C.套期保值必須在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)上同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行方向相反的交易D.套期保值可以分為買入套期保值和賣出套期保值答案：ACD。套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”，通過(guò)在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行方向相反的交易，將價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，但不能將風(fēng)險(xiǎn)完全消滅。套期保值可分為買入套期保值（回避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)）和賣出套期保值（回避價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)）。3.下列屬于金融期貨的有（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股指期貨D.農(nóng)產(chǎn)品期貨答案：ABC。金融期貨是以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約，包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨等。農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨。4.影響期權(quán)價(jià)格的因素有（）。A.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格C.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率答案：ABCD。影響期權(quán)價(jià)格的因素主要有期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格、標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、到期時(shí)間等。執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系影響內(nèi)涵價(jià)值，波動(dòng)率越大，期權(quán)時(shí)間價(jià)值越大，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率和到期時(shí)間也會(huì)對(duì)期權(quán)價(jià)格產(chǎn)生影響。5.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的有（）。A.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所B.期貨交易所自身不參與期貨交易活動(dòng)C.期貨交易所不參與期貨價(jià)格形成D.期貨交易所為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)答案：ABCD。期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，它自身不參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格形成，主要為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序等。判斷題1.期貨交易只能采用公開(kāi)的集中交易方式。（）答案：錯(cuò)誤。期貨交易可以采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。2.套期保值的目的是為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：正確。套期保值就是企業(yè)通過(guò)在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行與現(xiàn)貨市場(chǎng)相反的操作，來(lái)對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。3.期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值總是大于等于零。（）答案：正確。內(nèi)涵價(jià)值是指期權(quán)立即執(zhí)行時(shí)所具有的價(jià)值，對(duì)于實(shí)值期權(quán)，內(nèi)涵價(jià)值大于零；對(duì)于虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)，內(nèi)涵價(jià)值等于零，所以期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值總是大于等于零。4.利率期貨的標(biāo)的物是貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的各種債務(wù)憑證。（）答案：正確。利率期貨是以利率工具為標(biāo)的物的期貨合約，這些利率工具主要是貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的各種債務(wù)憑證，如國(guó)債、歐洲美元等。5.期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。（）答案：錯(cuò)誤。期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨法律法規(guī)部分單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及（）的要求。A.保證金安全存管監(jiān)控B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所答案：A。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控的要求。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：A。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.所在期貨公司答案：A。通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站答案：A。期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。5.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B。期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。6.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人答案：D。期貨公司高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)不屬于高級(jí)管理人員范疇。7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括擬申請(qǐng)的金融期貨交易所、交易品種、客戶對(duì)象、（）和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。A.內(nèi)部控制制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.業(yè)務(wù)處理流程D.客戶管理制度答案：C。期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括擬申請(qǐng)的金融期貨交易所、交易品種、客戶對(duì)象、業(yè)務(wù)處理流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。8.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。9.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理。10.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷C.變更名稱D.以上都是答案：D。期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)可能造成期貨公司治理的重大缺陷、變更名稱等情形，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。多項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為被開(kāi)除的期貨交易所從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣布為市場(chǎng)禁入者，禁入期尚未屆滿答案：ABCD。根據(jù)規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（三）因違法行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；（四）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣布為市場(chǎng)禁入者，禁入期尚未屆滿。2.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。3.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。4.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo).任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)答案：ACD。欺詐客戶行為包括：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；（七）挪用客戶保證金；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。任用不具備資格的期貨從業(yè)人員屬于違規(guī)行為，但不屬于欺詐客戶行為。5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定使用、分配收益B.違反規(guī)定接納會(huì)員C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金答案：ABCD。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：（