居監會管理制度?一、總則（一）目的為了加強公司內部監督機制，規范居監會的運作，確保公司各項工作依法依規進行，維護公司和股東的合法權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司居監會及其成員，以及公司各部門、各分支機構與全體員工。（三）基本原則1.獨立性原則：居監會獨立行使監督職權，不受公司其他部門、個人的干涉。2.客觀性原則：居監會以事實為依據，客觀公正地開展監督工作。3.制衡性原則：通過居監會的監督，與公司其他治理機構形成相互制約、相互監督的機制。4.保密性原則：居監會成員應對監督過程中知悉的公司機密信息予以保密。二、居監會的組織架構（一）居監會的組成居監會由[X]名成員組成，其中設主席[X]名，副主席[X]名。成員由公司股東代表大會選舉產生，任期[X]年，可連選連任。（二）成員任職資格1.具有良好的品行和職業道德，具備履行監督職責所需的專業知識和工作經驗。2.熟悉國家法律法規、政策以及公司的各項規章制度。3.能夠獨立、客觀、公正地行使監督職權，維護公司和股東的利益。4.不存在法律法規規定的不得擔任公司監督機構成員的情形。（三）居監會主席職責1.主持居監會的全面工作，組織制定居監會工作計劃和工作制度。2.召集和主持居監會會議，決定會議議程和議題。3.代表居監會向公司股東代表大會報告工作，提交年度監督工作報告。4.監督居監會決議的執行情況，確保監督工作的有效開展。5.協調居監會與公司其他部門之間的工作關系。6.法律法規、公司章程規定的其他職責。（四）居監會副主席職責1.協助主席開展工作，在主席因故不能履職時，代行主席職責。2.負責居監會的日常事務管理，組織落實居監會的各項工作任務。3.對公司財務、內部控制等方面的監督工作進行具體組織和協調。4.完成主席交辦的其他工作。（五）居監會成員職責1.認真履行監督職責，對公司的財務狀況、經營活動、內部控制等進行監督檢查。2.參加居監會會議，對監督事項發表意見，參與討論和決策。3.對發現的問題及時提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。4.協助開展調查工作，提供相關資料和信息。5.向居監會主席報告工作進展和發現的重要問題。三、居監會的職責與權限（一）職責1.對公司財務進行監督，檢查公司財務會計資料的真實性、完整性、準確性，監督財務收支的合規性。2.對公司內部控制制度的建立、健全和執行情況進行監督檢查，評估內部控制的有效性。3.對公司董事、高級管理人員的履職行為進行監督，對其執行公司職務的行為進行合法性、合規性審查，防止其濫用職權、損害公司和股東利益。4.監督公司重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金運作等"三重一大"事項的決策程序和執行情況。5.受理公司員工的舉報和投訴，對涉及違規違紀的問題進行調查核實，并提出處理建議。6.定期向公司股東代表大會報告監督工作情況，提交監督工作報告。7.法律法規、公司章程規定的其他監督職責。（二）權限1.查閱公司財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務資料，要求公司財務部門及相關人員提供有關資料和信息。2.列席公司董事會會議、股東大會會議以及其他涉及重大決策的會議，對會議議題和決策事項發表意見。3.對公司董事、高級管理人員進行質詢，要求其就有關問題作出解釋和說明。4.聘請外部審計機構、律師事務所等中介機構對公司有關事項進行審計、咨詢，相關費用由公司承擔。5.對發現的違規違紀行為，有權要求公司相關部門進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查。6.法律法規、公司章程賦予的其他監督權限。四、居監會的工作程序（一）監督計劃制定居監會應根據公司的實際情況和監督重點，每年年初制定年度監督工作計劃，明確監督工作的目標、內容、方式、時間安排等，并報公司股東代表大會備案。（二）監督檢查實施1.根據監督工作計劃，居監會成員分工負責，對相關監督事項開展檢查工作。檢查方式包括查閱資料、實地走訪、問卷調查、個別訪談等。2.在檢查過程中，居監會應做好記錄，收集相關證據資料，對發現的問題進行詳細記錄和分析。3.對于檢查中發現的一般性問題，居監會可向相關部門或人員提出口頭整改建議，并要求其限期整改；對于重大問題，應及時形成書面報告，提交居監會會議討論。（三）問題分析與處理1.居監會會議對檢查發現的問題進行討論分析，研究提出整改建議和處理意見。2.對于需要公司相關部門整改的問題，居監會應向其發出書面整改通知，明確整改要求、整改期限和責任人。3.相關部門應在規定期限內將整改情況書面報告居監會，居監會對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決。4.對于涉及違規違紀的行為，居監會應及時向公司董事會或股東代表大會報告，并建議追究相關人員的責任。（四）監督工作報告1.居監會應定期向公司股東代表大會報告監督工作情況，年度監督工作報告應全面總結居監會一年來的工作開展情況、發現的主要問題及整改情況、對公司治理和發展的建議等。2.在報告期內，如發生重大監督事項或突發事件，居監會應及時向公司股東代表大會報告，并隨時通報進展情況。五、居監會會議制度（一）會議類型1.定期會議：居監會定期會議每季度召開一次，由主席召集和主持。會議主要總結上季度監督工作情況，研究部署下季度工作任務，討論審議監督工作報告等重要事項。2.臨時會議：遇有特殊情況或需要及時研究解決的重要問題，主席可提議召開居監會臨時會議。臨時會議由主席或其委托的副主席召集和主持。（二）會議通知1.定期會議應提前[X]天通知居監會成員，臨時會議應提前[X]小時通知居監會成員，但遇緊急情況除外。2.會議通知應包括會議的時間、地點、議程、議題等內容。（三）會議議程1.居監會會議議程由主席確定，一般包括上次會議決議執行情況匯報、監督工作進展情況匯報、討論審議事項、會議決議等內容。2.居監會成員可在會前提出會議議題建議，經主席審核后列入會議議程。（四）會議記錄與決議1.居監會會議應指定專人負責記錄，記錄內容包括會議時間、地點、參會人員、會議議程、討論內容、會議決議等。2.會議決議應以書面形式作出，經居監會成員表決通過后生效。表決方式可采用記名投票、舉手表決等方式，表決結果應記錄在案。3.會議記錄和決議應妥善保管，作為居監會工作檔案的重要組成部分。六、居監會與其他部門的關系（一）與董事會的關系1.居監會對董事會的決策程序和執行情況進行監督，確保董事會依法依規履行職責，維護公司和股東的利益。2.董事會應積極支持居監會的工作，為其開展監督提供必要的條件和信息，認真對待居監會提出的意見和建議。3.居監會應與董事會保持溝通與協調，及時向董事會通報監督工作情況，共同推動公司治理水平的提升。（二）與管理層的關系1.居監會對公司管理層的履職行為進行監督，檢查其執行公司決策、遵守法律法規和公司章程的情況。2.管理層應配合居監會的監督工作，如實提供相關資料和信息，對居監會提出的整改要求及時落實。3.居監會與管理層應建立良好的溝通機制，定期交流工作情況，共同促進公司的健康發展。（三）與內部審計部門的關系1.居監會應與公司內部審計部門建立協作機制，共享監督信息和資源，共同開展對公司財務和內部控制等方面的監督檢查工作。2.內部審計部門應及時向居監會報告審計工作中發現的問題，協助居監會開展調查核實工作。3.居監會可對內部審計部門的工作進行監督指導，確保內部審計工作的獨立性和有效性。七、考核與獎懲（一）考核1.公司建立居監會成員考核制度，對其履職情況進行年度考核。2.考核內容包括工作業績、工作態度、專業能力、團隊協作等方面。3.考核方式采用自我評價、同事評價、上級評價相結合的方式，綜合評定考核結果。（二）獎懲1.對于考核優秀的居監會成員，公司給予表彰和獎勵，包括榮譽證書、獎金等。2.對于不認真履行職責、未能有效開展監督工作的居監會成員，公司將視情節輕重給予批評教育、警告、責令辭職等處理措施。3.對因工作失誤或違規行為給公司造成損失的居監會成員，公司將依法追究其責任。八、培訓與交流（一）培訓1.公司定期組織居監會成員參加培訓，培訓內容包括法律法規、公司治理、財務審計、內部控制等方面的知識和技能。2.培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、專題講座、研討交流等多種形式，不斷提高居監會成員的業務水平和履職能力。（二）交流1.鼓勵居監會成員與同行業其他公司的監督機構進行交流與學習，借鑒先進經驗和做法。2.居監會成員之間應加強溝通與交流，分享工作經驗和心得體會，共同提高監督工作質量。九、保密與回避（一）保密1.居監會成員應嚴格遵守公司的保密制度，對監督工作中知悉的公司機密信息予以保密。2.未經公司書面同意，居監會成員不得向任何第三方泄露公司機密信息。3.在監督工作中形成的各類文件、資料、記錄等應妥善保管，防止泄露。（二）回避1.居監會成員在履行監督職責過程中，如遇與本人或其近親屬