機械股份有限公司信息披露事務管理制度?一、總則1.制定目的為規范機械股份有限公司（以下簡稱"公司"）的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規以及《公司章程》的規定，結合公司實際情況，制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司及公司控股子公司；公司董事、監事、高級管理人員；公司各部門以及其他負有信息披露職責的人員。3.信息披露原則公司信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。二、信息披露的內容與標準1.定期報告年度報告：公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告，內容包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司業務概要、管理層討論與分析、重要事項、股份變動及股東情況、優先股相關情況、董事、監事、高級管理人員和員工情況、公司治理、內部控制、財務會計報告、備查文件目錄等。中期報告：公司應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制并披露中期報告，內容包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司業務概要、管理層討論與分析、重要事項、股份變動及股東情況、優先股相關情況、董事、監事、高級管理人員情況、公司治理、內部控制、財務會計報告、備查文件目錄等。季度報告：公司應當在每個會計年度前三個月、九個月結束后的一個月內編制并披露季度報告，內容包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司業務概要、重要事項、股份變動及股東情況、優先股相關情況等。2.臨時報告重大事件：發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。重大事件包括但不限于公司的重大訴訟、仲裁；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；涉及公司的重大訴訟、仲裁；公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；主要或者全部業務陷入停頓；對外提供重大擔保；獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；變更會計政策、會計估計；因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；中國證監會規定的其他情形。關聯交易：公司與關聯人發生的交易（公司提供擔保、受贈現金資產、單純減免公司義務的債務除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的重大關聯交易，應當及時披露。公司披露的關聯交易公告應當包括交易概述、交易各方基本情況、交易的定價政策及定價依據、交易協議的主要內容、該關聯交易的目的以及對公司的影響等內容。對外擔保：公司對外擔保應當及時披露，披露內容包括擔保協議的主要內容、被擔保方基本情況、擔保金額、擔保期限、擔保方式、擔保的主債務情況、擔保責任的承擔方式、反擔保情況、董事會意見、獨立董事意見、累計對外擔保金額及占公司最近一期經審計凈資產的比例等。重大合同：公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響的，應當及時披露合同的主要內容。重要合同包括但不限于借款合同、擔保合同、委托理財合同、銷售合同、采購合同、租賃合同、建設工程合同等。三、信息披露事務管理部門及其職責1.信息披露事務管理部門公司董事會辦公室為信息披露事務管理部門，負責公司信息披露事務的日常管理工作。2.信息披露事務管理部門職責負責公司信息披露文件的編制、審核、披露工作：按照相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，及時、準確、完整地編制和披露公司定期報告、臨時報告等信息披露文件；對擬披露的信息進行審核，確保信息的真實性、準確性、完整性和及時性。協調公司各部門及相關人員的信息披露工作：組織公司各部門及相關人員學習信息披露相關法律法規、規范性文件以及《公司章程》，傳達監管部門的要求，提高公司信息披露意識和合規水平；協調公司各部門及相關人員提供信息披露所需資料，督促各部門及相關人員及時、準確地履行信息披露義務。收集、整理、保管公司信息披露檔案：收集、整理公司信息披露文件及相關資料，建立健全信息披露檔案管理制度，對信息披露檔案進行妥善保管；定期對信息披露檔案進行整理和歸檔，確保檔案資料的完整性和可追溯性。關注媒體報道并主動求證真實情況：關注媒體對公司的報道，及時收集、整理與公司有關的媒體信息，并對媒體報道的真實性進行核實；對于媒體報道涉及公司重大事項的，及時向公司董事會及管理層匯報，并根據需要進行信息披露。接待投資者來訪，回答投資者咨詢：接待投資者來訪，解答投資者關于公司信息披露相關問題；及時回復投資者的電話、傳真、電子郵件等咨詢，為投資者提供準確、及時的信息服務。負責公司信息披露相關培訓工作：組織開展公司信息披露相關培訓工作，提高公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人對信息披露法律法規、規范性文件以及《公司章程》的認識和理解，增強信息披露意識和能力。與監管部門、證券交易所及其他相關機構保持溝通與聯系：與中國證監會及其派出機構、證券交易所等監管部門保持密切聯系，及時了解監管要求和政策變化；按照監管部門的要求，定期報送公司信息披露情況報告等相關資料；積極配合監管部門的檢查和調查工作。四、信息披露的程序1.定期報告披露程序年度報告：公司總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提交董事會審議；董事會秘書負責將定期報告草案送達各位董事審閱；董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；監事會負責審核董事會編制的定期報告；董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。中期報告：公司總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提交董事會審議；董事會秘書負責將定期報告草案送達各位董事審閱；董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；監事會負責審核董事會編制的定期報告；董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。季度報告：公司財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提交董事會審議；董事會秘書負責將定期報告草案送達各位董事審閱；董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。2.臨時報告披露程序重大事件：公司發生重大事件，相關部門或人員應當在第一時間向公司董事會辦公室報告；董事會辦公室接到報告后，應當立即向公司董事會及管理層匯報，并組織相關人員對事件進行核實和調查；相關部門或人員應當按照要求及時提供事件相關資料；董事會秘書負責起草臨時報告，提交公司董事會審議；董事長負責召集和主持董事會會議審議臨時報告；董事會秘書負責組織臨時報告的披露工作。關聯交易：公司與關聯人發生關聯交易，相關部門或人員應當在交易發生前向公司董事會辦公室報告；董事會辦公室接到報告后，應當立即向公司董事會及管理層匯報，并組織相關人員對交易進行核實和調查；相關部門或人員應當按照要求及時提供交易相關資料；董事會秘書負責起草關聯交易公告，提交公司董事會審議；董事長負責召集和主持董事會會議審議關聯交易公告；董事會秘書負責組織關聯交易公告的披露工作。對外擔保：公司對外提供擔保，相關部門或人員應當在擔保事項發生前向公司董事會辦公室報告；董事會辦公室接到報告后，應當立即向公司董事會及管理層匯報，并組織相關人員對擔保事項進行核實和調查；相關部門或人員應當按照要求及時提供擔保事項相關資料；董事會秘書負責起草對外擔保公告，提交公司董事會審議；董事長負責召集和主持董事會會議審議對外擔保公告；董事會秘書負責組織對外擔保公告的披露工作。重大合同：公司訂立重要合同，相關部門或人員應當在合同簽訂后向公司董事會辦公室報告；董事會辦公室接到報告后，應當立即向公司董事會及管理層匯報，并組織相關人員對合同進行核實和調查；相關部門或人員應當按照要求及時提供合同相關資料；董事會秘書負責起草重大合同公告，提交公司董事會審議；董事長負責召集和主持董事會會議審議重大合同公告；董事會秘書負責組織重大合同公告的披露工作。五、信息披露的保密措施1.保密義務公司董事、監事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的人員，負有信息保密義務。在信息尚未公開披露前，不得擅自以任何形式對外披露公司信息，不得利用內幕信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。2.保密措施加強內部管理：公司建立健全信息保密制度，明確保密工作流程和要求，加強對信息披露相關人員的管理和培訓，提高保密意識。限制知悉范圍：嚴格限制信息的知悉范圍，確保信息僅在必要的范圍內進行傳遞和使用。對涉及公司商業秘密、內幕信息的文件、資料等，應當妥善保管，防止泄露。采用保密技術：采用加密技術、訪問控制等信息技術手段，對公司信息進行保護，防止信息被非法獲取或篡改。簽訂保密協議：公司與信息披露相關人員簽訂保密協議，明確保密義務和違約責任，確保保密措施的有效執行。六、信息披露的監督與管理1.內部監督公司監事會：監事會有權對公司信息披露情況進行監督，對發現的問題及時提出整改意見，并督促公司予以落實。獨立董事：獨立董事有權對公司信息披露情況進行監督，對公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性發表獨立意見。2.外部監管公司應積極配合中國證監會及其派出機構、證券交易所等監管部門的監督檢查，按照監管部門的要求及時提供相關資料和信息。對于監管部門提出的整改要求，公司應當認真落實，并及時報告整改情況。七、責任追究與處罰1.責任追究公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人違反本制度規定，未履行或者未正確履行信息披露義務的，公司將視情節輕重，給予批評、警告、罰款等處罰，并責令其改正；給公司或投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.處罰措施批評：對違反本制度規定的信息披露義務人，公司將給予批評，責令其作出書面檢討，并在公司內部進行通報批評。警告：對違反本制度規定情節較為嚴重的信息披露義務人，公司將給予警告，責令其立即改正，并限制其在一定期限內不得參與公司信息披露工作。罰款：對違反本制度規定造成嚴重后果的信息披露義務人，公司將給予罰款處