分部銀行承兌匯票調(diào)撥管理規(guī)定附件?一、目的為規(guī)范公司分部銀行承兌匯票的調(diào)撥管理，確保銀行承兌匯票的安全、高效流轉(zhuǎn)，防范資金風險，特制定本規(guī)定。二、適用范圍本規(guī)定適用于公司各分部之間銀行承兌匯票的調(diào)撥業(yè)務(wù)。三、職責分工1.總部財務(wù)部門負責制定和修訂分部銀行承兌匯票調(diào)撥管理規(guī)定。監(jiān)督檢查各分部銀行承兌匯票調(diào)撥業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)解決分部之間銀行承兌匯票調(diào)撥過程中出現(xiàn)的重大問題。2.分部財務(wù)部門負責本分部銀行承兌匯票的日常管理，包括匯票的接收、保管、使用等。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出銀行承兌匯票調(diào)撥申請，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。配合總部財務(wù)部門及其他分部做好銀行承兌匯票的調(diào)撥工作，確保調(diào)撥業(yè)務(wù)的順利進行。3.業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)活動時，根據(jù)合同約定，合理選擇使用銀行承兌匯票進行結(jié)算。協(xié)助財務(wù)部門做好銀行承兌匯票的相關(guān)工作，如提供業(yè)務(wù)背景資料等。四、銀行承兌匯票調(diào)撥原則1.計劃性原則分部銀行承兌匯票的調(diào)撥應(yīng)納入年度資金計劃管理，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，合理安排調(diào)撥數(shù)量和時間。各分部應(yīng)提前向總部財務(wù)部門報送銀行承兌匯票調(diào)撥計劃，經(jīng)審核批準后執(zhí)行。2.安全性原則確保銀行承兌匯票在調(diào)撥過程中的安全，嚴格執(zhí)行交接手續(xù)，防止匯票丟失、被盜、偽造等風險。加強對銀行承兌匯票保管場所的安全防范措施，配備必要的安全設(shè)備。3.及時性原則對于業(yè)務(wù)急需的銀行承兌匯票調(diào)撥，應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)，確保資金結(jié)算的及時性，不影響業(yè)務(wù)的正常開展。財務(wù)部門應(yīng)提高工作效率，縮短調(diào)撥流程時間，加快資金周轉(zhuǎn)。4.合規(guī)性原則銀行承兌匯票的調(diào)撥必須符合國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部財務(wù)管理制度的要求。嚴格按照規(guī)定的程序和審批權(quán)限辦理調(diào)撥業(yè)務(wù)，確保操作合規(guī)。五、銀行承兌匯票調(diào)撥流程1.調(diào)撥申請分部因業(yè)務(wù)需要，如需調(diào)入或調(diào)出銀行承兌匯票，應(yīng)填寫《銀行承兌匯票調(diào)撥申請表》（以下簡稱"申請表"）。申請表應(yīng)詳細注明調(diào)撥的原因、匯票的種類、金額、張數(shù)、預(yù)計調(diào)撥時間等信息，并由分部財務(wù)負責人簽字確認。申請表提交給總部財務(wù)部門，同時附上相關(guān)業(yè)務(wù)合同或證明材料。2.審批總部財務(wù)部門收到申請表后，對申請內(nèi)容進行審核。審核的主要內(nèi)容包括：申請的合理性、業(yè)務(wù)真實性、資金需求情況等。根據(jù)審核結(jié)果，按照規(guī)定的審批權(quán)限進行審批。對于金額較小的調(diào)撥申請，可由總部財務(wù)部門負責人直接審批；對于金額較大或涉及重大業(yè)務(wù)的調(diào)撥申請，需報公司主管領(lǐng)導審批。審批通過后，總部財務(wù)部門在申請表上簽署審批意見，并反饋給申請分部。3.調(diào)出準備調(diào)出分部財務(wù)部門根據(jù)審批通過的申請表，做好銀行承兌匯票的調(diào)出準備工作。對擬調(diào)出的銀行承兌匯票進行清點、核對，確保匯票的真實性、完整性和有效性。準備好與匯票相關(guān)的資料，如匯票復(fù)印件、背書轉(zhuǎn)讓記錄等。4.交接調(diào)出分部與調(diào)入分部應(yīng)按照約定的時間和地點進行銀行承兌匯票的交接。交接時，雙方應(yīng)共同在場，對匯票的數(shù)量、金額、號碼等進行逐一核對，并在《銀行承兌匯票調(diào)撥交接清單》（以下簡稱"交接清單"）上簽字確認。交接清單應(yīng)一式兩份，雙方各執(zhí)一份，作為銀行承兌匯票交接的依據(jù)。交接過程中，如有疑問或發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與總部財務(wù)部門溝通解決。5.調(diào)入處理調(diào)入分部財務(wù)部門收到銀行承兌匯票后，應(yīng)及時進行核對和入賬處理。將調(diào)入的銀行承兌匯票納入本分部的銀行承兌匯票管理臺賬，詳細記錄匯票的來源、金額、到期日等信息。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對調(diào)入的銀行承兌匯票進行合理安排使用，如背書轉(zhuǎn)讓、貼現(xiàn)等。六、銀行承兌匯票保管1.保管場所分部應(yīng)設(shè)立專門的銀行承兌匯票保管場所，確保保管場所安全、保密。保管場所應(yīng)配備必要的安全設(shè)施，如保險柜、監(jiān)控設(shè)備等，防止匯票被盜、丟失等風險。2.保管人員銀行承兌匯票保管人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，熟悉銀行承兌匯票的管理規(guī)定。保管人員應(yīng)實行定期輪崗制度，避免因長期保管造成風險。3.保管要求銀行承兌匯票應(yīng)按照種類、金額、到期日等進行分類存放，便于查找和管理。定期對銀行承兌匯票進行盤點，確保賬實相符。盤點結(jié)果應(yīng)記錄在案，并由保管人員和財務(wù)負責人簽字確認。如發(fā)現(xiàn)銀行承兌匯票有丟失、被盜、偽造等情況，應(yīng)立即報告總部財務(wù)部門，并采取相應(yīng)的措施進行處理。七、監(jiān)督與檢查1.總部財務(wù)部門監(jiān)督總部財務(wù)部門定期對各分部銀行承兌匯票的調(diào)撥管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：調(diào)撥流程執(zhí)行情況、匯票保管情況、臺賬記錄情況等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，要求相關(guān)分部限期整改。2.內(nèi)部審計監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門定期對分部銀行承兌匯票的調(diào)撥管理進行審計，審查調(diào)撥業(yè)務(wù)的合規(guī)性、真實性和效益性。審計結(jié)果應(yīng)向公司管理層報告，并作為對相關(guān)部門和人員考核評價的依據(jù)。3.違規(guī)處理對于違反本規(guī)定的分部和相關(guān)人員，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括：警告、罰款、通報批評等。如因違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員的賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。八、附則1.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效實施。2.本規(guī)定由總部財務(wù)部門負責解釋和修訂。[附件：銀行承兌匯票調(diào)撥申請表模板、銀行承兌匯票調(diào)撥交接清單模板]銀行承兌匯票調(diào)撥申請表模板申請日期：[具體日期]|申請分部|[分部名稱]|聯(lián)系人|[聯(lián)系人姓名]|||||||聯(lián)系電話|[電話號碼]|傳真號碼|[傳真號碼]||調(diào)撥原因|[詳細說明調(diào)撥原因，如業(yè)務(wù)結(jié)算需要、資金周轉(zhuǎn)等]||匯票種類|[銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票]|預(yù)計調(diào)撥金額|[大寫金額][小寫金額]||匯票張數(shù)|[X]張|預(yù)計調(diào)撥時間|[具體日期]||相關(guān)業(yè)務(wù)合同或證明材料|[附上相關(guān)合同或證明材料名稱及簡要說明]||分部財務(wù)負責人簽字|[簽字]|日期|[簽字日期]|銀行承兌匯票調(diào)撥交接清單模板交接日期：[具體日期]|調(diào)出分部|[分部名稱]|調(diào)入分部|[分部名稱]|||||||交接地點|[詳細地點]||匯票信息||||匯票號碼|[匯票號碼1][匯票號碼2]...[匯票號碼n]|金額（大寫）|[大寫金額1][大寫金額2]...[大寫金額n]||金額（小寫）|[小寫金額1][小寫金額2]...[小寫金額n]|出票日期|[出票日期1][出票日期2]...[出票日期n]||到期日期|[到期日期1][到期日期2]...[到期日期n]|出票銀行|[出票銀行名稱1][出票銀行名稱2]...[出票銀行名稱n]||匯票張數(shù)|[X]張||交接情況說明|[如有特殊情況或需要