中小企業板塊上市合同指引（修訂）合同編號：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（中小企業）：____________________鑒于甲方為一家依法設立并有效存續的上市公司，乙方為一家具備上市條件的中小企業，雙方為了實現資源共享、互利共贏，經友好協商，就乙方在甲方中小企業板塊上市的相關事項達成如下合同：第一條定義1.1“上市公司”指甲方，即已在證券交易所上市的公司。1.2“中小企業”指乙方，即具備上市條件的企業。1.3“上市合同”指本合同。1.4“中小企業板塊”指證券交易所為中小企業提供的專門上市板塊。第二條上市合作2.1甲方同意在中小企業板塊為乙方提供上市服務，協助乙方完成上市前的準備工作，包括但不限于上市輔導、信息披露、股票發行等。2.2乙方同意按照甲方的要求，提供與上市相關的全部資料，并保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。第三條上市輔導3.1甲方應指派專業團隊對乙方進行上市輔導，協助乙方熟悉上市規則、法律法規及證券交易所的相關規定。3.2乙方應積極配合甲方的上市輔導工作，確保輔導內容的實施和執行。第四條信息披露4.1乙方應按照證券交易所的要求，及時、準確、完整地披露與上市相關的信息，包括但不限于公司基本情況、財務狀況、業務發展等。4.2甲方應協助乙方進行信息披露，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。第五條股票發行5.1乙方同意按照證券交易所的規定，通過甲方發行股票，實現上市。5.2甲方應協助乙方制定股票發行方案，確保股票發行符合法律法規及證券交易所的規定。第六條財務顧問6.1甲方應指定具備相應資質的財務顧問為乙方提供財務顧問服務，協助乙方完成上市前的財務規劃、審計等工作。6.2乙方應支付財務顧問費用，具體費用雙方協商確定。第七條上市時間7.1雙方應共同努力，爭取在______個月內完成乙方的上市工作。第八條違約責任8.1任何一方違反本合同的約定，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失。8.2若乙方未能按照約定時間完成上市，甲方有權解除本合同。第九條爭議解決9.1本合同的解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2雙方因本合同產生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條終止與解除（1）雙方履行完畢本合同項下的義務；（2）雙方協商一致解除本合同；（3）法律法規規定的其他終止情形。10.2在本合同終止后，雙方仍應履行本合同項下的保密義務。第十一條保密11.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業秘密、技術秘密等，應予以嚴格保密。11.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或解除后______年。第十二條其他12.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。12.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽署日期：____年____月____日注意事項：1.審查合同主體：在簽署合同前，應核實甲乙雙方的法人資格、授權委托書等法律文件，以確保合同主體合法有效。注意關鍵詞語法律名詞解釋：法人資格：指企業或其他社會組織依法取得的可以作為民事主體的資格。授權委托書：授權人向被授權人簽發的，證明被授權人有權代表授權人從事特定事項的法律文件。2.明確合同條款：雙方應詳細閱讀合同條款，特別是關于上市輔導、信息披露、股票發行等核心條款，確保內容符合法律法規及雙方真實意愿。注意關鍵詞語法律名詞解釋：合同條款：合同中規定雙方權利義務的具體內容。法律法規：指國家制定或認可，并由國家強制力保證實施的法律規范。3.注意合同期限：合同中應明確約定上市時間、保密期限等，以確保雙方在約定時間內履行合同義務。注意關鍵詞語法律名詞解釋：合同期限：指合同的有效期限，即合同從生效到終止的時間。保密期限：指合同雙方對商業秘密等技術或信息保密的時間限制。4.違約責任：雙方應明確約定違約責任，包括違約金、損失賠償等，以保障合同履行。注意關鍵詞語法律名詞解釋：違約責任：指合同當事人因違反合同義務所應承擔的民事責任。違約金：指合同當事人違反合同約定，按照約定支付給對方的一定數額的貨幣。5.爭議解決：合同中應約定爭議解決的方式和地點，以便在合同履行過程中出現糾紛時，能夠迅速有效地解決。注意關鍵詞語法律名詞解釋：爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中出現的糾紛，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。訴訟：指合同當事人向人民法院提起訴訟，請求法院審理并作出判決的行為。解決辦法：1.加強溝通：雙方在合同履行過程中應保持密切溝通，及時解決遇到的問題，以避免不必要的糾紛。2.法律咨詢：在簽訂合同前，雙方可尋求專業法律人士的咨詢，確保合同內容合法、合規。3.簽訂補充協議：如合同中有不明確或遺漏的地方，雙方可簽訂補充協議進行完善。4.違約處理：如一方違約，另一方應依法采取措施，要求違約方承擔違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。5.爭議解決：如雙方在合同履行過程中出現糾紛，可先嘗試協商解決；協商不成的，可按照合同約定的爭議解決方式，通過調解、仲裁或訴訟等方式解決。特殊應用場合及補充條款：1.場合：乙方處于快速發展階段，需要大量資金投入研發和市場推廣。補充條款：考慮到乙方的特殊情況，甲方應提供一定的資金支持，用于乙方的研發和市場推廣，具體金額和用途由雙方另行協商確定。2.場合：乙方擁有核心專利技術，對技術保密要求極高。補充條款：鑒于乙方技術的保密性，甲方應加強保密措施，除正常上市所需信息披露外，對涉及乙方核心專利技術的信息應采取額外保密措施，確保技術不外泄。3.場合：乙方希望在上市過程中引入戰略投資者。補充條款：甲方應協助乙方尋找合適的戰略投資者，并提供必要的咨詢服務，以確保戰略投資者的引入符合乙方的長期發展目標。4.場合：乙方所在行業受到季節性波動影響較大。補充條款：考慮到行業波動，雙方應約定一定的靈活條款，允許在特定情況下調整上市時間表，以適應市場變化。5.場合：乙方希望在上訴過程中獲得政府政策支持。補充條款：甲方應積極協調與政府部門的關系，為乙方爭取相關政策支持，包括稅收優惠、補貼等。合同所需附件列表：1.乙方公司章程2.乙方最近三年