第一章總則

第一條為規(guī)范本公司的投資管理，確保投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化，防范投資風(fēng)

險(xiǎn)，提高投資收益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有

資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條本制度適用于公司及公司所屬子公司的所有投資活動(dòng)，包括但不限于項(xiàng)目

投資、股權(quán)投資、金融投資等。

第三條公司投資管理應(yīng)遵循以卜原則：

（一）合規(guī)性原則：投資活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。

（-）效益性原則：投資活動(dòng)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化為目標(biāo)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)可控原則：沒資活動(dòng)應(yīng)充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

（四）民主決策原則：沒資決策應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見。

笫二章投資決策程序

第四條投資決策分為初步篩選、可行性研究、投資評(píng)審、投資決策和投資執(zhí)行五

個(gè)階段。

第五條初步篩選：由投資管理部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資需求，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)

行初步篩選，提出投資建議。

第六條可行性研究：對(duì)篩選出的投資項(xiàng)目，由投資管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行可

行性研究，包括市場(chǎng)分析、技術(shù)分析、財(cái)務(wù)分析等。

第七條投資評(píng)審：可行性研究報(bào)告完成后，由投資評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，

評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)可控性等。

第八條投資決策：投資評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)審意見，提出投資決策建議，提交公司

董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

第九條投資執(zhí)行：投資決策通過(guò)后，由投資管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，包括

資金籌措、合同簽訂、頊目監(jiān)管等。

第三章投資風(fēng)險(xiǎn)控制

第十條投資風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿于投資決策、執(zhí)行的全過(guò)程。

第十一條投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。

第十二條投資管理部門應(yīng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)

警和應(yīng)對(duì)措施。

第十三條投資管理部門應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采

取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第四章投資效益管理

第十四條投資效益管理應(yīng)關(guān)注投資項(xiàng)目的盈利能力、成長(zhǎng)性、可持續(xù)性等方面。

第十五條投資管理部門應(yīng)建立健全投資效益評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行效益

評(píng)價(jià)。

第十六條投資管理部門應(yīng)針對(duì)投資效益評(píng)價(jià)結(jié)果，提出改進(jìn)措施，優(yōu)化投資組合。

第五章投資信息管理

笫十七條投資信息管理應(yīng)確保投資信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

第十八條投資管理部門應(yīng)建立健全投資信息管理制度，規(guī)范投資信息收集、整理、

分析和報(bào)告。

第十九條投資管理部門應(yīng)定期向公司董事會(huì)或股東大會(huì)報(bào)告投資情況，包括投資

規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)、投資效益等。

第六章投資管理責(zé)任

第二十條公司肅事會(huì)負(fù)責(zé)公司投資管理的決策和監(jiān)督。

第二十一條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司投資管理的組織實(shí)施。

第二十二條投資管理部門負(fù)責(zé)公司投資的具體管理。

第二十三條各相關(guān)部門應(yīng)積極配合投資管理部門的工作，確保投資活動(dòng)順利進(jìn)行。

第七章附則

第二十四條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條木制度自發(fā)布之日起施行。

（以下為部分具體制度內(nèi)容，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充）

一、投資管理部門職責(zé)

1.負(fù)責(zé)公司投資活動(dòng)的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

2.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的篩選、可行性研究、評(píng)審和決策。

3.負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)控制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

4.負(fù)責(zé)投資效益管理，建立健全投資效益評(píng)價(jià)體系。

5.負(fù)責(zé)投資信息管理，確保投資信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。

二、投資決策程序

1.初步篩選：投資管理部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資需求，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步

篩選，提出投資建議。

2.可行性研究：對(duì)篩選出的投資項(xiàng)目，由投資管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行可行性

研究，包括市場(chǎng)分析、技術(shù)分析、財(cái)務(wù)分析等。

3.投資評(píng)審：可行性研究報(bào)告完成后，由投資評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審

內(nèi)容包括項(xiàng)目合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)可控性等。

4.投資決策：投資評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)審意見，提出投資決策建議，提交公司董事

會(huì)或股東大會(huì)審議。

5.投資執(zhí)行：投資決策通過(guò)后，由投資管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，包括資金

籌措、合同簽訂、項(xiàng)目監(jiān)管等。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.制定投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.加強(qiáng)投資項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。

5.加強(qiáng)與投資項(xiàng)目的合作方溝通，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

四、投資效益評(píng)價(jià)體系

1.建立投資效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括盈利能力、成長(zhǎng)性、可持續(xù)性等方面。

2.定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行效益評(píng)價(jià)，包括項(xiàng)目投資回報(bào)率、投資回收期、投資增值

等。

3.根據(jù)效益評(píng)價(jià)結(jié)果，提出改進(jìn)措施，優(yōu)化投資組合。

4.對(duì)投資效益好的項(xiàng)巨，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

5.對(duì)投資效益差的項(xiàng)目，分析原因，追究責(zé)任。

五、投資信息管理制度

1.建立投資信息管理制度，規(guī)范投資信息收集、整理、分析和報(bào)告。

2.建立投資信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)投資信息的電子化管理。

3.定期向公司