證券市場基本法律法規-7月《證券市場基本法律法規》押題密卷1單選題（共93題，共93分）(1.)下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是()A.香港機構（江南博哥）應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(2.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆?？蛻粜庞觅Y金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。(3.)質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行②證券公司被暫?；蚪K止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的；②證券公司被暫?；蚪K止報價回購業務權限的；③證券公司進入風險處置或破產程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的；⑤質押券中的債券到期的。(4.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經紀業務規定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。(5.)下列選項中，屬于法律法規體系中部門規范性文件的是()。A.《證券基金經營機構合規管理辦法》B.《私募投資基金監督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券公司內部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。其中，《證券基金經營機構合規管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》均屬于法律法規體系中的部門規章，《證券公司內部控制指引》屬于證券市場的規范性文件。(6.)下列對法和法律關系的描述，正確的是()。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態的。而法律規范則是靜態的，一經制定，除非立法機關根據一定程序對法律進行修改，否則在其生效范圍內，法律規范不變，選項A正確。法是以權利和義務為內容的社會規范，法所規定的權利和義務，不僅指個人的權利和義務，也包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責，選項C、選項D錯誤。(7.)根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動不包括()。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業咨詢服務正確答案：D參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。(8.)證券公司應建立健全相對集中，權責統一的投資決策與授權機制，則()是證券公司自營業務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業務部門C.董事會D.分支機構正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業務的決策與授權。投資決策機構是自營業務的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。(9.)下列關于委托指令的說法，錯誤的是()。A.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔正確答案：C參考解析：本題考查委托指令?？蛻粼谶M行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令。如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托。(10.)下列關于客戶交易結算資金存管制度的表述錯誤的是()。A.客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理B.證券公司應當向客戶提供交易結算資金存取、證券交易、清算、交收等服務C.客戶交易結算資金三方存管D.證券公司從事證券經紀業務，應當以自己的名義在指定商業銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結算資金問題。證券公司不再向客戶提供交易結算資金存取服務，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務。(11.)A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數據，被責令改正，處()萬元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規定?；鸱蓊~登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。(12.)依法設立的證券投資產品發生開戶后()個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發生后()個交易曰內辦理證券賬戶注銷手續；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設立的證券投資產品發生開戶后6個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(13.)以下不屬于第一類專業投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。第一類專業投資者不是自然人。(14.)下列關于公司股權的說法，錯誤的是()。A.公司合并、分立、轉讓主要財產的，股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權B.因股權的自愿讓與或強制執行產生的股權轉讓，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，不用通知公司及全體股東正確答案：D參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東。(15.)下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是()。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業務經歷C.保薦代表人最近12個月持續從事保薦相關業務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近5年內具備36個月以上保薦相關業務經歷、最近12個月持續從事保薦相關業務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施。(16.)我國現行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括()。①公司的獨立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責任公司注冊資本制度④證券公司的業務規則與風險控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項都是《公司法》的內容，最后一項是《證券公司監督管理條例》的內容。(17.)以下情形中屬于剛性兌付的是()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①③C.②③D.①②③④正確答案：D參考解析：剛性兌付的具體表現。①②③④都屬于剛性兌付。(18.)證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是()。①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%②交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%③證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%④被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業務時保證金和擔保物管理的相關規定。①②③④⑤均正確。(19.)企業應當在最先發生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括()。①董事會、監事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協議時③董事、監事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發生時④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在最先發生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規定的重大事項的信息披露義務：①董事會、監事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時；②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協議時；③董事、監事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發生時；④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時。重大事項出現泄露或市場傳聞的，企業也應當及時履行信息披露義務。(20.)關于金融機構對資產管理產品實行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應當符合企業會計準則規定，及時反映基礎金融資產的收益和風險，由托管機構進行核算并定期提供報告，由外部審計機構進行審計確認，被審計金融機構應當披露審計結果并同時報送金融管理部門②金融資產堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量③以攤余成本計量金融資產凈值，應當采用適當的風險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。當以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產凈值時，托管機構應當督促金融機構調整會計核算和估值方法④金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到15%或以上，如果偏離15%或以上的產品數超過所發行產品總數的10%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機構對資產管理產品實行凈值化管理的注意義務。④10%和15%都應該為5%。(21.)金融衍生品存續期間發生需要及時報告的重大事件包括()。①證券公司或交易對手方破產的②證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的③一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續期間發生重大事項的報告義務。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產的；證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的，標的產品集中度、波動率達到預警閥值，或者標的產品因違反法律法規被相關監管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(22.)下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會的職權。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權，②⑤屬于董事會職權。(23.)主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的()。①勤勉盡責意識②合規操作意識③風險控制意識④保密意識A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的勤勉盡責意識、合規操作意識、風險控制意識和保密意識。(24.)證券公司回訪客戶的內容包括()。①確認客戶身份②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款③確認客戶開戶為其真實意愿④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼⑤確認客戶開戶方式A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：回訪內容包括但不限于：①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。③確認客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。⑤確認客戶開戶方式。(25.)以下屬于應重點監控的異常交易行為的是()。①同一價位或相近價位大量或頻繁進行回轉交易②大量或者頻繁進行高賣低買交易③進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易④在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理。上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，大量或者頻繁進行高賣低買交易屬于正常交易。(26.)證券公司信用證券賬戶內的證券，出現()等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。①被調出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實施風險警示④因權益處理等產生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。(27.)證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機構規定的法律責任。證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(28.)《期貨交易管理條例》第五條規定，()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。(29.)以下關于監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施的說法中，錯誤的是()。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫?；蛘叱蜂N其業務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(30.)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取()個月到()個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注出具警示函責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取12個月到60個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(31.)根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年。(32.)()不屬于需滿足以下規定的情形：經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向專業投資者履行信息告知義務正確答案：D參考解析：經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：（1）通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。(33.)下列關于“滬倫通”存托憑證業務的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地公司，發行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎，在英國發行、代表中國境內基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關內容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易。(34.)下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件D.董事會應于創立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件正確答案：D參考解析：董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。(35.)股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統不特定合格投資者公開發行股票，發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿()個月的創新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿12個月的創新層掛牌公司。(36.)名下金融資產不低于人民幣()萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(37.)證券行業文化建設的實現機制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業文化建設的實現機制。(38.)根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和外匯局發布的《標準化債權類資產認定規則》，標準化債權類資產是指依法發行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業債務融資工具、公司債券、企業債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發行，發行與存續期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本②信息披露充分。發行文件對信息披露方式、內容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監督管理部門認可的債券市場登記托管機構集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構、承銷商等積極提供做市、估值等服務⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易⑥銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃是標準化債權類資產A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標準化債權類資產應當同時符合的條件。銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃，中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權投資計劃、資產支持計劃，以及其他未同時符合本規則第二條所列條件的為單一企業提供債權融資的各類金融產品，是非標準化債權類資產。(39.)證券投資顧問業務的內部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求③保證與服務方式、業務規模相適應④業務留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業務的內部控制要求，①②③④均正確。應注意第④項的具體時間規定，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(40.)公募基金的禁止性規定有()。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規定。正確答案是D。根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）違規承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率；（4）誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（5）未向投資人有效揭示實際承擔基金銷售業務的主體、所銷售的基金產品等重要信息，或者以過度包裝服務平臺、服務品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額；（8）未按照法律法規、中國證監會規定、招募說明書和基金份額發售公告規定的時間銷售基金，或者未按照規定公告即擅自變更基金份額的發售日期；（9）挪用基金銷售結算資金或者基金份額；違規利用基金份額轉讓等形式規避基金銷售結算資金閉環運作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產和基金銷售業務進行利益輸送或者利益交換；（11）違規泄露投資人相關信息或者基金投資運作相關非公開信息；（12）以低于成本的費用銷售基金；（13）實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監會規定禁止的其他情形。(41.)下列關于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(42.)內幕交易的犯罪主體包括()①發行人控制或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員②國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員③因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員④正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員不屬于內幕交易的主體。(43.)薪酬與提名委員會的主要職責有()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議③對需董事會審議的重大決策的風險進行評估④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會的主要職責。對需董事會審議的重大決策風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見是風險控制委員會的主要職責。(44.)經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。(45.)《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。(46.)合格境外投資者經()批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。(47.)下列選項中，不屬于基金合同當事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(48.)下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是()。A.證券公司應當不定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業務關系或者進行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風險管理。選項A，證券公司應當定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系。選項C,針對識別的較低風險情形，可以采取簡化措施。選項D，超出金融機構風險控制能力的，不得與客戶建立業務關系或者進行交易。(49.)管理人、托管人應當在每年()之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。(50.)按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。(51.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前()個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。(52.)下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經營產品屬性正確答案：D參考解析：關鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關鍵信息。(53.)證券公司()的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監事會C.流動性風險管理部門D.經理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。證券公司經理層應確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作；確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。(54.)關于非交易過戶的說法錯誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業務申請B.對于繼承情形，證券權屬證明文件通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權屬證明文件包括就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議D.對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業務申請；對于繼承情形，證券權屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調解委員會達成調解協議的，需提交調解協議和人民法院出具的確認文書；（3）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書。對于離婚情形，目前中國結算要求提交的證券權屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書；（3）就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議；對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一息平臺全國慈善信息公開平臺元成公辦的證明材料。(55.)根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的刑事責任。根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(56.)下列有關證券承銷業務的事項錯誤的是()A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會批準正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業務的規定。公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證券監督管理委員會備案。選項D錯誤。(57.)經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有()。①普通投資者申請轉為專業投資者②向專業投資者銷售高風險產品或服務③經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。向專業投資者無需留痕(58.)債券存續期內，企業披露定期報告應當遵守的要求有()。①企業應當在每個會計年度結束之日起四個月內披露上一年年度報告②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表④企業應當在每個會計年度結束之日起兩個月內披露上一年年度報告⑤定期報告的財務報表部分無需包含現金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續期內，企業披露定期報告的要求。債券存續期內，企業應當按以下要求披露定期報告：①企業應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息；②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告；③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表。編制合并財務報表的企業，除提供合并財務報表外，還應當披露母公司財務報表。(59.)下列關于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證券業協會對從事公司股票轉讓和股票發行業務的證券公司進行監督②中國證監會可以要求公司提供證券公司或者證券服務機構的專業意見③全國股轉系統應當對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督④證券公司應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。①②③④都屬于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。(60.)證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對象披露④向非特定對象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。(61.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合()要求。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(62.)保薦機構存在下列()情形的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。①未按規定向全國股轉公司提交文件②未及時報告或履行信息披露義務③唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作④通過從事保薦業務謀取不正當利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機構存在下列情形之一的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分：①未按規定向全國股轉公司提交文件；②未及時報告或履行信息披露義務；③向全國股轉公司出具的與保薦工作相關的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④發行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實表述不一致且存在實質差異；⑤未有效執行內部控制、盡職調查、輔導、內部核查、持續督導和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協助或者參與發行人、證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業務謀取不正當利益；⑩其他嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的情形。(63.)證券投資咨詢人員出現下列()情形的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的②未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施，第④項是對于證券投資咨詢機構的監管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(64.)下列哪項屬于在主辦券商管理方面業務規則的要求()。①取消對主辦券商業務資格的事前審批②加強了對主辦券商的持續管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責④增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。(65.)經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合()要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監管部門處罰的記錄②經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議③經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請專家服務的管理要求。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄；②經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求；③經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年;④經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。(66.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形()。①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏②違規承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例③預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率④挪用基金銷售結算資金或者基金份額⑤以高于成本的費用銷售基金A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查證券公司代銷公募基金的相關情形。不可以低于成本的費用銷售基金。(67.)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（一）》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列哪些情形()，應予立案追訴。①發行數額在500萬元以上的②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的③利用募集的資金進行違法活動的④轉移或者隱瞞所募集資金的⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（3）利用募集的資金進行違法活動的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。(68.)金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產的計量原則。金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到5%或以上。(69.)關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業務競爭D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。(70.)下列有關證券經紀業務的表述正確的是()。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與企業公司戰略相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，A選項錯誤；證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物，C選項錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，D選項錯誤。(71.)下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是()。A.《證券公司監督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業債券管理條例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。證券市場的行政法規主要包括《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規章。(72.)掛牌前()個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。(73.)強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是()。A.在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業健康良好社會形象D.建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設中強化文化認同的內涵。強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。具體包含四重內涵：一是在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融人到各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地,三是建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉換為公司的競爭優勢，形成理念認同、價值認同和文化認同。(74.)兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于()。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系橫向法律關系正確答案：C參考解析：按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。(75.)依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍。應該是最近1年末凈資產不低于2000萬元。(76.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協議內容不包括()。A.當事人的權利義務B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。(77.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近()年末金融資產不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(78.)基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存20年以上。(79.)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(80.)企業發行債券，應當于發行前披露的文件包括()。①企業最近3年經審計的財務報告及最近一期會計報表②募集說明書③信用評級報告（如有）④公司信用類債券監督管理機構或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。以上均為企業發行債券，應當于發行前披露的文件。(81.)以下各項屬于證券經紀業務特點的是()。①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。(82.)以下屬于證券分析師執業行為準則的是()。①保持客觀性②恪守誠信原則③充分尊重知識產權④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執業行為準則，除以上四項外，還有信息保密，報告違法事項，防范不正當競爭，規范參與公眾交流活動，加強后續培訓。(83.)下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯誤，②④說法正確。(84.)國務院證券監督管理機構可以要求()，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司的董事、監事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司的股東、實際控制人的配偶④為證券公司提供服務的證券服務機構A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：（1）證券公司的董事、監事、工作人員；（2）證券公司的股東、實際控制人；（3）證券公司控股或者實際控制的企業；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；（5）為證券公司提供服務的證券服務機構。(85.)根據《刑法》第一百八十二條的規定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，承擔刑事責任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的③對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《刑法》第一百八十二條的規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的；（2）與他人串通，以事先約