證券市場基本法律法規-2月《證券市場基本法律法規》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文（江南博哥）件簽訂后()個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場外衍生品業務備案相關知識。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。(2.)證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。(3.)發行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人應于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。(4.)以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是()。①確定合規管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理④證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規意識和職業道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規管理基本制度。審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。(5.)協會組織保薦代表人專業能力水平評價測試，協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括()項可視為充足。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料，且其應在最近六個月內完成保薦業務相關培訓90學時。協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。(6.)下列選項中，屬于法律法規體系中部門規范性文件的是()。A.《證券基金經營機構合規管理辦法》B.《私募投資基金監督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券公司內部控制指引》正確答案：D參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。其中，《證券基金經營機構合規管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》均屬于法律法規體系中的部門規章，《證券公司內部控制指引》屬于證券市場的規范性文件。(7.)以下關于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是()。A.建立健全組織架構、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權益B.有效管理內幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權益D.建立完備的內部控制體系正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。選項B為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。(8.)自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有()年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍。第二類專業投資者同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。(9.)在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地()備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳正確答案：C參考解析：本題考查證監部門對公司債券發行與承銷的監管。在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地省級發展改革部門備案。(10.)為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于()年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考查科創板的設立時間，科創板于2019年設立。(11.)下列關于委托指令的說法，錯誤的是()。A.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔正確答案：C參考解析：本題考查委托指令。客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令。如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托。(12.)以下關于發行人募集資金的表述哪一項是錯誤的()。A.發行人募集資金應當存放于募集資金專項賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發行人應當與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議C.發行人募集資金應當用于主營業務及相關業務領域D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發行業務。發行人募集資金應當用于主營業務及相關業務領域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產品。(13.)A基金份額登記機構篡改了基金份額登記數據，被責令改正，處()萬元罰款。A.5B.14C.150D.200正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規定。基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。(14.)依法設立的證券投資產品發生開戶后()個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發生后()個交易曰內辦理證券賬戶注銷手續；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設立的證券投資產品發生開戶后6個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發生后15個交易日內辦理證券賬戶注銷手續；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(15.)下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業務申請的是()。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產管理正確答案：A參考解析：本題考查考生對非交易過戶的理解。在非交易過戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業務申請；捐贈、離婚、私募資產管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業務申請。(16.)證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的()。A.公開B.有效C.公平D.公正正確答案：B參考解析：本題考查證券發行和交易的原則。證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。(17.)以下不屬于第一類專業投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII正確答案：B參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。第一類專業投資者不是自然人。(18.)下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是()。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業務經歷C.保薦代表人最近12個月持續從事保薦相關業務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施正確答案：B參考解析：保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近5年內具備36個月以上保薦相關業務經歷、最近12個月持續從事保薦相關業務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施。(19.)證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交()等申請材料。①申請書②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件③股票期權做市業務方案、內部管理制度文本④負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查對申請做市業務資格的材料要求的記憶。證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件；（3）股票期權做市業務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告；（6）中國證監會規定的其他申請材料。(20.)下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股東會的職權。其中，①③④⑥屬于股東會職權，而②⑤屬于董事會職權，因此應選B。(21.)證券公司違反《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以依法對其采取()等行政監管措施。①責令改正②暫停業務③拘留直接負責人員④出具警示函⑤責令定期報告A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司違反《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以依法對其采取責令改正、暫停業務、出具警示函、責令定期報告、責令增加合規檢查次數、公開譴責等行政監管措施。(22.)我國現行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括()。①公司的獨立人格②分公司和子公司的法律地位③有限責任公司注冊資本制度④證券公司的業務規則與風險控制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查《公司法》的框架。前三項都是《公司法》的內容，最后一項是《證券公司監督管理條例》的內容。(23.)可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有()。①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的③從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券市場禁入措施。①②③④都屬于可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況。(24.)融資融券業務管理的基本原則有()。①合法合規性原則②集中管理原則③分散管理原則④業務隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查融資融券業務管理的基本原則。融資融券業務管理的基本原則1.合法合規性原則2.集中管理原則3.業務隔離原則4.了解客戶原則(25.)運用人工智能技術開展投資顧問業務，以下說法正確的是()。①非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務②金融機構運用人工智能技術開展資產管理業務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規定，不得借助人工智能業務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者③金融機構應當向金融監督管理部門報備人工智能模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。金融機構因違法違規或者管理不當造成投資者損失的，應當依法承擔損害賠償責任④金融機構應當根據不同產品投資策略研發對應的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發的市場波動風險制定應對預案⑤因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當立即終止人工智能業務A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤正確答案：B參考解析：人工智能技術開展投資顧問業務的注意事項。因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當及時采取人工干預措施，強制調整或者終止人工智能業務。(26.)在證券行業文化組織層建設中，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括()。①在公司發展中融合文化理念②建立良好的組織關系、交互模式③確立良好的工作氛圍④加強聲譽約束A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券行業文化建設的組織層建設。在公司發展中融合文化理念，建立良好的組織關系、交互模式和工作氛圍，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接的影響。(27.)企業應當在最先發生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括()。①董事會、監事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協議時③董事、監事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發生時④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在最先發生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規定的重大事項的信息披露義務：①董事會、監事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時；②有關各方就該重大事項簽署意向書或者協議時；③董事、監事、高級管理人員或者具有同等職責的人員知悉該重大事項發生時；④收到相關主管部門關于重大事項的決定或通知時。重大事項出現泄露或市場傳聞的，企業也應當及時履行信息披露義務。(28.)公募基金宣傳推介材料不得存在()情形。①使用欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業績④使用個人推薦性文字A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項是D。①②③④都是公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。(29.)在證券行業文化建設中，堅持可持續發展的具體內容包括()。①切實把創新成為第一動力、協調成為內生特點、綠色成為普遍形態、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業和公司高質量發展的靶向目標，全面貫徹新發展理念②重視人才、業務、公司、行業的長期健康發展，鼓勵構建ESG（環境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環境的協調發展③秉持良好的職業道德操守，打造過硬的專業聲譽，維護行業良性發展生態④堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩健作為經營底色和鮮明特質A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券行業文化建設中堅持可持續發展的具體內容。具體包含三方面內容：一是切實把創新成為第一動力、協調成為內生特點、綠色成為普遍形態、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業和公司高質量發展的靶向目標，全面貫徹新發展理念。二是重視人才、業務、公司、行業的長期健康發展，鼓勵構建ESG（環境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環境的協調發展。三是堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩健作為經營底色和鮮明特質。(30.)主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的()。①勤勉盡責意識②合規操作意識③風險控制意識④保密意識A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的勤勉盡責意識、合規操作意識、風險控制意識和保密意識。(31.)證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是()。①國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民檢察院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算②證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算③對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可④對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的破產清算和重組的相關規定。證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可。對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。(32.)根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(33.)基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規定。基金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(34.)下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法中有誤的是()。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的正確答案：A參考解析：本題考查全國中小企業股份轉讓系統的相關知識。全國中小企業股份轉讓系統是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。(35.)經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(36.)關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司治理準則》的要求證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(37.)客戶資產管理業務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是()。A.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經營機構應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應C.單個資產管理計劃所申報的金額不得超過該資產管理計劃的總資產，單個資產管理計劃所申報的數量不得超過擬發行公司本次發行的總量D.監管機構應對周某實施行政監督管理措施正確答案：D參考解析：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》中客戶資產管理業務投資經理的責任。(38.)下列關于證券公司分類監管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是()。A.證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施等情況進行評價B.證券公司業務發展狀況主要根據證券公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務等方面的情況進行評價C.證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為1〇〇分D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(39.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監督管理機構應當履行的監督協調職責的說法錯誤的是()。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導正確答案：C參考解析：及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件。(40.)根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年。(41.)下列關于“滬倫通”存托憑證業務的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地公司，發行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎，在英國發行、代表中國境內基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關內容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易。(42.)下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件D.董事會應于創立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件正確答案：D參考解析：董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。(43.)如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的()，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案：B參考解析：金融資產的計量原則。如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的5%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。(44.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和()。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰略與投資委員會正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規定。無論經營何種業務的證券公司，都應當設立董事會秘書。(45.)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。(46.)以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是()。A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論正確答案：C參考解析：本題考查經營機構發布證券研究報告的基本原則。選項A屬于客觀原則，選項B屬于公平原則，選項D屬于審慎原則。(47.)登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容應當包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，①②③④均正確。(48.)根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有以下()行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務場所或者交易設施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有的行為。⑤是正當行為。(49.)下列關于證券公司自營業務的說法正確的是()。①具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業務資格④具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。(50.)以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定的行為()，應當按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監#管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。①存在向投資者銷售產品或提供服務時未了解投資者倩息②未合理劃分產品或服務的風險等級③在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時盡到了相關職責及注意義務④未在情況變化時主動調整投資者分類、產品或者服務分級及適當性匹配意見⑤向投資者銷售、提供了禁止銷售的產品或提供的服務⑥在銷售產品或提供服務前未告知相關信息或提供了虛假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥正確答案：B參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。③符合規定。(51.)公募基金的禁止性規定有()。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規定。正確答案是D。根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）違規承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率；（4）誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（5）未向投資人有效揭示實際承擔基金銷售業務的主體、所銷售的基金產品等重要信息，或者以過度包裝服務平臺、服務品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額；（8）未按照法律法規、中國證監會規定、招募說明書和基金份額發售公告規定的時間銷售基金，或者未按照規定公告即擅自變更基金份額的發售日期；（9）挪用基金銷售結算資金或者基金份額；違規利用基金份額轉讓等形式規避基金銷售結算資金閉環運作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產和基金銷售業務進行利益輸送或者利益交換；（11）違規泄露投資人相關信息或者基金投資運作相關非公開信息；（12）以低于成本的費用銷售基金；（13）實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監會規定禁止的其他情形。(52.)公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括()。①《公司債券發行與交易管理辦法》②《非公開發行公司債券備案管理辦法》③《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》④《公司債券承銷業務規范》⑤《公司債券承銷業務盡職調查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件。公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括《公司債券發行與交易管理辦法》《非公開發行公司債券備案管理辦法》《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業務規范》《公司債券承銷業務盡職調查指引》《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》等。(53.)依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照應當載明的事項包括()等。①名稱②經營管理制度③住所④經營范圍A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。(54.)內幕交易的犯罪主體包括()①發行人控制或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員②國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員③因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員④正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員不屬于內幕交易的主體。(55.)法律關系是以法律規范為基礎、以權利和義務為內容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是()。①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格③沒有權利能力的也可以享受權利④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權利能力。權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格，是法律關系主體實際取得權利、承擔義務的前提條件。對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力。(56.)證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬元以上()萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任Q(57.)《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。(58.)證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是()。A.單處罰金B.處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：本題考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(59.)管理人、托管人應當在每年()之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。(60.)關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利B.公開征集股東權利違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構有關規定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規定分配現金股利正確答案：D參考解析：本題考查投資者保護的具體方式。上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照公司章程的規定分配現金股利。(61.)證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任②內部董事人數占董事人數1/5以上③中國證監會認定的其他情形④內部董事人數占董事人數1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4:（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數占董事人數1/5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。(62.)以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年②證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料③證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構④在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。客戶身份資料，在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。(63.)根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使()等職權。①決定基金擴募或者延長基金合同期限②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同③決定更換基金管理人、基金托管人④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查基金份額持有人大會的職權。根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）基金合同約定的其他職權。(64.)中國證監會建立監管信息系統，將()進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監會認定的其他事項A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問的監管，第③項屬于財務顧問的法律責任。(65.)主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括()。①《首次公開發行股票并上市管理辦法》②《上市公司證券發行管理辦法》③《證券發行與承銷管理辦法》④《上市公司非公開發行股票實施細則》⑤《上海證券交易所股票上市規則》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則。主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括《首次公開發行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發行管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》等。(66.)全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業發展服務。①創新型②創業型③成長型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓系統的服務對象，①②③均正確。(67.)經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有()。①普通投資者申請轉為專業投資者②向專業投資者銷售高風險產品或服務③經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。向專業投資者無需留痕(68.)在對個人客戶進行融資融券業務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括()。①投資期限②投資收益③投資風格④風險偏好⑤投資規模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查融資融券業務客戶的征信調查。證券投資經驗及風險偏好應包括但不限于客戶的投資期限、投資規模、投資收益、投資風格及風險偏好等。(69.)債券存續期內，企業披露定期報告應當遵守的要求有()。①企業應當在每個會計年度結束之日起四個月內披露上一年年度報告②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表④企業應當在每個會計年度結束之日起兩個月內披露上一年年度報告⑤定期報告的財務報表部分無需包含現金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續期內，企業披露定期報告的要求。債券存續期內，企業應當按以下要求披露定期報告：①企業應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息；②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告；③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表。編制合并財務報表的企業，除提供合并財務報表外，還應當披露母公司財務報表。(70.)下列關于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證券業協會對從事公司股票轉讓和股票發行業務的證券公司進行監督②中國證監會可以要求公司提供證券公司或者證券服務機構的專業意見③全國股轉系統應當對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督④證券公司應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。①②③④都屬于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。(71.)證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對象披露④向非特定對象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。(72.)關于基金合同當事人，下列說法正確的有()。①基金托管人是指根據基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產的所有者和基金投資的受益人②基金管理人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構③基金份額持有人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金融機構A.①B.②③C.①④D.②正確答案：D參考解析：基金份額持有人是指根據基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產的所有者和基金投資的受益人。基金托管人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金融機構。(73.)審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋()，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。①境內分支機構②境外分支機構③不控股附屬機構④控股附屬機構A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司反洗錢審計要求。審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。(74.)下列哪項屬于在主辦券商管理方面業務規則的要求()。①取消對主辦券商業務資格的事前審批②加強了對主辦券商的持續管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責④增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。(75.)經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合()要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監管部門處罰的記錄②經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議③經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請專家服務的管理要求。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄；②經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求；③經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年;④經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。(76.)證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容()①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規管理有效性的評估及整改情況⑤合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查證券公司合規報告的內容規定。證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規管理有效性的評估及整改情況；5.合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券公司認為需要報告的其他內容。(77.)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（一）》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列哪些情形()，應予立案追訴。①發行數額在500萬元以上的②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的③利用募集的資金進行違法活動的④轉移或者隱瞞所募集資金的⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的刑事立案追訴標準。根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（3）利用募集的資金進行違法活動的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。(78.)關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業務競爭D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。(79.)按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列屬于證券公司內部控制內容的是()。A.經紀業務B.委外業務C.法務管理D.操作風險正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司內部控制指引》第二條的規定。證券公司內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、業務創新的內部控制、分支機構內部控制、財務管理內部控制、會計系統內部控制、信息系統內部控制、人力資源管理內部控制等方面。(80.)證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。定期報送包括年度、月度報告和臨時報告。(81.)下列有關證券經紀業務的表述正確的是()。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與企業公司戰略相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，A選項錯誤；證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物，C選項錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，D選項錯誤。(82.)自()年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正確答案：C參考解析：自2013年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。(83.)依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍。應該是最近1年末凈資產不低于2000萬元。(84.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協議內容不包括()。A.當事人的權利義務B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。(85.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(86.)證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.25正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。(87.)基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存20年以上。(88.)關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜B.按照規定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會的職權。(89.)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(90.)派出機構責令公司限期整改期內，中國證監會及其派出機構區別情形，可對證券公司釆取下列措施()。①停止批準新業務②停止批準增設、收購營業性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監管措施。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業務；（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。(91.)財務顧問的法律責任包括()。①發行人、證券登記結算機構、證券公司未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考查財務顧問的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(92.)下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯誤，②④說法正確。(93.)根據《刑法》第一百八十二條的規定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，承擔刑事責任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的③對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互