1T/ZADTXXXX-XXXX直播電商信用合規(guī)管理體系建設(shè)指南本文件規(guī)定了直播電商信用合規(guī)管理的合規(guī)目標(biāo)、基本原則、組織環(huán)境、組織管理、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、檢查與改進等內(nèi)容。本文件適用于直播間運營者、直播營銷服務(wù)機構(gòu)的信用合規(guī)體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T31950企業(yè)誠信管理體系要求GB/T44207-2024直播電商服務(wù)質(zhì)量的信息監(jiān)測與評價規(guī)范DB33/T1385-2024綠色直播間運營規(guī)范T/ZS0632-2024直播合規(guī)管理指南3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1信用credit個人或組織履行承諾的意愿和能力。注2：在經(jīng)濟領(lǐng)域信用的含義等同于交易信用，是指交易各方獲得資金、物資或服務(wù)的能力。這種能力以在約定期限內(nèi)履約為條件，并可以[來源：GB/T22117-2018,2.1]3.2直播電商livestreamingE-commerce通過互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序、小程序等以視頻直播、音頻直播、圖文直播或多種直播相結(jié)合等形式銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營活動。3.3直播間運營者livestreamingroommanager在直播營銷平臺上注冊賬號或者通過自建網(wǎng)站等其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，開設(shè)直播間從事網(wǎng)絡(luò)直播營銷活動的個人、法人和其他組織。3.4直播營銷服務(wù)機構(gòu)livestreamingserviceorganization2T/ZADTXXXX-XXXX為網(wǎng)絡(luò)直播電商活動提供策劃、運營、經(jīng)紀(jì)、培訓(xùn)等的專門機構(gòu)。3.5網(wǎng)絡(luò)主播livestreamer通過直播方式，向消費者介紹商品或服務(wù)、與消費者互動并引導(dǎo)消費者購買產(chǎn)品或服務(wù)的營銷人員。3.6信用合規(guī)creditcompliance直播間運營者（3.3）、直播營銷服務(wù)機構(gòu)（3.4）的經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，做到誠實守信、履約踐諾。3.7信用合規(guī)風(fēng)險creditcompliancerisk直播間運營者（3.3）、直播營銷服務(wù)機構(gòu)（3.4）因未遵守信用合規(guī)義務(wù)而導(dǎo)致自我或他方潛在損失的可能性或引發(fā)的法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性及其后果。4基本原則直播電商行業(yè)信用合規(guī)建設(shè)遵循以下原則：a)合規(guī)性：確保在直播電商經(jīng)營活動中的行為，符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求；b)真實性：在直播電商經(jīng)營活動中，所展示的商品或服務(wù)信息應(yīng)真實可靠，直播宣傳不應(yīng)夸大、虛造；c)安全性：應(yīng)采用安全可靠的技術(shù)手段，保證直播過程、所售商品或服務(wù)、支付及個人信息等方面的安全；d)公平競爭性：直播電商經(jīng)營活動中，應(yīng)維護公平競爭的市場秩序，保證直播電商經(jīng)營規(guī)則的開放、透明、公平、公正。5信用合規(guī)目標(biāo)5.1直播電商信用合規(guī)管理要實現(xiàn)以提升直播間運營者、直播營銷服務(wù)機構(gòu)的信用合規(guī)管理能力和整體績效并推動可持續(xù)發(fā)展為結(jié)果，實現(xiàn)合法合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)。5.2直播間運營者、直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方需求和期望、經(jīng)營主體自身發(fā)展的愿景和目標(biāo)，針對相關(guān)職能、層次和信用合規(guī)管理所需的過程確立信用目標(biāo)，并形成文件。5.3直播電商信用合規(guī)目標(biāo)應(yīng)包括信用風(fēng)險防范和信用水平提升等方面內(nèi)容，并滿足以下條件：a)滿足相關(guān)方的需求和期望，涵蓋直播電商滿足這些要求的能力和意愿；b)覆蓋信用合規(guī)管理全要素，貫穿直播電商管理全過程；c)可測量，且與直播電商經(jīng)營管理實際情況相吻合。5.4直播間運營者、直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合內(nèi)部因素和外部因素實時調(diào)整信用目標(biāo)。6組織環(huán)境6.1內(nèi)部環(huán)境T/ZADTXXXX-XXXX3直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)分析內(nèi)部環(huán)境及其變化對實現(xiàn)直播電商經(jīng)營信用合規(guī)管理目標(biāo)的影響，內(nèi)部環(huán)境包括：a)主體的信用合規(guī)方針、目標(biāo)，以及實現(xiàn)目標(biāo)的策略；a)主體的信用認知情況，包括愿景、價值觀和目標(biāo)以及建立機構(gòu)獨有的信用合規(guī)知識體系等；b)主體的內(nèi)部信用合規(guī)管理現(xiàn)狀，包括信用教育培訓(xùn)、員工誠信行為和信用合規(guī)考核評價、投資人及管理團隊的信用合規(guī)管理行為等；c)主體的運營現(xiàn)狀，包括治理機構(gòu)、財務(wù)狀況和履約能力等；d)主體架構(gòu)、任務(wù)和責(zé)任等；e)主體涉及直播電商經(jīng)營管理的規(guī)章制度；f)主體涉及直播電商經(jīng)營管理風(fēng)險的內(nèi)部相關(guān)方及其價值觀以及信用合規(guī)管理現(xiàn)狀；g)其他影響直播電商合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境因素。6.2外部環(huán)境直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)分析外部環(huán)境及其變化對實現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)的影響，外部環(huán)境包括：a)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則以及國際條約等要求；b)消費者/客戶的合理需求和期望；c)外部供方的合理需求和期望；d)國家主管部門信用監(jiān)管措施的適用性；e)行業(yè)業(yè)務(wù)模式及特點；f)社會信用體系推進對主體的影響；g)同行業(yè)競爭；h)與第三方業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)和范圍；i)經(jīng)濟狀況、社會、文化、環(huán)境背景；j)影響到主體生產(chǎn)經(jīng)營管理目標(biāo)的關(guān)鍵因素及其趨勢，如：法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化，環(huán)保組織的要求，新相關(guān)方的產(chǎn)生等；k)其他影響直播電商合規(guī)管理的外部環(huán)境因素。6.3信用合規(guī)義務(wù)6.3.1直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)遵守的要求直播電商領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、強制性標(biāo)準(zhǔn)及納入審評指南的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)、法院判決或行政決定、條約、公約和協(xié)議等。6.3.2直播營銷服務(wù)機構(gòu)可遵守的要求6.3.2.1相關(guān)推薦性標(biāo)準(zhǔn)。6.3.2.2對直播電商行業(yè)的社會合理期待。6.3.2.3其他自愿性條款。7組織管理7.1組織T/ZADTXXXX-XXXX47.1.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)的最高領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)為經(jīng)營主體信用合規(guī)管理第一責(zé)任人，并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用：a)確保制定與直播電商經(jīng)營環(huán)境相適應(yīng)，與相關(guān)方的需求和期望相符，與直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)自身發(fā)展的愿景和目標(biāo)相匹配的信用目標(biāo)，并將信用目標(biāo)納入經(jīng)營主體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營管理目標(biāo)；b)確保公司章程、議事規(guī)則中體現(xiàn)信用合規(guī)管理的要求,并將信用合規(guī)管理要求融入經(jīng)營主體管理體系；c)確保信用合規(guī)管理所需的資源是可獲取的；d)確立內(nèi)部信用合規(guī)管理部門及其人員的崗位職責(zé),并協(xié)調(diào)與其他相關(guān)部門間在信用合規(guī)管理方面的分工和協(xié)作；e)促使全員積極參與,指導(dǎo)和支持他們?yōu)樾庞煤弦?guī)管理的有效性作出貢獻；f)支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。7.1.2直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立信用合規(guī)管理部門的組織架構(gòu)，可成立單獨的機構(gòu)，也可將信用合規(guī)管理職能明確賦予有關(guān)部門，并由該部門牽頭協(xié)調(diào)相關(guān)部門分工協(xié)作開展信用合規(guī)管理工作。信用合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括：a)組織制定經(jīng)營主體信用目標(biāo)和制度；b)不斷完善經(jīng)營主體信用合規(guī)管理，推動管理流程再造和實施運行；c)組織宣傳、貫徹執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)和信用合規(guī)管理制度，開展信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)培d)組織實施信用合規(guī)管理工作審核和失信評估，對可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險，制定預(yù)警、預(yù)防和控制、處置方法；e)其他信用相關(guān)管理內(nèi)容。7.1.3應(yīng)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平，配置專職或兼職的信用合規(guī)管理人員，管理人員和小組宜由法務(wù)人員、內(nèi)容人員、商務(wù)人員等組成，工作職責(zé)包括但不限于：——掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識和崗位技能；——負責(zé)直播電商信用合規(guī)管理；——開展信用違規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警、評估和應(yīng)對處置，包括但不限于以下風(fēng)險：列入經(jīng)營異常名錄(標(biāo)記經(jīng)營異常狀態(tài))的風(fēng)險；違反法律法規(guī)規(guī)章被行政處罰的風(fēng)險；列入嚴(yán)重失信主體名單的風(fēng)險；不實承諾信息的風(fēng)險；其他信用違規(guī)風(fēng)險；——推動經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)。7.1.4直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)配備具有信用合規(guī)管理專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力的專職或兼職信用合規(guī)管理人員，財務(wù)、金融和法務(wù)等重要崗位應(yīng)配備專職信用合規(guī)管理人員。7.2制度7.2.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)制定與信用合規(guī)目標(biāo)相適應(yīng)的信用管理制度，在制度運行中體現(xiàn)信用合規(guī)要求，相關(guān)制度包括但不限于：a)誠信管理崗位責(zé)任制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄A；b)信用檔案管理制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄B；c)信用調(diào)查管理制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄C；d)合同（或招投標(biāo)）管理制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄D；T/ZADTXXXX-XXXX5e)內(nèi)外部失信行為責(zé)任追究制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄E；f)守信激勵制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄F；g)社會責(zé)任履行制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄G；h)誠信系統(tǒng)運維管理制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄H；i)風(fēng)險管控制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄I；j)公關(guān)關(guān)系管理制度，見本標(biāo)準(zhǔn)附錄J。7.2.2相關(guān)制度應(yīng)由最高管理者簽署發(fā)布并正式執(zhí)行，在執(zhí)行過程中應(yīng)確保制度被相關(guān)人員知曉、準(zhǔn)確理解和貫徹實施，并在實踐過程中不斷完善。7.3文化直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在其內(nèi)部各個層級建立、維護并推進信用文化，措施包括：a)將信用作為經(jīng)營主體的核心價值觀之一，信用文化成為公司文化的核心組成部分；b)最高領(lǐng)導(dǎo)者、決策層和管理層以身作則，遵循和落實信用價值觀，倡導(dǎo)和推行信用文化；c)通過開展培訓(xùn)、制定信用手冊、簽訂信用承諾書、開展信用宣誓等方式將信用理念傳遞至全體員工；d)建立獎懲機制，將信用執(zhí)行情況與職務(wù)任免、薪酬待遇等掛鉤；e)通過信用建設(shè)情況公開披露、宣傳等方式，將信用文化傳遞至利益相關(guān)方。7.4信息化建設(shè)7.4.1基本要求直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)運用信息化手段開展信用合規(guī)管理，將信用合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)、財務(wù)、辦公等現(xiàn)有系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險識別、分析、監(jiān)測、預(yù)警等管理功能，并根據(jù)信用合規(guī)管理需求的變化迭代和優(yōu)化。7.4.2系統(tǒng)功能系統(tǒng)功能包括但不限于：a)信用評估功能；b)授信申請審批功能；c)授信額度控制功能；d)合同管理功能；e)發(fā)貨（或服務(wù)過程）控制功能；f)應(yīng)付（預(yù)收）賬款統(tǒng)計、賬齡分析功能；g)應(yīng)付（預(yù)收）賬款預(yù)警跟蹤功能；h)信用銷售（或預(yù)付款采購）交易記錄查詢功能；i)供方信用風(fēng)險預(yù)警功能；j)自動信息報告功能；k)全面查詢、統(tǒng)計功能；l)指標(biāo)完成情況考核功能。7.5培訓(xùn)T/ZADTXXXX-XXXX67.5.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展的實際情況及法治宣傳教育要求，形成制度化、常態(tài)化的培訓(xùn)機制，通過講座分享、外部調(diào)查的模擬演練、信用合規(guī)案例分享、信用合規(guī)測試等形式以確保相關(guān)部門及員工理解、遵循企業(yè)信用合規(guī)目標(biāo)和要求。7.5.2宜對核心及信用風(fēng)險較大的業(yè)務(wù)部門及其相應(yīng)管理人員進行專場培訓(xùn)。8風(fēng)險識別8.1風(fēng)險識別機制直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立健全信用風(fēng)險識別機制，準(zhǔn)確識別潛在的信用風(fēng)險。包括：a)采集信用信息：1)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)等信息；2)社會經(jīng)濟政策信息；3)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息；4)政府信用監(jiān)管信息；5)供方、顧客等相關(guān)方信用信息：包括經(jīng)營主體注冊登記信息、銀行信用記錄、行政處罰信息、經(jīng)營異常信息、違法失信信息、稅務(wù)信息、不動產(chǎn)抵押登記信息、財務(wù)情況、業(yè)內(nèi)評價情況、與本經(jīng)營主體的交易記錄等；6)經(jīng)營主體經(jīng)營管理信息：包括組織管理情況、生產(chǎn)與服務(wù)過程管理情況、產(chǎn)品和服務(wù)情況、財務(wù)情況、銷售情況等。b)識別潛在風(fēng)險：通過對信用信息、經(jīng)營主體優(yōu)劣勢、歷史風(fēng)險事件、行業(yè)風(fēng)險特點等進行分析，識別可能存在的風(fēng)險；c)制定風(fēng)險清單：對潛在風(fēng)險的發(fā)生概率、損害程度等進行分類分級和排序,形成風(fēng)險清單。8.2風(fēng)險點識別8.2.1經(jīng)營主體資質(zhì)合規(guī)風(fēng)險點8.2.1.1應(yīng)當(dāng)依法辦理市場主體登記，包括設(shè)立登記、變更登記和注銷登記，需要取得相關(guān)行政許可的，應(yīng)依法取得行政許可。8.2.1.2從事表演、節(jié)目等活動的直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)依法依規(guī)取得相關(guān)從業(yè)資格或服務(wù)資質(zhì)。8.2.2品控合規(guī)風(fēng)險點8.2.2.1平臺資質(zhì)應(yīng)當(dāng)核查直播平臺是否具備《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》、《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》等相關(guān)許可。8.2.2.2供應(yīng)商資質(zhì)8.2.2.2.1應(yīng)核對產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)商是否具備主體資質(zhì)、經(jīng)營許可、行政許可等文件，留存產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)商的真實名稱、地址和有效聯(lián)系方式。8.2.2.2.2應(yīng)選擇具有能滿足直播預(yù)期銷售量的發(fā)貨能力和售后服務(wù)能力的商家。8.2.2.2.3在進行供應(yīng)商選擇時，應(yīng)充分識別其信用信息和信用報告，包括但不限于：a)信用信息：國家主管部門、行業(yè)協(xié)會、媒體的公開信息和企業(yè)上下游客戶信用信息；T/ZADTXXXX-XXXX7b)信用報告：征信報告、信用評級報告、信用評價報告、公共信用信息報告等。8.2.2.3產(chǎn)品質(zhì)量8.2.2.3.1應(yīng)對直播營銷內(nèi)容、商品、服務(wù)的真實性、合法性、合規(guī)性進行審核，保證實際銷售的商品和服務(wù)合法合規(guī)且與樣品及承諾一致，對商品質(zhì)量管理應(yīng)符合GB/T41247的要求。8.2.2.3.2成立質(zhì)檢部門或產(chǎn)品抽檢組，應(yīng)對直播間中售賣的產(chǎn)品進行抽檢，抽檢合格后上架售賣。8.2.2.3.3易因物流運輸?shù)仍蚱焚|(zhì)受損的食品、非標(biāo)準(zhǔn)化的食用類農(nóng)產(chǎn)品，應(yīng)通過顯著方式告知消費者，并制定嚴(yán)格的售后標(biāo)準(zhǔn)。8.2.2.3.4應(yīng)具備相應(yīng)的品控管理體系，包括但不限于：a）確保直播售貨的商品的質(zhì)量、使用安全和使用性能等符合明示要求，符合宣稱采用標(biāo)準(zhǔn)等，符合保障人身與財產(chǎn)安全的要求；b）確保直播售貨全流程關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)的連續(xù)性；c）有可評價的指標(biāo)來支持商品質(zhì)量管控措施；d）對商品質(zhì)量的管控措施的持續(xù)適應(yīng)性進行評價和改進；e）落實核查商品銷售資質(zhì)、檢測報告、商標(biāo)注冊證明等信息并做好臺賬；f）不通過網(wǎng)絡(luò)直播銷售法律法規(guī)規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的商品或服務(wù)；g）對商品的宣傳與展示應(yīng)符合GB/T35411、DB33/T2042的規(guī)定。8.2.2.4產(chǎn)品價格直播間售賣的商品或服務(wù)的定價，應(yīng)滿足以下要求:a)直播主體應(yīng)根據(jù)市場情況和自身運營成本合理制定直播間售賣商品或服務(wù)的價格，不應(yīng)通過低價傾銷、價格串通、哄抬價格、價格欺詐等方式濫用自主定價權(quán)；b)直播促銷商品定價應(yīng)真實、有據(jù)，不應(yīng)虛構(gòu)原價、市場參考價或劃線價作為定價基c)直播主體不應(yīng)濫用市場優(yōu)勢或資本優(yōu)勢以低于成本的價格實施低價傾銷、長期補貼，進行惡性競爭，排擠競爭對手，擾亂正常經(jīng)營秩序，損害國家利益或其他經(jīng)營者的合法利益。同時不應(yīng)要求或誘導(dǎo)供貨商簽訂“最低供貨價”等協(xié)議或采取其他手段達到限制競爭及壟斷的目的。8.2.2.5產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)對直播營銷內(nèi)容、商品、服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況進行審核檢驗，直播營銷內(nèi)容、商品、服務(wù)涉及或使用他人商標(biāo)、著作權(quán)、專利權(quán)（包括外觀設(shè)計專利權(quán)）的，應(yīng)先征得商標(biāo)權(quán)人、著作權(quán)人、專利權(quán)人（包括外觀設(shè)計專利權(quán)人）的同意，涉及地理標(biāo)志的，應(yīng)先行確認是否有權(quán)使用該地理標(biāo)志。8.2.2.6特殊產(chǎn)品應(yīng)對如醫(yī)療、藥品、保健食品、醫(yī)療器械等特殊產(chǎn)品是否具備相應(yīng)資質(zhì)及手續(xù)進行審核檢驗。8.2.3廣告合規(guī)風(fēng)險點8.2.3.1直播內(nèi)容構(gòu)成商業(yè)廣告的，應(yīng)履行廣告發(fā)布者、廣告經(jīng)營者或廣告代言人的責(zé)任和義務(wù)，遵守《中華人民共和國廣告法》和《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。T/ZADTXXXX-XXXX88.2.3.2法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止發(fā)布廣告的商品或者服務(wù)，不應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)設(shè)計、制作、代理、發(fā)布廣告，對于依照法律或行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)進行審查的廣告，直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對內(nèi)容進行審查。8.2.3.3不應(yīng)以介紹健康、養(yǎng)生知識等形式，變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告。8.2.3.4保健食品以外的其他食品不應(yīng)宣傳其具有特定保健功能，或者借助宣傳某些成分的作用明示或者暗示其具有特定保健功能，應(yīng)遵循《食品安全法》、《食品安全法實施條例》等法律法規(guī)。8.2.3.5應(yīng)規(guī)范、準(zhǔn)確、清楚地對商品和服務(wù)進行描述并符合GB/T35411的規(guī)定。8.2.4人員合規(guī)風(fēng)險點8.2.4.1人員管理規(guī)范8.2.4.1.1應(yīng)重視員工權(quán)益保障，依法簽署勞動合同或協(xié)議，按照約定履行義務(wù)。8.2.4.1.2應(yīng)規(guī)范直播營銷人員招募制度，建立完備的人員內(nèi)部管理制度。8.2.4.1.3應(yīng)定期對直播營銷人員及其他相關(guān)從業(yè)人員進行培訓(xùn)并做好培訓(xùn)記錄。8.2.4.2與直播營銷人員之間的合作關(guān)系在簽約具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的直播營銷人員時，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定與具有主體資格的直播營銷人員簽訂合同，進行實名登記和資質(zhì)審核，明確各方合作方式、約定合理的收益分成機制、合理劃分權(quán)利義務(wù)、直播賬號歸屬等，不應(yīng)設(shè)置不合理的排他性條款、競業(yè)限制條款、霸王條款損害直播營銷人員權(quán)利。8.2.4.3主播合規(guī)要求8.2.4.3.1應(yīng)對新入職主播進行法律法規(guī)、平臺規(guī)則、主播行為規(guī)范等主題的合規(guī)培訓(xùn)，使其熟知商品質(zhì)量、消費者權(quán)益保護、反不正當(dāng)競爭、廣告等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求。8.2.4.3.2主播應(yīng)具備包括不限于以下業(yè)務(wù)能力：a）商品及服務(wù)分享講解；b）粉絲互動和氣氛烘托；c）臨場問題解答和危機處理。8.2.4.3.3在主播上播之前，主播及直播間運營者應(yīng)對直播內(nèi)容的腳本和手卡進行熟悉。8.2.4.4數(shù)字人主播直播時使用數(shù)字人形象的，需在直播間顯著位置標(biāo)明“數(shù)字AI直播”字樣。8.2.5經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險點8.2.5.1反壟斷不應(yīng)與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，或者濫用市場支配地位，排除、限制競爭。8.2.5.2反不正當(dāng)競爭8.2.5.2.1不應(yīng)對其商品和服務(wù)的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費者，以刷單炒信等方式虛構(gòu)直播營銷人員人氣、商品人氣、銷量等。T/ZADTXXXX-XXXX98.2.5.2.2不應(yīng)違反誠實信用原則和商業(yè)道德，通過高薪挖人、跳槽的手段達到與對手進行惡性競爭的目的。8.2.5.3反洗錢8.2.5.3.1不應(yīng)通過直播平臺及第三方支付虛構(gòu)交易，假冒成普通交易來掩飾、隱瞞其自己或他人犯罪所得及其產(chǎn)生的收益的來源及性質(zhì)。8.2.5.3.2不應(yīng)以推廣所屬直播營銷人員的名義，收取虛擬貨幣禮物，合理化自己或他人犯罪所得的資金。8.2.6數(shù)據(jù)合規(guī)8.2.6.1個人信息保護在收集、處理、使用直播營銷人員、消費者等的個人信息及其他類型數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)有關(guān)個人信息保護的規(guī)定以及GB/T35273的要求。8.2.7內(nèi)容合規(guī)8.2.7.1在直播營銷活動過程中，不應(yīng)允許所屬直播營銷人員發(fā)布或作出違反國家法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的、損害國家主權(quán)、國家安全、民族、宗教、性別歧視的、侵害他人合法權(quán)益（如隱私權(quán)、肖像權(quán)等）、危害未成年人身心健康的言論或行為。8.2.7.2不應(yīng)直接或組織、教唆、委托、協(xié)助簽約的直播營銷人員實施下列行為：a)損害國家尊嚴(yán)或者利益、傷害民族感情的不良營銷；b)利用黨和國家重大活動、重要時間節(jié)點或者自然災(zāi)害、重大事故等災(zāi)難事件進營銷；c)含有不文明、不理性、不健康的表現(xiàn)形式，以及“特供”“專供”傳播錯誤價值導(dǎo)向等不符合社會主義精神文明或者中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的不良營銷；d)使用或者變相使用中華人民共和國的國旗、國歌、國徽，軍旗、軍歌、軍徽，黨徽、黨旗及其圖案，以及國家機關(guān)、國家機關(guān)工作人員的名義或者形象；e)通過制造恐慌情緒、刻意引發(fā)粉絲沖突、惡意炒作等妨礙社會公共秩序、違背社會良好風(fēng)尚方式進行營銷；f)含有展示血腥、恐怖、暴力、殘忍、自殘、虐待、色情畫面、聲音、文字等致人身心不適的不良營銷，以及展示過分裸露形象、不得體姿勢等低俗庸俗媚俗軟色情營銷；g)含有煽動民族歧視、種族歧視、宗教歧視、地域歧視、性別歧視、特定群體歧視等不良營銷；h)利用“網(wǎng)紅兒童”營銷牟利，影響樹立正確認知和行為規(guī)范、誘導(dǎo)模仿與其能力不相符行為等損害未成年人身心健康的不良營銷；i)直播過程中進行侮辱、誹謗、人身攻擊；j)發(fā)布不實、虛假信息；k)泄露或公開他人真實姓名及身份證號、電話號碼、家庭住址（用戶已公開或授權(quán)公8.2.7.3在直播的前端、中端應(yīng)配備專人進行直播內(nèi)容的審核。8.2.7.3.1前端：內(nèi)容策劃、產(chǎn)品負責(zé)人、法務(wù)專員等相關(guān)人員確保內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。負責(zé)對直播腳本、產(chǎn)品介紹資料、宣傳文案等進行全面審核。重點審查內(nèi)容是否存在虛假宣傳、夸大功效、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等問題，確保直播內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、合法。在直播前，對所有相關(guān)資料進行細致審查，并出具審核報告。對于審核不通過的內(nèi)容，明確指出問題所在及修改建議。T/ZADTXXXX-XXXX8.2.7.3.2中端：直播運營、場控、中控等相關(guān)人員在直播過程中實時監(jiān)控直播畫面、主播言行及互動情況，針對以下情況及時采取措施：a)觸碰《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》第六條，以及違反法律法規(guī)明令禁止的行為舉止如黃賭毒、抽煙飲酒射擊等動作行為、談?wù)摦?dāng)下的涉政敏感話題等，果斷叫停直播；b)涉及《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》第七條，或在直播中表達陳述的客觀事實出現(xiàn)明顯錯誤，明確影響消費者購買決策及體驗的，頻繁出現(xiàn)廣告法禁止使用的極限詞的，侵權(quán)行為如唱歌曲目未經(jīng)授權(quán)、在直撍間談?wù)摬灰斯_討論的話題的，立即更正或立即停止延展；c)未明確違反相關(guān)法律法規(guī)但有擦邊球風(fēng)險的，或在直播中表達陳述中有主觀夸大可能引起消費者誤解的，在直播間談?wù)摽赡芤l(fā)網(wǎng)民焦慮話題的（如炫富、容貌、送禮、地域比較等在當(dāng)場直播結(jié)束前進行正向引導(dǎo)；d)直播中對產(chǎn)品功能/功效的表述不完整或不夠精確但不造成消費者購買誤決策的，直播過程中僅隱晦提及上述話題的只言片語，未有展開討論，預(yù)判不會引發(fā)明顯輿情的情況，在直播后復(fù)盤時對主播進行提示說明。8.2.8知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險點8.2.8.1直播人員知識產(chǎn)權(quán)8.2.8.1.1應(yīng)加強對直播營銷人員的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)。8.2.8.1.2與直播營銷人員簽訂協(xié)議時應(yīng)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款，明確直播賬號有關(guān)權(quán)利的歸屬。8.2.8.1.3宜合理利用著作權(quán)登記、商標(biāo)申請等方式保護網(wǎng)絡(luò)主播IP形象。8.2.8.2直播素材知識產(chǎn)權(quán)在直播營銷中需要使用相關(guān)素材時，應(yīng)評估該素材的權(quán)屬問題，必要時先行獲得授權(quán)再進行使用，涉及的情形包括但不限于：a)直播營銷時的廣告背景板、背景音樂、直播營銷人員播放的視聽作品片段、圖片等可能涉及他人的知識產(chǎn)權(quán)；b)直播營銷時涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應(yīng)當(dāng)在直播頁面顯著位置標(biāo)明專利號和專利種類，不應(yīng)使用未授予專利權(quán)的專利申請和已經(jīng)終止、撤銷、無效的專利作廣告；c)使用他人專利的，應(yīng)經(jīng)過專利權(quán)人授權(quán)方可使用或標(biāo)注，應(yīng)對直播間顯著位置的關(guān)鍵詞、搜索詞等做好風(fēng)險評估，不應(yīng)攀附他人知名商標(biāo)。8.2.8.3知識產(chǎn)權(quán)管理宜建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，專職管理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，審核直播營銷內(nèi)容、商品、服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)狀況，獲取商家的第三方著作權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人等相關(guān)的授權(quán)證明或保證8.2.9稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險點8.2.9.1稅務(wù)主體登記應(yīng)依法在規(guī)定的期限內(nèi)辦理市場主體登記，如實申報收入，依照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定按時履行納稅義務(wù)，并依法享受稅收優(yōu)惠。8.2.9.2賬簿憑證管理T/ZADTXXXX-XXXX8.2.9.2.1應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置財務(wù)賬簿，并按稅務(wù)主管部門規(guī)定的期限保存財務(wù)賬簿、記賬憑證、完稅憑證、合同、發(fā)票等文件，配合稅務(wù)部門依法實施監(jiān)督檢查，提供必要的文件、資料和數(shù)據(jù)等。8.2.9.2.2應(yīng)將財務(wù)、會計制度或者財務(wù)、會計處理辦法和會計核算軟件報送稅務(wù)機關(guān)備8.2.9.3納稅申報8.2.9.3.1應(yīng)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定或稅務(wù)機關(guān)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定的申報期限、申報內(nèi)容如實辦理納稅申報和報送納稅資料，扣繳義務(wù)人按規(guī)定報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表以及稅務(wù)機關(guān)根據(jù)實際需要要求扣繳義務(wù)人報送的其他有關(guān)資料。8.2.9.3.2申報內(nèi)容應(yīng)如實記錄和反映直播營銷服務(wù)機構(gòu)的經(jīng)營情況、納稅情況及代扣代繳、代收代繳稅款情況的書面報告、資料及要求載明的事項。8.2.9.3.3應(yīng)如實報送業(yè)務(wù)收入情況及直播營銷人員營利行為收入信息。8.2.9.4代扣代繳應(yīng)依法履行個人所得稅代扣代繳的義務(wù)，明確區(qū)分和界定直播營銷人員各類收入來源及性質(zhì)，不應(yīng)通過偽造、變造、隱匿、擅自銷毀賬簿、記賬憑證、虛假申報等方式偷逃稅款。8.2.10未成年人保護風(fēng)險點8.2.10.1應(yīng)招用超過十六周歲的直播營銷人員。8.2.10.2招募十六周歲以上的未成年人為直播營銷人員的，應(yīng)驗證其個人的身份信息，并獲取其監(jiān)護人的書面同意，留存，并向監(jiān)護人解釋的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容記錄以作證據(jù)。8.2.10.3應(yīng)使用不低于十周歲的廣告代言人。8.2.11消費者保護風(fēng)險點8.2.11.1應(yīng)與供應(yīng)商依合同約定,按照承諾或者與消費者約定的方式、時限等向消費者交付商品或者服務(wù)，并承擔(dān)商品運輸中的風(fēng)險和責(zé)任。8.2.11.2不應(yīng)欺騙、誤導(dǎo)消費者，涉及的情形包括但不限于：a)不應(yīng)通過內(nèi)容虛假的短視頻等方式誘導(dǎo)消費者點擊進入直播間；b)不應(yīng)虛構(gòu)與實質(zhì)內(nèi)容嚴(yán)重不符的標(biāo)題營銷或者虛假、引人誤解的內(nèi)容營銷；c)不應(yīng)通過偽造認證證書、檢測報告、鑒定證書或者在無相關(guān)檢測報告等證據(jù)資料支持下對產(chǎn)品成分、性能等進行宣傳。8.2.11.3應(yīng)為消費者提供完備的售后服務(wù)，涉及的情形包括但不限于：a)配備售后服務(wù)人員在線處理售后咨詢、售后技術(shù)服務(wù)、退換貨、物流等售后服務(wù)問題，對消費者就其提供的商品或者服務(wù)的質(zhì)量和使用方法等問題提出的詢問，做出真實、明確的答復(fù)；b)售后問題宜在24小時內(nèi)響應(yīng)，72小時內(nèi)解決，切實保障消費者的權(quán)益；c)若發(fā)生直播營銷人員對提供的商品存在虛假陳述或存在產(chǎn)品質(zhì)量問題、供貨不穩(wěn)定、售后服務(wù)不及時等消費糾紛時，直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)積極協(xié)調(diào)商品和服務(wù)提供者，處理消費者投訴，必要時進行先行賠付，保護消費者權(quán)益；d)應(yīng)以顯著方式展示售后服務(wù)以及爭議和投訴處理等信息，或顯示信息的鏈接標(biāo)識，并提供不少于1種售后服務(wù)渠道；e)所售商品或者提供的服務(wù)，應(yīng)履行交易承諾和7天無理由退貨等消費者保障義務(wù)；T/ZADTXXXX-XXXXf)直播電商投訴處理應(yīng)符合GB/T17242的規(guī)定。8.2.12輿情風(fēng)險點8.2.12.1應(yīng)設(shè)立輿情處置小組，編寫輿情風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)容包括輿情監(jiān)測、輿情分析、預(yù)警機制、應(yīng)急響應(yīng)以及輿情恢復(fù)的內(nèi)容，在輿情發(fā)生后的第一時間介入處置，做好降險工作。8.2.12.2宜使用第三方輿情檢測系統(tǒng)實現(xiàn)對熱點話題和突發(fā)事件的定向追蹤，便于迅速掌握輿情動向。8.3信用風(fēng)險防控8.3.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)圍繞合規(guī)經(jīng)營、產(chǎn)品和服務(wù)、直播內(nèi)容、稅務(wù)登記等方面，以及直播電商行業(yè)特定要求，開展信用風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警。8.3.2直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立信用風(fēng)險預(yù)警機制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險，向相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警信息。8.3.3直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)針對預(yù)警的信用風(fēng)險制定風(fēng)險防控方案，及時采取相應(yīng)措施進行控制，糾正風(fēng)險行為。8.4風(fēng)險評價直播電商信用合規(guī)管理風(fēng)險等級評估可以根據(jù)發(fā)生概率、影響程度，建立自我評價基本標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險等級劃分依據(jù)及處理時限見表1。風(fēng)險等級劃分宜參考《直播電商行業(yè)信用合規(guī)管理風(fēng)險等級提示》（見附錄K）。表1風(fēng)險等級處理時限風(fēng)險等級處理時限高風(fēng)險需要立即采取糾正措施中低風(fēng)險需要持續(xù)關(guān)注，采取積極的糾正措施低風(fēng)險需要持續(xù)關(guān)注，是否采取措施視具體情況9檢查與改進9.1失信評估與處置9.1.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和直播電商組織內(nèi)部規(guī)章制度，制定適用于內(nèi)部失信評估的規(guī)則。9.1.2直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立健全失信舉報制度，為員工提供便捷、保密的舉報渠道。對舉報事項進行調(diào)查核實，確保失信行為得到及時發(fā)現(xiàn)和處理。9.1.3直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)定期對各部門、崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的失信風(fēng)險進行排查，分析潛在風(fēng)險點，加強監(jiān)控和防范。9.1.4直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)失信評估結(jié)果，對存在失信風(fēng)險的部門、崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域設(shè)立失信預(yù)警，提前采取措施，防范潛在風(fēng)險。9.1.5直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)定期對失信評估與處置工作進行總結(jié)和評估，不斷優(yōu)化評估方法和處置措施，提高直播電商運營組織內(nèi)部信用管理水平。9.2守信激勵措施9.2.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立信用評價機制,宜對積極履行信用合規(guī)義務(wù)的人員給予獎勵和表彰，持續(xù)激勵信用合規(guī)建設(shè)體系有效運行。T/ZADTXXXX-XXXX9.2.2直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)宜將員工的守信行為與績效考核掛鉤。9.2.3直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)宜為誠信員工提供更多的培訓(xùn)和發(fā)展機會,幫助其提升能力,實現(xiàn)職業(yè)生涯規(guī)劃。9.3失信懲戒9.3.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立失信行為責(zé)任追究制度，明確相關(guān)管理人員信用合規(guī)義務(wù)并進行考核。9.3.2直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對失信行為進行整改，并對整改結(jié)果進行跟蹤，對重復(fù)出現(xiàn)失信行為的部門、崗位和個人，宜加大懲處力度。9.3.3對于查實的失信行為，直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)宜在其內(nèi)部進行公示，起到警示作用。9.4失信修復(fù)9.4.1直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)主動糾正違法失信行為、消除不良影響，及時申請信用修復(fù)，重塑信用。9.4.2按規(guī)定的條件、要求和程序，直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)申請修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門認定的失信信息，包括但不限于：——經(jīng)營異常名錄(經(jīng)營異常狀態(tài))信息；——行政處罰信息；——嚴(yán)重失信主體名單信息；——不實承諾信息；——抽查有關(guān)結(jié)果信息；——其他失信信息。9.5持續(xù)改進9.5.1完善信用合規(guī)管理體系直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)信用合規(guī)管理運行情況，開展內(nèi)部評審及管理評價工作，對于合規(guī)管理體系進行有效性的分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和部門及個人的違規(guī)問題，深入查找根源，調(diào)查事件產(chǎn)生原因，完善和修改具體的相關(guān)制度，強化信用合規(guī)管理流程和對合規(guī)管理過程的管控，持續(xù)修改和完善信用合規(guī)管理體系。9.5.2信用合規(guī)管理持續(xù)改進直播間運營者和直播營銷服務(wù)機構(gòu)應(yīng)實時跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的變化，及時監(jiān)督和檢查合規(guī)管理的運行狀況，以確保信用合規(guī)管理保障機制及應(yīng)對計劃有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對信用合規(guī)管理工作進行持續(xù)改進。T/ZADTXXXX-XXXX附錄A（資料性附錄）誠信管理崗位責(zé)任制度一、總則為營造誠信經(jīng)營環(huán)境，規(guī)范直播電商各環(huán)節(jié)，保障消費者權(quán)益，維護公司形象，加強商家合作誠信管控，同時從財務(wù)、合同管理等方面完善誠信體系，制定本制度。適用于公司內(nèi)所有涉及直播電商業(yè)務(wù)的部門和崗位，包括主播、運營、招商、客服、財務(wù)及合同管理相關(guān)人員。二、法律法規(guī)學(xué)習(xí)定期學(xué)習(xí)安排：公司每月組織一次法律法規(guī)集中學(xué)習(xí)活動，由法務(wù)部門負責(zé)牽頭，選取與直播電商緊密相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國廣告法》《消費者權(quán)益保護法》等進行解讀。各部門需提前收集員工在實際工作中遇到的法律疑問，反饋給法務(wù)部門，以便在學(xué)習(xí)活動中針對性解答。自主學(xué)習(xí)要求：員工每月至少安排2小時進行自主法律法規(guī)學(xué)習(xí)，可通過閱讀專業(yè)書籍、瀏覽法律資訊網(wǎng)站、學(xué)習(xí)在線課程等方式進行。每月末，員工需提交一份學(xué)習(xí)心得，總結(jié)本月學(xué)習(xí)的重點法律知識及對工作的啟示，由部門負責(zé)人進行審核。學(xué)習(xí)效果考核：每季度組織一次法律法規(guī)知識考核，考核內(nèi)容涵蓋直播電商經(jīng)營活動中的各類法律規(guī)范?？己顺煽兗{入員工季度績效考核，成績不合格者需參加補考，補考仍不合格的，需參加額外的法律培訓(xùn)并重新考核。三、合同履約與管理合同簽訂前審查：合同管理崗位在起草和審查直播電商業(yè)務(wù)相關(guān)合同時，除確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益外，還需對合同相對方的信用狀況進行調(diào)查。通過查詢信用報告、了解市場口碑等方式，評估對方的履約能力和誠信度，對于信用不佳的合作方，需謹(jǐn)慎簽訂合同或要求提供相應(yīng)擔(dān)保。合同履行跟蹤：合同簽訂后，合同管理崗位協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，對合同履行情況進行全程跟蹤。建立合同履行臺賬，詳細記錄合同執(zhí)行過程中的關(guān)鍵節(jié)點，如商品交付時間、款項支付情況、服務(wù)提供進度等。每月定期對合同履行情況進行梳理，發(fā)現(xiàn)問題及時溝通解決。違約處理機制：若出現(xiàn)合同違約情況，合同管理崗位應(yīng)立即啟動違約處理程序。根據(jù)合同約定和實際損失情況，向違約方發(fā)送書面通知，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。對于爭議較大的違約事件，及時會同法務(wù)部門進行處理，必要時通過法律途徑維護公司權(quán)益。四、產(chǎn)品質(zhì)量追溯與召回追溯體系建立：運營部門負責(zé)建立完善的產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系，對直播銷售的每一款商品，從供應(yīng)商采購、入庫檢驗、直播銷售到消費者購買，實現(xiàn)全過程信息記錄。利用信息化技術(shù)，為每件商品賦予唯一的追溯碼，消費者可通過掃碼查詢商品的詳細信息，包括生產(chǎn)批次、原材料來源、檢測報告等。質(zhì)量問題監(jiān)測：客服部門負責(zé)收集消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的反饋信息，運營部門定期對商品質(zhì)量進行抽檢。一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，立即啟動追溯程序，確定問題產(chǎn)品的批次和流向范圍。召回執(zhí)行流程：若確認產(chǎn)品需要召回，運營部門會同招商部門及時通知供應(yīng)商，制定召回計劃。明確召回產(chǎn)品的范圍、召回方式、召回時間節(jié)點等內(nèi)容，并通過公司官方網(wǎng)站、直播平臺公告、短信通知等方式告知消費者。同時，建立召回產(chǎn)品的回收、處理流程，確保問題產(chǎn)品得到妥善處置，防止再次流入市場。六、誠信檔案管理T/ZADTXXXX-XXXX檔案建立：為公司內(nèi)部員工、合作商家、主播建立誠信檔案。員工誠信檔案記錄其在工作中的誠信表現(xiàn)，包括遵守規(guī)章制度情況、合同履行情況、客戶投訴處理情況等；商家誠信檔案涵蓋資質(zhì)審核結(jié)果、商品質(zhì)量情況、合作履約情況、售后服務(wù)水平等信息；主播誠信檔案包含直播內(nèi)容合規(guī)性、粉絲投訴情況、與公司合作的誠信記錄等內(nèi)容。檔案更新：各相關(guān)部門負責(zé)及時更新誠信檔案信息，如運營部門發(fā)現(xiàn)商家商品質(zhì)量問題，需在24小時內(nèi)將相關(guān)情況記錄到商家誠信檔案中；客服部門接到消費者對主播的投訴，經(jīng)核實后立即更新主播誠信檔案。每月對誠信檔案進行一次全面梳理，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。檔案應(yīng)用：誠信檔案作為員工績效考核、晉升、獎勵的重要依據(jù)，同時也是選擇合作商家、主播的關(guān)鍵參考。對于誠信檔案良好的員工、商家、主播，在公司內(nèi)部給予更多的支持和機會；對于誠信存在問題的對象，采取限制合作、警告、處罰等措施。七、失信與責(zé)任追究失信行為認定：明確公司內(nèi)部及合作方的失信行為認定標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于虛假宣傳、銷售假冒偽劣商品、泄露客戶信息、惡意拖欠款項、違反合同約定等行為。對于不同程度的失信行為，制定相應(yīng)的分類標(biāo)準(zhǔn)，以便準(zhǔn)確界定責(zé)任。內(nèi)部員工責(zé)任追究：若內(nèi)部員工出現(xiàn)失信行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。對于因失信行為給公司造成經(jīng)濟損失的，員工需承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。合作方責(zé)任追究：合作商家、主播等出現(xiàn)失信行為，根據(jù)合同約定，要求其承擔(dān)違約責(zé)任，如扣除保證金、暫停合作、終止合作等。同時，將其失信行為記錄在誠信檔案中，并向行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)進行通報，以維護行業(yè)誠信環(huán)境。八、各崗位誠信管理職責(zé)（一）主播和助播崗位直播內(nèi)容真實誠信：在直播前，主播需花費充足時間深入了解商品或服務(wù)的各項特性，包括但不限于成分、功效、使用方法、適用人群、售后服務(wù)等。在直播過程中，使用清晰、準(zhǔn)確、易懂的語言描述商品，不得夸大其詞、虛假宣傳，不得使用誤導(dǎo)性話術(shù)誘導(dǎo)消費者購買。對所推薦的商品或服務(wù)，需確保自身有足夠的了解和體驗，能夠真實、客觀地向消費者介紹。遵守法律法規(guī)和平臺規(guī)則：認真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，以及直播平臺的各項規(guī)定。不得在直播中傳播淫穢、暴力、恐怖、賭博等違法內(nèi)容，不得發(fā)布含有歧視、侮辱、誹謗等不當(dāng)言論的信息。積極配合平臺的管理，接受平臺的監(jiān)督和檢查，如有違規(guī)行為，主動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。維護消費者權(quán)益：在直播過程中，積極回應(yīng)消費者的提問和咨詢，耐心解答消費者的疑問，提供專業(yè)的建議和指導(dǎo)。對于消費者提出的合理訴求，及時協(xié)助相關(guān)部門解決，不得推諉、拖延。在直播中明確告知消費者商品的售后政策，包括退換貨條件、流程、時間限制等，保障消費者的知情權(quán)和選擇權(quán)。（二）運營崗位直播活動策劃與監(jiān)管：在策劃直播活動時，確?；顒臃桨刚鎸崱⒑戏?、有效，活動規(guī)則清晰、明確、公平，不得設(shè)置虛假優(yōu)惠、欺騙性促銷等陷阱。在直播過程中，安排專人對直播內(nèi)容進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并糾正主播及其他工作人員的不誠信行為，如發(fā)現(xiàn)虛假宣傳、誤導(dǎo)消費者等問題，立即采取措施予以制止，并按照公司規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。商品與商家管理：協(xié)助招商部門對合作商家進行嚴(yán)格的資質(zhì)審核，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證等相關(guān)證件的查驗，確保商家具備合法經(jīng)營資格。定期對商家的信譽進行評估，通過收集消費者反饋、調(diào)查市場口碑等方式，了解商家的誠信狀況。對商家提供T/ZADTXXXX-XXXX的商品信息進行細致審核，確保商品描述、圖片、參數(shù)等信息真實準(zhǔn)確，與實際商品相符。建立商品質(zhì)量監(jiān)控機制，定期對直播銷售的商品進行質(zhì)量抽檢，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時要求商家整改或下架商品，并向消費者公開說明情況。每月與商家溝通誠信經(jīng)營情況，督促商家遵守誠信原則，提升商品質(zhì)量和服務(wù)水平。（三）招商崗位商家資質(zhì)審核：對申請合作的商家進行全面、細致的資質(zhì)審核，除查驗基本的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等證件外，還需深入了解商家的生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、行業(yè)口碑等情況。通過查詢企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)評價網(wǎng)站等渠道，評估商家的誠信狀況，避免與存在不良誠信記錄的商家合作。對于新合作商家，進行實地考察，核實商家的實際經(jīng)營情況與提供的資料是否一致。合作協(xié)議簽訂與執(zhí)行：在與商家簽訂合作協(xié)議時，明確雙方在誠信經(jīng)營方面的權(quán)利和義務(wù)，包括商品質(zhì)量保證、售后服務(wù)承諾、違約責(zé)任等條款。協(xié)議中應(yīng)約定商家需提供真實有效的商品信息和資質(zhì)證明文件，如有虛假，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。監(jiān)督商家嚴(yán)格履行合作協(xié)議，定期對商家的經(jīng)營行為進行檢查和評估，如發(fā)現(xiàn)商家存在違反協(xié)議約定的不誠信行為，及時采取措施，如要求商家整改、扣除保證金、終止合作等。每季度對商家進行實地考察，了解商家的經(jīng)營狀況和誠信履行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并解決。商家培訓(xùn)與引導(dǎo)：對新合作商家進行誠信經(jīng)營培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國家相關(guān)法律法規(guī)、直播電商行業(yè)規(guī)范、公司的誠信管理要求等，幫助商家樹立誠信經(jīng)營意識。定期組織商家參加誠信經(jīng)營交流活動，邀請行業(yè)專家、優(yōu)秀商家分享經(jīng)驗，促進商家之間的學(xué)習(xí)和交流，提升商家整體的誠信意識和經(jīng)營水平。（四）客服崗位誠信溝通與服務(wù)：在與消費者溝通時，始終保持誠實、守信的態(tài)度，如實回答消費者的問題，不得隱瞞或歪曲事實。對于消費者反饋的問題和投訴，及時記錄并轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門處理，跟進處理進度，確保消費者得到及時、有效的回復(fù)和解決方案。在處理消費者問題時，不得敷衍塞責(zé)、推諉責(zé)任，要積極主動地為消費者解決問題，維護公司的良好形象。信息保密與安全：嚴(yán)格遵守公司的信息保密制度，保護消費者的個人信息安全，不得泄露、出售或非法使用消費者的個人信息。在處理消費者問題時，遵循公司的保密流程，確保消費者的隱私不被侵犯。如因工作失誤導(dǎo)致消費者信息泄露，應(yīng)及時采取措施進行補救，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（五）財務(wù)崗位財務(wù)數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確：確保公司財務(wù)數(shù)據(jù)記錄完整、準(zhǔn)確，如實反映公司直播電商業(yè)務(wù)的收支情況，不做假賬、不虛增或隱瞞收入與成本。按照會計準(zhǔn)則和公司財務(wù)制度，規(guī)范財務(wù)核算流程，對每一筆業(yè)務(wù)收支進行嚴(yán)格審核，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。定期對財務(wù)數(shù)據(jù)進行內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，保證財務(wù)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。商家結(jié)算公正：按照合作協(xié)議和財務(wù)制度，準(zhǔn)確、及時地與商家進行結(jié)算，不得拖延或克扣款項，保障商家合法權(quán)益。在結(jié)算過程中，嚴(yán)格審核商家的結(jié)算資料，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤。建立商家結(jié)算投訴處理機制，如商家對結(jié)算結(jié)果有異議，及時進行核實和處理，確保結(jié)算工作的公正性和透明度。財務(wù)風(fēng)險預(yù)警：對直播電商業(yè)務(wù)的財務(wù)風(fēng)險進行評估和預(yù)警，如資金鏈斷裂風(fēng)險、成本失控風(fēng)險等，為公司決策提供合理建議。通過分析財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，建立財務(wù)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，及時發(fā)現(xiàn)潛在的財務(wù)風(fēng)險。定期向公司管理層匯報財務(wù)風(fēng)險狀況，提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施和建議，保障公司財務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。（六）合同管理崗位合同起草規(guī)范：在起草直播電商業(yè)務(wù)相關(guān)合同時，使用規(guī)范的合同模板，確保合同條款T/ZADTXXXX-XXXX符合法律法規(guī)和公司利益，明確誠信經(jīng)營相關(guān)約定。在合同中詳細規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是在商品質(zhì)量、售后服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護、違約責(zé)任等方面，要制定明確、具體的條款，避免合同漏洞。對于重大合作項目，合同起草后需組織法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門進行評審，確保合同的嚴(yán)謹(jǐn)性和可行性。合同審查嚴(yán)格：對合同進行細致審查，重點關(guān)注合同中的權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任條款以及知識產(chǎn)權(quán)保護條款等，避免合同漏洞。審查合同相對方的主體資格、經(jīng)營范圍、履約能力等情況，確保合同的合法性和有效性。對于涉及重大利益的合同，邀請外部法律顧問進行審查，提供專業(yè)意見。在合同審查過程中，發(fā)現(xiàn)問題及時與合同起草部門溝通，提出修改建議，確保合同質(zhì)量。合同變更與解除合規(guī)：對于合同變更或解除的情況，嚴(yán)格按照法律規(guī)定和公司內(nèi)部流程辦理，及時通知相關(guān)方，并做好記錄和存檔。在合同變更或解除前，對變更或解除的原因、內(nèi)容進行充分評估，確保變更或解除行為符合法律法規(guī)和公司利益。合同變更或解除后，及時更新合同檔案，將相關(guān)資料整理歸檔，以備后續(xù)查閱和使用。九、誠信管理監(jiān)督與考核監(jiān)督機制：設(shè)立監(jiān)督小組，成員包括公司高層管理人員、法務(wù)、財務(wù)、運營等部門的專業(yè)人員。監(jiān)督小組定期對直播、商品、服務(wù)、財務(wù)、合同等方面進行抽查，檢查頻率為每月至少一次。抽查內(nèi)容包括直播內(nèi)容是否合規(guī)、商品質(zhì)量是否達標(biāo)、服務(wù)是否到位、財務(wù)數(shù)據(jù)是否真實、合同管理是否規(guī)范等。鼓勵公司內(nèi)部員工和外部消費者對公司的不誠信行為進行舉報，設(shè)立專門的舉報郵箱和電話，并對舉報人的信息嚴(yán)格保密。對于舉報屬實的，給予舉報人一定的獎勵，獎勵金額根據(jù)舉報事項的重要性和影響程度確定。同時建立商家互評機制，每季度組織商家進行互評，互評結(jié)果作為商家信用評級的重要依據(jù)，促進商家間相互監(jiān)督。考核機制：將誠信管理納入績效考核體系，明確各崗位的誠信考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)。主播的考核指標(biāo)包括直播內(nèi)容真實性、消費者投訴率等；運營崗位的考核指標(biāo)包括商家資質(zhì)審核準(zhǔn)確率、商品質(zhì)量問題處理及時性等；招商崗位的考核指標(biāo)包括合作商家誠信度、商家違規(guī)率等；客服崗位的考核指標(biāo)包括消費者滿意度、信息保密情況等；財務(wù)崗位的考核指標(biāo)包括財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、商家結(jié)算公正性等；合同管理崗位的考核指標(biāo)包括合同審查合格率、合同履約率等?？己私Y(jié)果與員工的薪酬、晉升、獎金等掛鉤，對于誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)誠信獎、增加績效獎金、晉升職位等；對于存在不誠信行為的員工，進行嚴(yán)肅處理，包括警告、罰款、降職、辭退等，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。對誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的商家，給予更多合作機會和優(yōu)惠政策，如增加合作訂單量、降低合作費用、優(yōu)先推薦給其他合作伙伴等；對誠信存在問題的商家，采取限制合作、扣除保證金、終止合作等措施。十、附則本制度由公司誠信管理部門負責(zé)解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起生效實施。如有與本制度相沖突的其他規(guī)定，以本制度為準(zhǔn)。T/ZADTXXXX-XXXX（資料性附錄）信用檔案管理制度一、總則為加強公司信用管理，規(guī)范直播電商業(yè)務(wù)中各方主體的信用行為，建立健全信用體系，特制定本制度。通過全面、準(zhǔn)確地記錄和管理信用信息，為公司的合作決策、風(fēng)險防控提供有力支持，保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。適用于公司內(nèi)部員工、合作供應(yīng)商、主播助播以及其他與直播電商業(yè)務(wù)相關(guān)的主體。二、信用檔案的建立員工信用檔案：人力資源部門負責(zé)建立員工信用檔案，內(nèi)容涵蓋員工基本信息，如姓名、身份證號、入職時間、所在部門、崗位等；工作誠信記錄，包括遵守公司規(guī)章制度情況，如是否按時出勤、有無違規(guī)操作等，合同履行情況，如是否按時完成工作任務(wù)、有無違反保密協(xié)議等，以及客戶投訴情況，如有客戶對員工服務(wù)態(tài)度、專業(yè)能力等方面的投訴記錄。供應(yīng)商信用檔案：招商部門在與商家建立合作關(guān)系時，著手建立商家信用檔案。檔案包含商家基礎(chǔ)信息，如企業(yè)名稱、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照編號、注冊地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍等；資質(zhì)認證信息，如各類經(jīng)營許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證證書、環(huán)境管理體系認證等；合作歷史記錄，包括首次合作時間、合作項目、合作金額、訂單詳情、交付成果驗收情況；誠信記錄，如商品質(zhì)量問題描述、交貨延遲時長、售后服務(wù)響應(yīng)及解決效率、違約行為及處理結(jié)果，同時收集第三方質(zhì)量檢測報告（如有增強誠信記錄的可信度。主播助播信用檔案：運營部門負責(zé)建立主播助播信用檔案，記錄主播個人信息，如姓名、身份證號、聯(lián)系方式、主播賬號、籍貫、教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、直播風(fēng)格定位、人設(shè)特點；主播資質(zhì)與榮譽，如從業(yè)資格證書、培訓(xùn)經(jīng)歷、行業(yè)內(nèi)獎項與榮譽、參加公益直播活動等社會形象相關(guān)信息；直播數(shù)據(jù)，包括直播場次、時長、時段分布、觀眾互動數(shù)據(jù)（點贊、評論、分享、新增粉絲數(shù)）、帶貨銷售額及品類明細、觀眾地域分布、觀眾年齡層次和性別比例數(shù)據(jù)；誠信記錄，如虛假宣傳事例、違規(guī)直播行為類型與次數(shù)、消費者糾紛經(jīng)過及處理結(jié)果、平臺對主播的違規(guī)警告記錄和扣分情況。三、信用檔案的更新定期更新機制：每月固定時間，各相關(guān)部門按照既定模板和流程對信用檔案進行更新。人力資源部門更新員工本月的工作表現(xiàn)、獎懲情況；招商部門更新供應(yīng)商本月的供貨情況、新的資質(zhì)獲取、市場口碑調(diào)查結(jié)果；運營部門更新主播本月的直播場次分布、互動數(shù)據(jù)、帶貨銷售額品類明細、直播內(nèi)容創(chuàng)新度評價、違規(guī)行為及處罰、粉絲評價等。實時更新要求：一旦發(fā)生重大誠信事件，如員工嚴(yán)重違反公司規(guī)定、商品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、主播發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)直播行為等，相關(guān)部門需在事件發(fā)生后的24小時內(nèi)，啟動緊急更新流程，將事件的詳細經(jīng)過、原因分析、公司采取的應(yīng)對措施及最終處理結(jié)果，完整準(zhǔn)確地更新到信用檔案中，并同步通知各相關(guān)部門負責(zé)人。四、信用檔案的應(yīng)用合作決策參考：在選擇新員工、供應(yīng)商、主播時，相關(guān)部門需全面查閱其信用檔案。對于信用評分高、誠信記錄良好的對象，優(yōu)先考慮合作。如信用良好的商家，可酌情增加一定比例的合作訂單量，適當(dāng)延長付款周期；信用優(yōu)秀的主播，安排熱門商品直播，參與重要營銷直播，配備專業(yè)運營團隊、定制化直播腳本等優(yōu)質(zhì)資源。對于信用存在問題的對象，需謹(jǐn)慎評估合作風(fēng)險，如要求商家提供整改報告、增加擔(dān)保，對主播減少直播場次，限制直播品類，要求參加誠信培訓(xùn)和整改，整改通過后方可恢復(fù)正常合作。風(fēng)險預(yù)警功能：信用合規(guī)管理部門運用大數(shù)據(jù)分析工具和人工智能算法，對信用檔案數(shù)T/ZADTXXXX-XXXX據(jù)進行深度挖掘。設(shè)置風(fēng)險預(yù)警閾值，當(dāng)員工、商家或主播的某些關(guān)鍵指標(biāo)觸及閾值時，如員工多次違反規(guī)章制度、商家連續(xù)多次交貨延遲、主播一個月內(nèi)違規(guī)直播達到一定次數(shù)等，及時向相關(guān)部門預(yù)警，相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施防范風(fēng)險，如對員工進行警告談話、對商家加強監(jiān)督、對主播進行培訓(xùn)整改等。五、信用檔案的保密與安全保密措施：接觸信用檔案的人員需簽訂保密協(xié)議，嚴(yán)格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)不得查閱、復(fù)制、傳播信用檔案內(nèi)容。因工作需要查閱信用檔案的人員，需填寫詳細的查閱申請表，注明查閱人姓名、時間、目的、預(yù)計查閱時長，審批通過后方可查閱，并在查閱過程中接受監(jiān)督。安全保障：定期對信用檔案系統(tǒng)進行安全檢查和漏洞修復(fù)，采用加密技術(shù)存儲信用檔案數(shù)據(jù)，防止黑客攻擊和數(shù)據(jù)泄露，確保檔案信息安全。同時，建立數(shù)據(jù)備份機制，定期對信用檔案數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。六、附則本制度由公司信用合規(guī)管理部門負責(zé)解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起生效實施，如有與本制度相沖突的其他規(guī)定，以本制度為準(zhǔn)。隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場環(huán)境變化，適時對本制度進行優(yōu)化完善，確保其有效性和適應(yīng)性。T/ZADTXXXX-XXXX（資料性附錄）信用調(diào)查管理制度一、總則為規(guī)范公司直播電商業(yè)務(wù)中的信用調(diào)查工作，全面、準(zhǔn)確地了解合作方的信用狀況，降低合作風(fēng)險，保障公司的合法權(quán)益，特制定本制度。本制度適用于公司與商家、主播、供應(yīng)商及其他在直播電商業(yè)務(wù)中存在合作關(guān)系或潛在合作關(guān)系的主體開展合作前及合作過程中的信用調(diào)查。信用調(diào)查應(yīng)遵循客觀、公正、全面、及時的原則，確保調(diào)查結(jié)果真實可靠，為公司決策提供有力依據(jù)。二、信用調(diào)查職責(zé)分工招商部門：負責(zé)對合作商家和潛在合作商家進行信用調(diào)查，收集商家的基礎(chǔ)信息、經(jīng)營狀況、信用記錄等資料，并進行初步分析和評估。在合作過程中，持續(xù)關(guān)注商家的信用動態(tài)，及時更新調(diào)查信息。運營部門：針對主播及直播團隊進行信用調(diào)查，了解主播的從業(yè)經(jīng)歷、直播表現(xiàn)、粉絲評價、違規(guī)記錄等情況。協(xié)助招商部門對與直播業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的供應(yīng)商進行信用調(diào)查，重點關(guān)注供應(yīng)商對直播業(yè)務(wù)的支持能力和配合度。財務(wù)部門：協(xié)助提供與合作方財務(wù)相關(guān)的信息，如合作方的財務(wù)報表分析、資金往來記錄等，從財務(wù)角度評估合作方的信用風(fēng)險，如償債能力、盈利能力等。法務(wù)部門：負責(zé)審核信用調(diào)查過程中涉及的法律問題，確保調(diào)查行為合法合規(guī)。提供合作方的法律訴訟記錄、行政處罰信息等，評估法律風(fēng)險對信用狀況的影響。對信用調(diào)查發(fā)現(xiàn)的潛在法律風(fēng)險提出專業(yè)的應(yīng)對建議。三、信用調(diào)查內(nèi)容合作方基本信息：包括企業(yè)名稱（或個人姓名）、法定代表人（或個人身份信息）、注冊地址、聯(lián)系方式、營業(yè)執(zhí)照編號（或個人身份證件號碼）、經(jīng)營范圍、注冊資本、成立時間等。通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、工商登記部門等渠道獲取準(zhǔn)確信息，確保合作方主體合法合規(guī)。經(jīng)營狀況：查詢合作方的經(jīng)營業(yè)績，如銷售額、利潤、市場份額等數(shù)據(jù)，了解其業(yè)務(wù)規(guī)模和發(fā)展趨勢。調(diào)查合作方的業(yè)務(wù)穩(wěn)定性，包括是否存在頻繁更換業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營地址等情況，以及是否面臨重大經(jīng)營困難或危機。了解合作方的市場口碑，通過行業(yè)論壇、社交媒體、消費者評價等渠道收集其他市場主體對合作方的評價和反饋。信用記錄：查看合作方在金融機構(gòu)的信用報告，了解其貸款還款情況、是否存在逾期等不良信用記錄。調(diào)查合作方在商業(yè)合作中的履約情況，如是否按時交付貨物、支付款項，是否存在違約糾紛等。查詢合作方是否存在行政處罰記錄，如稅務(wù)違規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量問題、廣告違法等方面的處罰信息，以及是否涉及法律訴訟案件，包括案件的性質(zhì)、進展和結(jié)果。主播相關(guān)信息（針對主播及直播團隊調(diào)查了解主播的從業(yè)年限、曾合作的平臺和品牌、過往直播帶貨的銷售額和銷售品類分布，評估其業(yè)務(wù)能力和經(jīng)驗。收集主播在直播平臺上的粉絲數(shù)量、粉絲活躍度、粉絲評價等數(shù)據(jù)，了解主播的影響力和口碑。調(diào)查主播是否存在違規(guī)直播行為，如虛假宣傳、低俗內(nèi)容、違反平臺規(guī)則等，以及平臺對其的處罰情況。四、信用調(diào)查流程合作前調(diào)查：在與新的合作方建立合作關(guān)系前，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門（招商部門或運營部門）發(fā)起信用調(diào)查申請，填寫《信用調(diào)查申請表》，明確調(diào)查對象、調(diào)查目的和調(diào)查重點。信用調(diào)查團隊（由各部門相關(guān)人員組成）根據(jù)申請，通過多種渠道收集合作方的信用信息，如線T/ZADTXXXX-XXXX上查詢數(shù)據(jù)庫、線下走訪、咨詢第三方信用評級機構(gòu)等。對收集到的信息進行整理、分析和評估，形成《信用調(diào)查報告》，報告中應(yīng)包含合作方的基本信息、信用狀況概述、風(fēng)險評估結(jié)論及建議等內(nèi)容。將《信用調(diào)查報告》提交給公司管理層進行審批，管理層根據(jù)報告內(nèi)容決定是否與合作方開展合作，以及合作的方式和條件。合作中調(diào)查：對于已建立合作關(guān)系的合作方，定期（每半年）進行信用狀況復(fù)查，及時發(fā)現(xiàn)合作方信用狀況的變化。合作過程中，若發(fā)現(xiàn)合作方存在異常情況，如延遲交付、質(zhì)量問題、投訴增加等，立即啟動專項信用調(diào)查，深入了解問題原因和影響程度。根據(jù)合作中調(diào)查結(jié)果，及時調(diào)整合作策略，如加強監(jiān)督、暫停合作、終止合作等，以降低風(fēng)險。五、信用調(diào)查方式線上查詢：利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國等官方網(wǎng)站，查詢合作方的基本登記信息、行政處罰信息、經(jīng)營異常名錄等。通過金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、第三方信用評級機構(gòu)網(wǎng)站，獲取合作方的金融信用報告和信用評級信息。在社交媒體平臺、行業(yè)論壇、電商平臺等渠道搜索合作方的相關(guān)評價和口碑信息。線下調(diào)查：對合作方進行實地走訪，查看其辦公場所、生產(chǎn)基地、倉儲設(shè)施等，了解其實際經(jīng)營狀況和規(guī)模。與合作方的上下游企業(yè)、合作伙伴、客戶等進行溝通交流，獲取他們對合作方的評價和反饋。委托專業(yè)的市場調(diào)查公司或征信機構(gòu)進行深入調(diào)查，獲取更全面、準(zhǔn)確的信用信息。數(shù)據(jù)共享與交換：與其他直播電商平臺、行業(yè)協(xié)會等建立信用信息共享機制，交換合作方的信用信息，擴大信息來源渠道。在公司內(nèi)部建立信用信息共享平臺，各部門將收集到的合作方信用信息及時錄入平臺，實現(xiàn)信息共享，提高信用調(diào)查效率。六、信用調(diào)查報告管理報告格式與內(nèi)容：《信用調(diào)查報告》應(yīng)采用統(tǒng)一格式，內(nèi)容包括調(diào)查對象基本信息、調(diào)查目的、調(diào)查時間、調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容及結(jié)果、風(fēng)險評估結(jié)論、建議措施等。報告語言應(yīng)簡潔明了、客觀準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)和信息應(yīng)注明來源，確?？勺匪?。報告審核與審批：信用調(diào)查團隊完成《信用調(diào)查報告》后，由團隊負責(zé)人進行初審，確保報告內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析合理。初審?fù)ㄟ^后，提交給公司法務(wù)部門和財務(wù)部門進行專業(yè)審核，從法律和財務(wù)角度對報告進行把關(guān)。最終，《信用調(diào)查報告》由公司管理層審批，管理層根據(jù)報告內(nèi)容做出決策，并在報告上簽署意見。報告存檔與保密：《信用調(diào)查報告》審核審批完成后，由專人負責(zé)存檔保管，保存期限根據(jù)公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般不少于合作關(guān)系結(jié)束后5年。信用調(diào)查過程中獲取的所有信息和形成的報告均屬于公司機密，參與調(diào)查和報告處理的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方披露。如因工作需要對外提供信用信息，需經(jīng)過公司管理層特別批準(zhǔn)，并做好相關(guān)記錄。七、附則本制度由公司信用管理部門負責(zé)解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起生效實施，如有與本制度相沖突的其他規(guī)定，以本制度為準(zhǔn)。隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場環(huán)境變化，適時對本制度進行優(yōu)化完善，確保其有效性和適應(yīng)性。T/ZADTXXXX-XXXX（資料性附錄）合同與招投標(biāo)管理制度一、總則為規(guī)范公司的合同管理與招投標(biāo)活動，保障公司合法權(quán)益，降低經(jīng)營風(fēng)險，提高運營效率，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。適用范圍：本制度適用于公司在直播電商業(yè)務(wù)中涉及的所有合同簽訂、履行、變更、終止以及招投標(biāo)活動。包括但不限于與商家、主播、供應(yīng)商、平臺方等主體的合作。基本原則：合同管理與招投標(biāo)活動應(yīng)遵循公平、公正、公開、誠實信用的原則，確保所有交易行為合法合規(guī)、透明有序。二、合同管理（一）合同簽訂前管理1.合同主體審查：在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門需對合同相對方進行全面的主體資格審查。通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、工商登記部門等渠道，核實對方的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人等信息，確保其具備合法的經(jīng)營資格和履約能力。對于個人主體，如主播，需核實其身份信息、從業(yè)經(jīng)歷、信用記錄等。2.合同條款擬定：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和公司利益，由業(yè)務(wù)部門會同法務(wù)部門共同擬定合同條款。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于：（1）合同標(biāo)的：詳細描述直播服務(wù)內(nèi)容、商品信息（如名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格等）、交付方式和時間等。（2）權(quán)利與義務(wù)：明確雙方在直播活動中的職責(zé)，如主播應(yīng)按約定時間、內(nèi)容進行直播，保證直播效果和商品宣傳真實性；供應(yīng)商應(yīng)按時提供合格商品，支付相關(guān)費用等。（3）付款方式：確定費用結(jié)算方式、周期、支付條件，以及退款、扣款等特殊情況的處理。（4）違約責(zé)任：明確違約情形及相應(yīng)的違約責(zé)任，包括違約金數(shù)額、損失賠償范圍和方式等，以約束雙方履行合同。（5）爭議解決機制：約定爭議解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟，以及適用的法律和管轄機構(gòu)。（6）合同審核：合同擬定后，依次提交業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部門、財務(wù)部門進行審核。業(yè)務(wù)部門重點審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求和實際情況；法務(wù)部門審查合同條款的合法性、合規(guī)性，防范法律風(fēng)險；財務(wù)部門評估合同的財務(wù)可行性和成本效益。各部門審核通過后，提交公司管理層審批。（二）合同簽訂與履行管理合同簽署：經(jīng)公司管理層審批通過的合同，由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章或合同專用章。合同簽訂應(yīng)采用書面形式，一式多份，雙方各執(zhí)一份，公司內(nèi)部相關(guān)部門留存?zhèn)浞?。合同履行跟蹤：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同的履行跟蹤，建立合同履行臺賬，記錄合同履行的關(guān)鍵節(jié)點和進展情況。定期與合同相對方溝通，及時解決履行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時通知法務(wù)部門，采取相應(yīng)措施維護公司權(quán)益。合同變更與解除：合同履行過程中，如需變更或解除合同，由業(yè)務(wù)部門提出申請，說明變更或解除的原因、內(nèi)容和影響。經(jīng)法務(wù)部門審核，公司管理層審批同意后，與合同相對方協(xié)商一致，簽訂書面變更或解除協(xié)議。變更或解除協(xié)議應(yīng)作為原合同的組成部分，與原合同T/ZADTXXXX-XXXX具有同等法律效力。（三）合同檔案管理檔案建立：合同簽訂完成后，由專人負責(zé)建立合同檔案。檔案內(nèi)容包括合同文本、審核意見、審批文件、履行記錄、變更或解除協(xié)議等與合同相關(guān)的所有資料。檔案保管：合同檔案應(yīng)按照年度、業(yè)務(wù)類型等進行分類歸檔，妥善保管。采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式，電子檔案應(yīng)定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失；紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門的檔案室，做好防火、防潮、防蟲等防護措施。檔案查閱與借閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱合同檔案的，需填寫《合同檔案查閱/借閱申請表》，經(jīng)相關(guān)部門負責(zé)人審批同意后，在規(guī)定的時間和范圍內(nèi)進行查閱或借閱。查閱或借閱過程中，應(yīng)遵守檔案管理制度，不得損壞、涂改、泄露檔案內(nèi)容。三、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)管理招標(biāo)項目確定：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出招標(biāo)項目申請，經(jīng)公司管理層審批同意后，確定招標(biāo)項目。明確招標(biāo)項目的目標(biāo)、范圍、技術(shù)要求、預(yù)算等關(guān)鍵信息。招標(biāo)公告發(fā)布：通過公司官網(wǎng)、行業(yè)平臺、社交媒體等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，公開招標(biāo)項目的基本信息，包括項目名稱、內(nèi)容、投標(biāo)人資格要求、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間和地點等。確保招標(biāo)信息的廣泛傳播，吸引符合條件的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。招標(biāo)文件編制：由業(yè)務(wù)部門會同法務(wù)部門、財務(wù)部門等編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)項目的詳細要求、投標(biāo)文件格式、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、合同主要條款等內(nèi)容。確保招標(biāo)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。投標(biāo)人資格審查：在投標(biāo)截止時間后，對投標(biāo)人提交的資格證明文件進行審查，核實投標(biāo)人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)狀況等信息，確保投標(biāo)人具備參與投標(biāo)的資格和能力。對于不符合資格要求的投標(biāo)人，應(yīng)及時通知其并說明原因。開標(biāo)與評標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點進行開標(biāo)，由招標(biāo)負責(zé)人主持開標(biāo)儀式，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格及其他主要內(nèi)容。組建評標(biāo)委員會，成員包括公司內(nèi)部相關(guān)部門專業(yè)人員、外部專家（如有需要）。評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行評審，綜合考慮投標(biāo)人的技術(shù)方案、商務(wù)報價、業(yè)績信譽等因素，確定中標(biāo)候選人。中標(biāo)結(jié)果公示與通知：將中標(biāo)候選人在公司官網(wǎng)或相關(guān)平臺進行公示，公示期不少于規(guī)定天數(shù)。公示期間，接受社會監(jiān)督，如有異議，應(yīng)及時進行調(diào)查處理。公示無異議后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，通知其在規(guī)定時間內(nèi)與公司簽訂合同。（二）投標(biāo)管理投標(biāo)項目篩選：業(yè)務(wù)部門關(guān)注市場上的招標(biāo)信息，根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍、能力和戰(zhàn)略規(guī)劃，篩選適合公司參與投標(biāo)的項目。對投標(biāo)項目進行初步評估，分析項目的可行性、風(fēng)險和收益，確定是否參與投標(biāo)。投標(biāo)文件編制：成立投標(biāo)工作小組，負責(zé)投標(biāo)文件的編制。收集公司的相關(guān)資料，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、財務(wù)報表等，按照招標(biāo)文件的要求，編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)包括商務(wù)部分（如投標(biāo)函、報價表、資格證明文件等）和技術(shù)部分（如技術(shù)方案、實施方案、服務(wù)承諾等確保投標(biāo)文件內(nèi)容完整、響應(yīng)招標(biāo)文件要求，突出公司的優(yōu)勢和競爭力。投標(biāo)文件審核與提交：投標(biāo)文件編制完成后，依次提交業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部門、財務(wù)部門進行審核。重點審核投標(biāo)文件的商務(wù)條款、技術(shù)方案、報價合理性、法律合規(guī)性等內(nèi)容。審核通過后，按照招標(biāo)文件規(guī)定的方式和時間，將投標(biāo)文件密封提交給招標(biāo)人。投標(biāo)后續(xù)跟進：在投標(biāo)截止時間后，密切關(guān)注招標(biāo)進展情況，及時了解開標(biāo)時間、評標(biāo)T/ZADTXXXX-XXXX結(jié)果等信息。如接到招標(biāo)人的詢問或澄清要求，應(yīng)及時、準(zhǔn)確地進行回復(fù)。對于中標(biāo)項目，按照中標(biāo)通知書的要求，積極與招標(biāo)人溝通，簽訂合同并做好項目實施準(zhǔn)備；對于未中標(biāo)項目，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，分析原因，為后續(xù)投標(biāo)提供參考。四、監(jiān)督與考核監(jiān)督機制：公司設(shè)立專門的監(jiān)督小組，由法務(wù)部門、審計部門等人員組成，負責(zé)對合同管理與招投標(biāo)活動進行監(jiān)督檢查。定期對合同簽訂、履行、檔案管理以及招投標(biāo)流程進行抽查，檢查合同條款的執(zhí)行情況、招投標(biāo)活動的合規(guī)性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進行整改?？己藱C制：將合同管理與招投標(biāo)工作納入相關(guān)部門和人員的績效考核體系，明確考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)?？己酥笜?biāo)包括合同簽訂的及時性、準(zhǔn)確性，合同履行的進度和質(zhì)量，招投標(biāo)活動的效率和效果，以及是否存在違規(guī)行為等。根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和人員給予表彰和獎勵，對存在問題的部門和人員進行批評和處罰，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。五、附則本制度由公司法務(wù)部門負責(zé)解釋和修訂。本制度自發(fā)布之日起生效實施。如有與本制度相沖突的其他規(guī)定，以本制度為準(zhǔn)。隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變化，適時對本制度進行優(yōu)化完善，確保其有效性和適應(yīng)性。T/ZADTXXXX-XXXX（資料性附錄）內(nèi)外部失信行為責(zé)任追究制度一、總則為維護公司的正常運營秩序，保障消費者、合作伙伴及公司自身的合法權(quán)益，加強誠信體系建設(shè)，特制定本制度，對公司內(nèi)外部的失信行為進行明確界定，并實施嚴(yán)格的責(zé)任追究。本制度適用于公司內(nèi)部員工、合作主播、合作商家以及與公司有業(yè)務(wù)往來的其他外部主體。二、失信行為認定（一）內(nèi)部員工失信行為包括但不限于：1.財務(wù)造假：在賬務(wù)處理、報表編制等財務(wù)工作中，故意偽造、篡改數(shù)據(jù)，虛報收入、成本、利潤等財務(wù)信息，以達到個人或部門不正當(dāng)目的。例如虛構(gòu)直播帶貨銷售額，偽造費用報銷憑證等。2.泄露商業(yè)機密：未經(jīng)授權(quán)，將公司的商業(yè)計劃、客戶信息、合作協(xié)議細節(jié)、供應(yīng)鏈信息、未公開的直播活動策劃等商業(yè)機密泄露給競爭對手或其他無關(guān)第三方。3.違規(guī)操作業(yè)務(wù)：在直播業(yè)務(wù)流程中，違反公司規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則進行操作。如擅自更改直播商品信息、虛假宣傳商品功效、違規(guī)操作直播數(shù)據(jù)（刷量、刷贊等誤導(dǎo)消費者和合作方。4.收受商業(yè)賄賂：利用職務(wù)之便，在與合作商家、主播或其他外部主體的業(yè)務(wù)往來中，收受對方給予的財物、回扣、好處費等不正當(dāng)利益，影響業(yè)務(wù)決策的公正性。（二）外部合作方失信行為1.商家失信行為包括但不限于：（1）提供假冒偽劣商品：向公司提供的直播銷售商品存在質(zhì)量問題，包括假冒知名品牌、以次充好、不符合國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等情況，損害消費者權(quán)益和公司聲譽。（2）虛假資質(zhì)與信息：在合作申請、商品介紹等環(huán)節(jié)，提供虛假的企業(yè)資質(zhì)證明（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證等）、商品信息（如產(chǎn)地、成分、生產(chǎn)日期、使用方法等誤導(dǎo)公司和消費者。（3）拖欠款項與違約：未按照合作協(xié)議約定的時間和方式支付相關(guān)費用，如直播推廣費、貨款結(jié)算等；或違反合同約定的其他條款，如擅自變更商品供應(yīng)計劃、單方面解除合同2.主播失信行為包括但不限于：（1）虛假宣傳與欺詐：在直播過程中，故意夸大商品功效、性能，虛