神海3礦發（2021）號

神府經濟開發區海灣煤礦有限公司三號井

關于下發《2022年度安全風險辨識評估方

案》

的通知

礦屬各單位：

為確保我礦安全生產，全面細致的排查礦井各作業地點、各

崗位安全風險，提前預防可能發生的安全風險，消除安全風險。

現根據《煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法（試

行）》要求，特制定本方案，各參與辨識的人員嚴格按照本方案

要求執行。

附件：2022年度安全風險辨識評估方案

瞿箕海灣煤礦有限公司三號井

2021年12月15日

海灣煤礦三號井2021年12月15日印發

峨神府經濟開發區海灣煤礦有限公司三號井

ECONOMICDEVELOPMENTZONEHAIWAN3COALMINECO.,LTD.

2022年度安全風險辨識

評估方案

海灣煤礦三號井

2021年12月15日

2022年度安全風險辨識評估方案審批表

序號職務審批意見及人員簽字

1礦長

年月日

2總工程師

年月日

3安全礦長

年月日

4機電礦長

年月日

5生產礦長

年月日

6銷售礦長

年月日

7行政礦長

年月日

8機電副總工程師

年月日

9通風副總工程師

年月日

10采煤副總工程師

年月日

掘進副總工程師

11

生技科科長年月日

12安全副總工程師

年月日

地測副總工程師

13

地測科科長年月日

14調度室主任

年月0

15通防科科長

年月日

16安監科科長

年月0

17行政科科長

年月0

18機電科科長

年月0

19營業室主任

年月0

20機修車間主任

年月日

21綜采隊隊長

年月0

22機運隊隊長

年月日

23準備隊隊長

年月0

24綜掘隊隊長

年月0

備注:

神府經濟開發區海灣煤礦有限公司三號井

2022年度安全風險辨識評估方案

為確保我礦安全生產，全面有效辨識礦井各項安全風險，并制定

合理有效的管控措施，防范安全事故發生，根據2020版《煤礦安全

生產標準化基本要求和評分辦法（試行）》中“安全風險分級管控”

的相關要求，結合礦井實際情況，現決定開展2022年度安全風險辨

識評估工作，特制定本方案。

一、工作目標

全面開展安全風險辨識評估工作，認真辨識安全生產過程中及風

險區域、危害因素和薄弱環節中存在的風險，評定風險等級，制定科學

有效、切實可行的管控措施，建立完善安全風險分級管控體系，實現關

口前移、精準監管、源頭治理、科學預防、有效管控。從根本上防范

事故的發生，構建礦井安全生產長效機制。

二、組織機構與職責

為加強安全風險辨識評估的組織領導，確保年度安全風險辨識評

估工作取得實效，特成立“年度安全風險辨識評估”工作組，對年度

安全風險辨識評估工作全面指導和檢查。

（一）組織機構

組長：楊占國

副組長：王峰劉昭白清白清鵬撤耀平梁天達

成員：各專業副總、科室/區隊負責人及技術員

安全風險評估領導小組辦公室設在安監科，辦公室主任由安監科

科長劉鑫擔任，負責年度安全風險辨識評估工作協調、審查、統計、

匯總等工作。

（二）職責分工

1.礦長是安全風險分級管控的第一責任人，對安全風險分級管

控全面負責。對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排，

并對安全風險評估辨識的危險因素及管捽措施進行審核C

2.總工程師對安全風險辨識評估工作提供技術指導，并對評估

分級結果和管控措施進行技術審核。

3.安全礦長負責對安全風險辨識評估監督、管理、考核。

4.各專業小組組長組織實施分管項目的安全風險辨識評估（附

件1）。

5.各業務副總及科室區隊負責人配合副礦長具體實施專業系統

的安全風險辨識、評估分級等工作。

三、辨識評估時間

2021年12月16日一2021年12月31日

四、安全風險辨識范圍

風險辨識范圍包括：水、火、瓦斯、煤塵、頂板、機電、主運

輸、輔助運輸、職業衛生、礦井各生產系線、周邊老空區、地面關

鍵場所（主通風機房、變電所、壓風機房、機修車間、污水處理車

間、煤場、煤棚、篩分破碎車間、換熱站、地面塌陷區、副井明

槽、重點防火場所）及2022年度采掘范圍。采掘活動范圍具體為：

①、2205綜采工作面區域；②2204綜采工作面準備巷掘進工作面及

3」煤相關巷道掘進工作面區域。

五、安全風險辨識工作計劃

L開展培訓（12月16日）。為切實做好年度安全風險辨識評估

工作，由安監科牽頭，圍繞“安全風險分級管控概念及邏輯關系”和

“安全風險辨識評估流程”兩方面重點內容，組織各部門及隊組管理

人員開展年度安全風險辨識評估技術培訓工作，通過開展培訓，進一

步強化安全風險辨識評估理論知識，規范年度安全風險辨識評估過程

中術語應用，有力保障年度安全風險辨識評估工作順利開展。

2.排查風險點（12月17日）。排查風險點是開展風險辨識評估

的基礎工作，也是重點環節，各部門專業技術組及專業技術人員要切

實結合礦井2022年采掘計劃及作業場所實際情況，全方位排查礦可

能導致事故發生的風險點，列出風險點清單，做好風險辨識前準備。

（附件2）

3.風險辨識（12月18日-12月22日）。風險辨識是一項非常重

要、基礎的工作，同時也是一項耗時耗力的工作，涉及面廣，是關系到

安全風險分級管控工作是否落實的關鍵因素，各部門專業技術組及

人員在開展風險辨識工作前，根據煤礦生產系統中可能發生的或以往

發生的事故，分析總結事故原因、條件和規律，采用查閱資料、詢問

交談、現場檢查等方法以人、機、環、管四個方面確定風險類型。

各部門辨識完成后報分管副礦長對辨識結果進行篩查、審核、匯總，

做好風險評估前準備工作。（附件3）

4.風險評估，確定風險等級（12月23日-12月25日）。風險評估

是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度的全過程，

礦風險評估主要采用風險矩陣法。各部門專業技術組及技術人員根

據前期辨識出的風險項」一一對應進行評什工作，參與評估人員務必

認真、嚴謹，充分考慮所有因素，聽取所有參與評估人員的意見，由風

險發生的可能性和可能造成的嚴重性評定分數，對于出現不確定情況

的分數，可以對照表格給分數進行集體討論確定，依次確定重大風

險、較大風險、一般風險和低風險。各部門專業技術組及技術人員

在風險評估結束后,將評估結果報分管副礦長進行審核，做好制定管

控措施和分級管控準備工作。（附件4）

5.明確管理、技術管控措施，實施分級管控（12月26日礦長組

織開會）。根據各專業小組辨識出的結果，確定重大安全風險及管控

措施。從工程技術措施、人員管控、資金保障、管理措施、培訓教

育措施、個體防護措施和應急處置措施七個方面，制定科學有效切實

可行的管理、技術管控措施，管理、技術管控措施制定完成后，各專

業小組于12月28日將資料報送安監科，安監科對各專業風險管控內

容進行合并，編制風險分級管控報告，逐一實施分級管控（礦級、科

室、區隊級、班組級）。（附件5）

6.重大風險管控措施公告公示（12月31日）。年度安全風險辨識

評估結束后，安監科對所有辨識評估出的安全風險及管理管控措施,

編制礦井年度安全風險管控報告，分解到各部門區隊，讓每名員工都

了解風險點的基本情況、防范措施以及應急措施，同時根據年度辨識

評估結果，更新風險管控記錄及崗位風險告知卡。

六、安全風險辨識、評估方法及工作流程

安全風險辨識評估由安全風險管控領導小組負責，辨識評估成員

包括領導小組成員及相關專業人員。為保證危險因素識別的全面性和

可行性，采用事故機理分析法對風險進行辨識；采用風險矩陣法（L?

S）進行風險級別評估。

（一）事故機理分析法

事故機理分析法是根據煤礦生產系統中可能發生的或已發生的

事故，尋找與事故有關的原因、條件和規律。通過這樣一個過程分析

辨識出系統中導致事故的不安全因素。事故機理分析法辨識工作流程

為：

（1）列出事故類型及危害；

（2）事故原因分析；

（3）事故易發生的場所；

（4）事故發生的主要表現或征兆。

（5）對辨識結果進行復查，糾正錯誤。

（二）風險矩陣法（L?S）

1.內涵

風險矩陣法就是對辨識出的風險，判定風險發生的可能性（L）

及后果的嚴重程度（S）,二者相乘（LXS）,得出風險的風險值（R）,

然后進行風險分級,風險的數學表達式為：R=LXS。

其中：

R一代表風險值；

L一代表發生傷害的可能性；

S一代表發生傷害后果的嚴重程度。

可能性（L）、嚴重性（S）的取值和風險分級詳見風險矩陣圖。

2.風險分級

根據風險值R的大小將風險分成四級，分別為重大風險、較大風

險、一般風險和低風險。其中：

重大風險I級（30?36）：是指可能造較大及以上事故和經濟損

失100萬元以上。

較大風險H級（18?25）：是指可能造成一般事故和經濟損失20

萬TOO萬元。

一般風險m級（9-16）：是指可能會造成重傷和經濟損失5萬

_20萬元以。

低風險IV級（1-8）：是指可能會造成輕傷和經濟損失2000元

-5萬。

3.評估工作流程

根據辨識結果，確定后果的可能性（L值）和嚴重性（S值），

計算出風險值，然后查表確定安全風險級別，最后對評估結果進行復

查，糾正錯誤。

七、內業資料收集

各專業負責部門提供礦實際的資料，圖紙、證件、及檢測檢驗

報告。列資料清單給所需部門，各部門要及時收集存檔。

八、相關要求

1.安全風險點、安全風險清單、安全風險評估表、安全風險管控

措施表統一用指定模板，內容字體統一使用宋體10號。各部門修訂

完成的安全風險辨識評估表，報分管領導審核簽字后，將紙質版、電

子版資料一并報安監科。

2.安監科負責，在每年年度辨識評估前，組織參與安全風險辨識

評估工作的人員學習安全風險辨識評估技術。各部室、區隊管理人員

和工程技術人員要加強安全風險辨識、評估相關知識學習，不斷提高

辨識、評估風險的能力。

3.在辨識、評估過程中，“標準”的來源是多方面的，要盡可能

的覆蓋全，包括行業和各級有關規定、規范及礦井相關規章制度，也

可以根據經驗羅列，以確保辨識、評估的全面性。

4.本辦法所指的安全風險辨識評估，是指海灣煤礦三號井內部為

保障安全生產自主組織開展的，對生產、管理各環節可能存在或產生

的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。

九、考核辦法

各部門要高度重視此次安全風險辨識評估報告的修訂工作，要嚴

格按照相關要求及時間節點進行編制，若逾期未能完成，處罰分管領

導1000元，副總工程師800元，科室/區隊負責人500元，若敷衍了

事編制的內容不能夠實際操作按逾期未完成進行處罰。

風險矩陣圖

1一般風險枚大風險產重程度

重大風險有效類

風險矩陣on級）（n級）賦值

（I級）別人員傷害程度及范由于傷害估算的損失

困（元）

618243036A6多人死亡100萬以上

1

51015202530B5一人死亡60萬到100萬之間

4812162024c4多人受嚴里傷害20萬到60萬

低風險一

369121518D3一人受嚴垂傷吉5萬到20萬

（IV級

—

一人受到傷害，需

24681012E2要急救：或多人受1萬到5萬

輕微傷害

12345_6F1一人受輕微傷害2000到1萬

LKJIHG有效類別風險等級劃分

風險

2456賦值風險值備注

13等級

重大

不可能很少低可能可能發生能發生時有發生發生的可能性30-36I級

風險

較大

10年以上5年內可1年內能發18-25II級

10年內可每年可能發生可能性的衡風險

估計從不發生可能發生能發生一生10次或

能發生一次發生一次量（發生頻率）一般

一次次以上9-16級

風險ID

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年>10/1年發生頻率量化1-8低風險IV級

7

附件1

2022年安全風險辨識評估工作分解表

序號辨識小組辨識項目辨識地點職費要求

牽頭風險辨識討估方案,組織風險辨識評

1總組長：楊占國審核風險那識評估方案、報告，并簽發執行。

估

組長;王峰負去協調風險圳識評估報告的編制協調與送審工作,對未按規

2其他類井下、地面

成員：鄭濤、劉栽及安監科技術員定要求完成的分管領導和部門負責人進行督促和考核。

組長：劉昭

“一通三防”、水害、地面采空區、六大負費組織相關人員進行分管范圍內風險冊識評估，審核風險管

3成員：拓照、李鵬匕、馬彥及通防科、地井下、地面

系統控措施.

冽科、倜度至技術員

組長：白清

4成員：屈秀利、楊培棟、劉富安、劉聯、采掘系統、頂板災害、巷修井下負責組織相關人員進行分管范用內的風險辨識評估并進行審核

高磊及生產技術人員

組長:白清陰供電系統、風機房、空壓機房、變電所、

5成員：艾文、陳平及機電科、機運隊技術水泵房、機修車間、換熱站、水處理車間井下、地面負由組織相關人員進行分管范圍內風險冊識評估并進行審核

人員主運輸及輔助運輸

組長：撤矮平

6操場、煤棚及煤場道路運輸地面負責組織相關人員進行分管范圍內風險辨識評估并進行審核

成員：王孝先及營業寶管理人員

組長：梁天達

7兩堂一舍及后勤管理地面負責組織相關人員進行分管范圍內風險辨識評估并進行審核

成員：王照及科室管理人員

附件2

海灣柒礦三號井2022年度專業安全風險點

序號風險點序號風險點

1壓風機儲氣罐及管路過壓或設備銹蝕，可能發生爆炸。

2

3

4

5

6

7

8

17

18

附件3

海灣煤礦三號井2022年度—專業安全風險清單

風險用故

序號風險地點風險描述備注

類型類型

1壓風機房及管路壓風機儲氣罐及管路過壓或設備銹蝕，可能發生爆炸機其他

2

3

4

5

附件4

海灣煤礦三號井2022年度專業安全風險評估表

風險評估

3任事故類風險

序號風險地點風降描述可像性造成損風險值備注

類型型等級

(L)失(S)(R)

壓風機儲氣罐及管路過壓或設備銹但，可能發生

1壓風機房及管路機其他5420較大

爆炸

2

3

4

附件5

海灣煤礦三號井2022年度專業安全風險管控措施

風風險評估

險管控時限

序風險風管控責

類

風險描述可損險管理、技術管控措施人數上限資金安排（月-

值

號地點型i任人

性失月）

1.每年對壓力容器進行檢測檢驗，每半年

①屬于各科室

對其附屬件進行檢測檢驗；及區隊職責范

2