IATF16949:2016全套審核資料IATF16949內審年度計劃IATF16949內審實施計劃IATF16949內審實施計劃簽收記錄IATF16949體系內審員內部培訓講師任命書IATF16949體系內審員能力鑒定一覽表IATF16949體系內審員培訓記錄IATF16949內審首末次會議簽到表IATF169492016內審檢查表（各部門+填寫記錄）IATF16949稽核不符合報告(模具中心)1個ATF16949稽核不符合報告(品保部)1個IATF16949稽核不符合報告(生資部)1IATF16949內審總結報告XXXX有限公司2019年度審核計劃表□管理評審■內部審核序號體系名稱項目/內容審核時間(2019年)備注1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1IATF16949:2016涉及IATF16949:2016所有要素√以下空白批準：審核：制定/日期：/2018.12.20XX有限公司2019年IATF16949內審實施計劃分發記錄表序號部門份數簽收人簽收日期備注1業務部32模具中心23產品工程24生控課15物控課16組件沖壓課17清洗房18裝配課29精密組件部110品保部511管理部212副總室2審核：分發人/日期：XXXX有限公司IATF16949體系內審員內部培訓講師任命書為貫徹執行IATF16949:2016之質量管理體系內審的需要,根據本公司組織架構與職責、能力的具體情況,鑒于品保部體系專員具有多年(5年以上)質量管理體系管理經驗,熟悉IATF16949標準，熟悉本公司運作流程,具有較豐富的內審經驗、知識及技巧，茲任命品保部體系專員張三為本公司IATF16949體系內審員內部培訓講師,負責對本公司IATF16949體系內審員進行培訓,經培訓，確保審核員具備以下能力：1、熟悉內審流程；2、掌握審核準則；3、熟練運用審核方法及抽樣準則；4、能根據要求編寫審核檢查表；5、掌握判定是否符合的標準；6、具備一定的溝通能力及審核技巧知識；7、掌握不符合項改善的跟蹤驗證流程。任命人:日期:2019.10.20XXXX有限公司教育訓練記錄表■內訓□外訓表單編號:第3版記錄保存:1年培訓單位品保部培訓課程IATF16949體系內審員培訓培訓講師張三培訓日期2019.10.25培訓課時(H)1.5H(16:00-17:30)培訓對象內審員應到人數實到人數培訓類別□入職□崗前□在職■其它培訓方式■面授□電子□書面考核方式■口試□筆試□實作注:1.筆試及實作考核結果以分數計,口試或其它以合格(了解培訓內容概要)或不.合格計;2.筆試考核以≧70實作考核以≧80為合格.培訓內容概要:1.IATF16949:2016標準條款簡介；2.與車載產品有關的法律法規、車載客戶特殊要求、公司管理程序；3.車載產品使用的檢測/測量方法和接收準則；4.車載產品實現過程；5.內審流程、審核范圍、審核依據、評分準則；6.審核方法(采用過程方法)、抽樣原則，特別是客觀證據的辨別方法；7.審核員應具備的素質、職責；8.審核技巧、溝通方法;9.如何編制內審檢查表，如何跟蹤驗證不符合項的改善。序號工號參訓人員簽名考核結果序號工號參訓人員簽名考核結果1212223234245256267278289291030113112321333143415351636表單流程:培訓講師或考核人→上一級主管一人事錄入系統上一級主管簽名:培訓講師或考核人簽名:IATF16949:2016內審檢查表帶填寫記錄IATF16949內部審核檢查表---業務部IATF16949內部審核檢查表---模具中心IATF16949內部審核檢查表---產品工程IATF16949內部審核檢查表---生控課IATF16949內部審核檢查表---物控課IATF16949內部審核檢查表---組件沖壓（白班）IATF16949內部審核檢查表---組件沖壓（夜班）IATF16949內部審核檢查表---清洗房（白班）IATF16949內部審核檢查表---清洗房（夜班）IATF16949內部審核檢查表---裝配課（白班）IATF16949內部審核檢查表---裝配課（夜班）IATF16949內部審核檢查表---品保課IATF16949內部審核檢查表---人資IATF16949內部審核檢查表---后勤IATF16949內部審核檢查表---副總室IATF16949內部審核檢查表---管理者代表XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：業務部審核組：審核時間：2019.10.31(9:00-12:0014:00-16:00)過程編號及名稱M1經營計劃管理/M4糾正/預防措施和持續改進/C1市場分析及顧客要求/C2合同/訂單評審/C5產品交付/C6顧客回饋/C7顧客滿意度測量過程需要哪些輸入M1：顧客的期望和滿意度;相關方的期望;公司的經營狀況的資源狀況;公司發展戰略;績效表現;市場調查信息/競爭對手水平

M4：糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C1：市場調查安排/客戶要求:,客戶咨詢需報價的信息/公司的成本報告/公司的生產能力要求

C2：顧客訂單/顧客的相關信息及要求(如顧客工程、品質、法律規范)/公司實際狀況(制程能力/材料狀況等)

C5：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求

C6：客戶投訴信息/退貨產品

C7：客戶滿意度調查表/客戶反饋信息/內部績效過程會有哪些輸出M1：公司的經營理念、戰略、經營模式;公司戰略計劃和目標;公司質量方針;短期及長期經營計劃.

M4：:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C1：已評審后同顧客達成一致訂單(顧客的相關信息全部正確轉化為交期、數量、驗收標準、交貨方式等)

C2：已評審后同顧客達成一致訂單(顧客的相關信息全部正確轉化為交期、數量、驗收標準、交貨方式等)

C5：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單

C6：8D(改善)報告/客戶投訴分析報告/證實有效的預防糾正措施/改善計劃/合格產品

C7：客戶滿意度情況(包括客戶滿意及不滿意的信息)/需改進的信息/客戶滿意度調查表/客戶滿意度的總結及改進的結果有哪些過程績效指標1.營業額成長比率≧82%/年；2.人均產值≧15,000元/月；3.訂單評審按時完成率100%/月；4.訂單評審符合率100%/月(即:是否滿足客戶要求)；5.汽車產品月超額運費≤2000元/季；6..汽車產品依協商準時交付率100%/月；7.非汽車產品依協商交期達標率≧96%/月；8.退貨比率≦0.5%/月；9.抱怨比率≦0.6%/月；10.客戶滿意度(所有客戶)≧97分/季；11.汽車客戶滿意度≧97分/季；12.顧客財產完好率≥100%；13.呆賬率≤0.01%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/5.1/5.1.2/7.4/8.2.1//8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、<205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《212信息交流管理辦法》、《216APQP產品質量先期策劃管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3Y0101訂單管理作業辦法》、《3Y0103客戶滿意度管理辦法》、《3Y0103客戶滿意度管理辦法》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與業務有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見業務部“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見業務部“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與業務有關的相關方？并確定獲取渠道？見業務部“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.1領導作用和承諾是否制定汽車產品經營計劃？經營計劃數據KPI是否單獨列出？有制定“2019年經營計劃”,計劃中相關過程KPI已單獨列出。合格5.2.2質量方針的溝通是否理解公司的質量方針？抽查張貴方、馬曉蓉知悉并理解合格5.1.2以顧客為關注焦點是否確定車載客戶要求？見“車載客戶特殊要求清單”合格5.1.2以顧客為關注焦點是否理解與車載產品有關的法律法規？抽查業務員祝葉、馬曉蓉,能夠回答出偉志、先益/可盛車載客戶關于產品的相關要求及RoHS法規。合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年行銷管理年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年行銷管理目標工作計劃表”符合要求合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？并對相關人員進行培訓？見業務部“知識一覽表”合格7.4溝通是否確定了與客戶溝通的內容、時機、對象、方法、負責人？《212信息交流管理辦法》合格8.2.1顧客溝通訂單變更是如何處理的？依照《3Y0101訂單管理作業辦法》執行合格顧客溝通-培訓業務人員是否經受客戶指定的培訓？（如:產能報告、糾正措施報告、環保操作系統等)車載業務員有接受客戶指定的培訓合格8.2.2產品和服務要求的確定是否確定了客戶關于產品和服務的要求？抽查A12353“新產品企劃書”，有確定產品要求(包括:外觀、尺寸、性能、RoHS法規等)和服務要求(如:交期、數量等)。合格8.2.3產品和服務要求的評審在承諾向客戶提供產品和服務前，是否進行可行性評審？抽查A12353,有進行可行性評審，見“A12353設計輸入審查記錄”。合格8.2.4產品和服務要求的更改當客戶訂單有變更時如何處理？是否通知到相關人員？客戶訂單AMC2-1808250010的變更有通知到相關部門。合格8.5.3顧客或外部供方的財產是否有列出顧客財產清單并予以識別、驗證、保護和維護？2019年1-9月份顧客財產完成率均有達標(1次/月)合格8.5.5產品交付產品交付是否滿足客戶要求？2019年1-9月份車載產品均按客戶要求交期交貨合格9.1.2顧客滿意客戶滿意度調查是否定期執行？2019年客戶滿意度調查每季度都有實施(1次/季)合格9.1.2顧客滿意是否對客戶滿意度進行統計分析？2019年每季度客戶滿意度調查均有統計分析合格9.1.2顧客滿意是否對車載產品交期與質量導致客戶生產中斷次數進行統計分析？見每季度“車載產品交期與質量導致客戶生產中斷次數”查檢表合格9.1.2顧客滿意是否對車載產品的準時交付率及月超額運費進行統計分析？見每月“車載產品依協商交期達標率查檢表”和每季“車載產品超額運費查檢表”。合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：模具中心審核組：審核時間：2019.10.31(9:00-11:00)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C3產品策劃/C4產品制造過程需要哪些輸入M4：糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C3：訂單/客戶提供的資料/客戶的更改要求/公司內部的更改要求/訂單、法規、顧客要求/樣品/產品分析及驗證需求/樣品制作需求單

模具制造及試模具

C4：工程資料和已確認的產品規范/模具/生產計劃/產品檢查標準.:過程會有哪些輸出M4：:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C3：完成樣品/符合保存要求的樣品/樣品一覽表/需要保存的樣品及相關資料/模具制作和試模過程

C4:合格的產品和執行的優化相應工藝過程有哪些過程績效指標1.模具開發套數≧53套/月；2.自動化節約金額≧(第一季度1,200,000元/月，第二季度1,500,000元/月，第三季度1,700,000，第四季度1,900,000元/月)。適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1/.1/6.2/7.1.6/7.2/7.5/////8.3.6//8.4.2//8.5.1//流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《213變更管理辦法》、《216APQP產品質量先期策劃管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3K0105設計規劃管理辦法》、《3K0111模具配件來料異常管理辦法》、《3P04狀態標識追溯管理》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與模具中心有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見模具中心“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見模具中心“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與模具中心有關的相關方？并確定獲取渠道？見模具中心“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查開發生管課長、設計課設計工程師、模具課修模員均知道和了解品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年模具中心年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年模具中心目標工作計劃表”符合要求合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見模具中心(包括設計二課、模具二課、開發生管、設備開發部)“知識一覽表”合格7.2能力是否建立多能工機制？見模具二課“多能工一覽表”及培訓記錄合格7.2能力是否對車載模具制作人員進行車載相關知識的培訓？見2019年車載人員培訓記錄合格7.5形成文件的信息模具制作的相關文件是否按文件管理受控要求執行？試模現場機臺旁懸掛的“五金材料制程用油規范”未受控不合格設計和開發策劃-培訓設計人員是否接受過APQP、顧客特殊要求培訓?抽查車載模具設計人員，均接受過APQP、顧客特殊要求培訓。合格產品設計技能設計人員是否熟悉繪圖工具的應用?是否熟悉繪圖技巧、模具設計技巧及五金材料、機械加工知識？抽查模具設計人員文亦武，熟悉CAD/PRO繪圖工具的應用,熟悉與本職工作有關的相關知識。合格產品設計輸入設計人員在進行新產品設計時是否考慮了標識、可追溯性要求？材料的可替代性？管理風險的評估？開發進度和成本？抽查A12353模具設計符合要求合格設計和開發確認是否對制作出的模具進行檢驗確認？是否確認試模效果？抽查A12353模具符合要求合格8.3.6設計和開發變更設計和開發的變更如涉及到改模/修模的是否經過相關部門評審，并經權責人批準？是否進行風險識別與分析？抽查A123535M1E變更單符合要求合格8.4.2控制類型和程度模具材料及配件的購買是否受控？購入后是否經過檢驗？見ERP系統“A12353模具鋼料及配件工單”合格生產計劃是否有樣品開模工單？見ERP系統“A12353樣品開模工單”合格8.5.1生產和服務提供的控制模具制作的設施滿足產品實現要求？有CNC、磨床、線切割、沖床、熱處理,可以滿足要求。合格標準作業-操作指導書和可視化標準模具制作現場是否有模具作業指導書？有設備操作SOP/模具制作SOP/圖紙合格標識和可追溯性模具制作現場模具狀態標識是否清晰、可辨認？有標識暫停使用、生產中、維修中等合格標識和可追溯性模具制作現場的不合格品/可疑產品是否有效隔離并準確標識？不合格品放置于“不良品區”，有注明模號、不良項目。合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：產品工程審核組：審核時間：2019.10.31(11:00～12:0014:00-16:30)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C3產品策劃過程需要哪些輸入M4：糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C3：訂單/客戶提供的資料/客戶的更改要求/公司內部的更改要求/訂單、法規、顧客要求/樣品/產品分析及驗證需求/樣品制作需求單

模具制造及試模具過程會有哪些輸出M4：:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C3：完成樣品/符合保存要求的樣品/樣品一覽表/需要保存的樣品及相關資料/模具制作和試模過程有哪些過程績效指標1.PPAP提交合格率100%/月；2.送樣合格率≧90%/月。適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.6/////8.3.4//8.3.5///8.3.6/.1/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《205人力資源管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《213變更管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《216APQP產品質量先期策劃管理辦法》、《217PPAP生產零件批準管理辦法》、《218FMEA失效模式與效果分析管理辦法》、《219MSA測量系統分析管理辦法》、《220SPC程能力分析管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3K0103工藝流程管理辦法》、《3K0104設計審查管理辦法》、《3K0105設計規劃管理辦法》、《3K0106試產管理辦法》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與產品工程有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見產品工程“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見產品工程“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與產品工程關的相關方？并確定獲取渠道？見產品工程“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見產品工程“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查產品工程師喻新初、方沖、劉顯華知道和了解品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年產品工程三年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年產品工程三目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？2019年PPAP提交合格率100%，達標。1-9月份送樣合格率不達標均有進行差異化分析。合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見產品工程三“知識一覽表”合格工程、設施和設備計劃是否繪制車載產品車間平面布局圖？布局圖是合理、優化？見QN1357車間平面布局圖合格4.3.2顧客特殊要求針對車載客戶，是否建立“顧客特殊要求清單”？見A12353“車載客戶特殊要求清單”合格設計和開發策劃-培訓工程師是否接受過APQP、顧客特殊要求培訓?抽查產品工程三車載人員，均接受過APQP、顧客特殊要求培訓。合格制造過程設計輸入是否建立了APQP過程設計計劃并有效執行？見A12353“過程設計計劃總表”及相關執行記錄合格制造過程設計輸入是否對新產品進行制造可行性評審？見A12353“設計輸入審查記錄”，評審結果:通過。合格制造過程設計輸入是否制定了產品的質量目標及過程目標？目標是否量化？見A12353“質量、過程目標一覽表”，目標已量化。合格制造過程設計輸入制造過程的設計輸入是否考慮了可替代的材料、技術、以往開發經驗、產品搬運及人體工學的要求、防錯設計？見A12353“設計輸入審查記錄”合格制造過程設計輸入PFMEA關于嚴重度、發生率、探測度的評估是否合理？合理，見A12353PFMEA合格制造過程設計輸入PFMEA的建議措施是否有效？有效，見A12353PFMEA。合格特殊特性是否識別了產品和過程的特殊特性？并在規定了特性特性的符號？見A12353初始及正式“特殊特性清單”,產品的特殊特性符號:▽，過程的特殊特性符號:☆。合格特殊特性特殊特性的符合是否在相關文件中得以標注？查A12353，產品的特殊特性符號:▽，過程的特殊特性符號:☆在圖紙、PFMEA、控制計劃、SOP、SIP中均有標注。合格8.3.4設計和開發的控制是否對過程設計和開發的輸入實施驗證活動，以確保設計和開發輸出滿足輸入的要求？見A12353試模報告、FAI全尺寸檢驗報告、鹽霧測試報告。合格8.3.4設計和開發的控制是否對過程設計和開發的輸入實施確認活動，以確保產品和服務能夠滿足規定的使用要求或預期用途要求？A12353有進行試產確認，試產結果:滿足客戶要求。合格產品批準過程是否建立生產件批準控制程序？見《217PPAP生產零件批準管理辦法》合格8.3.5設計和開發輸出是否實施了設計和開發的輸出？見A12353“設計輸出審查記錄”合格設計和開發輸出-補充設計和開發的輸出是否包括產品的可靠性研究結果？見A12353鹽霧測試報告合格制造過程設計輸出制造過程的設計輸出是否包括：BOM、產品和過程的特殊特性、影響特性的過程輸入變差的識別、生產設備/工裝/治具/儀器的需求、生產工藝流程圖、PFMEA、控制計劃、SOP、SIP等？見A12353正式BOM、正式特殊特性清單、SPC分析報告、設備/儀器需求表、正式生產工藝流程圖、PFMEA、控制計劃、SOP、SIP合格8.3.6設計和開發變更是否建立5M1E變更履歷？2019年5M1E變更有建立履歷合格8.3.6設計和開發變更5M1E的變更是否進行評審和授權？抽查A123535M1E變更申請單，有經過相關部門評審及權責人授權。合格8.3.6設計和開發變更是否對變更進行風險分析？A12353壓線的設變有進行風險分析。合格.1旁路控制車載產品的關鍵設備是否有旁路？A12353設備需求表中有注明關鍵設備的旁路合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：生控課審核組：楊超、馬小容審核時間：2019.10.31(9:00-10:00)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C4產品交付過程需要哪些輸入M4：糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C4：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求過程會有哪些輸出M4：糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C4：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單有哪些過程績效指標1.生產效率提升率≧15%/季；2.產出率100%/月。適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.6//8.5.5/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《205人力資源管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3S0101生產計劃管理》、《3S0102生產控制管理》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見生控課“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見生控課“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見生控課“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見生控課“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查葉福貴知道和了解品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年生資部年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年生資部目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份生資部目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見生控課“知識一覽表”合格生產計劃是否有滿足客戶要求的生產計劃？抽查A12353，沖壓生產有生產計劃。合格生產計劃生產計劃的制定是否考慮了產能、標工量、BOM設定不良率、交貨時間、安全庫存等信息?每一個訂單的生產工單均考慮了這些因素。合格生產計劃變更訂單和緊急訂單是如何處理的？在ERP系統中及時調整并通知到相關部門合格8.5.5交付后的活動是否及時跟進生產及交貨狀況？并及時處理生產及出貨異常？生產狀況ERP系統實時跟進,出貨狀況及時記錄在“出貨排程表”,并及時更新ERP系統數據.出現異常及時與相關部門溝通、聯絡。合格受審部門負責人確認：審核員：XXXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：物控課審核組：審核時間：2019.10.31(10:00-12:0014:00-16:00)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/S3采購管理/S4庫房管理/S12工作環境管理過程需要哪些輸入M4：糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

S3：物料申購單/采購訂單/報價單/合格供貨商清單/新物料的圖紙、規格、型號、要求及報價單/SGS檢測報告或同等權威檢測報告/成份表

S4：供貨商送貨單/收貨單/領料單/退料單/退貨單/(半)成品入庫單/報廢統計表

S12：產品環境要求過程會有哪些輸出M4：:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

S3：合格的物料標簽/來料檢驗報告/采購帳單/滿足我司對物料的要求及合格供貨商清單

S4：合格的原材料/半成品/成品/退貨匯總/報廢統計表/月底盤點表

S12：溫濕度點檢表有哪些過程績效指標1.供貨商準時交付率≥98.5%/月;2.進料檢驗合格率≥97.5%/月;3.汽車產品供貨商交付額外運費≤1000RMB/月;4.庫存數量準確率100%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/5.3/6.1//6.2/7.1.6/8.4.1///8.4.2///.2//8.5.4///10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《205人力資源管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《207供貨商管理辦法》、《3Z0101倉儲管理作業辦法》、《3Z0102采購管理辦法》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見物控課“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見物控課“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見物控課“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見物控課“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查易佳、蔣宏友知道和了解品質政策合格5.3組織的作用，職責與權限部門的組織架構是否與實際一致，職責權限是否劃分清晰？物控課的組織架構未體現采購崗位,只有7個人員姓名(物控課).不合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年生資部年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年生資部目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份生資部目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見物控課“知識一覽表”合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)是否確定供應商評鑒、選擇、績效監視和重新評價的準則？見《207供應商管理辦法》5.1合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)是否建立供應商基本資料、合格供應商一覽表？見ERP系統供應商基本資料、合格供應商一覽表合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)訂購單于發出之前是否依規定由權責人員核準？（任意抽查2份訂購單查核情核準狀況）查采購訂單發出之前由采購專員核準合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)公司所訂購之原物料之供貨商是否均為合格供應廠商?（任意抽查訂購單2份，查核其來往廠商是否為評鑒合格的供貨商）查A12353產品所用廠商滿東為合格廠商合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)是否明確采購文件包含項目?(規格/數量/品質/價格/交期/包裝.....)《3Z0102采購管理辦法》有明確合格8.4.1總則(外部提供過程、產品和服務的控制)公司產品規格變更時,是否通知供貨商進行變更?權責是否明確?公司產品規格變更時,首先工程發出5M1E,5M1E批準后,采購在ERP系統中重新下單,之前訂單取消,及時通知廠商。合格法律和法規要求組織中用于產品制造的所有采購的產品或材料，是否均滿足適用的法規的要求？查采購訂單有注明“須符合勤德《21401有害物質(HS)清單》管理要求合格供應商選擇過程是否明確了供應商選擇過程？選擇過程是否包括對潛在供應商的評價標準？見《207供應商管理辦法》7.2合格供應商選擇過程供應商的選擇是否包括社會責任要求？抽查不銹鋼廠商唐鑫,有簽訂“SER承諾書”合格供應商選擇過程供應商的選擇是以什么為評價基礎？以對供方質量管理體系的評價為基礎合格顧客指定的供貨來源當顧客有規定時,是否從顧客指定的來源采購材料？目前汽車材料無客戶指定廠商,如有，按《3Z0102采購管理辦法》4.2.2執行(從客戶指定廠商購買)合格8.4.2控制類型和程度是否界定了不同類型的供應商的管控方法？見《207供應商管理辦法》5.1-5.3合格供應商質量管理體系要求是否建立了供應商質量管理體系開發計劃？2019年有建立供應商質量管理體系開發計劃合格.2供應商績效開發對于額外的運費的情形是否由采購人員每月匯整做成記錄2019年每月都有記錄,見質量目標統計表。合格產品嵌入式軟件對提供嵌入式軟件汽車產品的供應商是如何管控的？目前無此方面的供應商,如有,按《207供應商管理辦法》7.2執行合格標識和可追溯性是否對儲存區域做適當規劃?標示是否清楚（實地查核庫房）原材料倉不銹鋼儲存區域,材料標識清楚:包括LOTNO.，物料名稱、規格、進料日期、檢驗日期、IQCPASS章等。合格標識和可追溯性儲位規劃與料架分布情形是否繪制配置圖并置于倉庫入口？有區域規劃圖，不同物料有標示合格標識和可追溯性是否有劃分不合格品區域并標示？抽查成品倉,有劃分“不合格退貨區”、“不合格待處理區”，外箱有貼紅色不良標簽,標簽上有注明不良項目。合格標識和可追溯性合格物料/產品是否有RoHS標識？抽查不銹鋼SUS304，有貼綠色RoHS標簽;成品依照客戶要求貼綠色RoHS標簽或綠色HF標簽。合格8.5.4防護原材料入庫是否辦理入庫手續？領出是否開立“領料單”？查9月份原材料出入庫記錄,每一筆材料的出入均有通過ERP系統辦理合理手續。合格8.5.4防護成品入庫是否辦理入庫手續？出貨時開立“出貨單”？查9月份成品出入庫記錄,每一批產品的出入均有通過ERP系統辦理合理手續。合格8.5.4防護倉庫是否配置合適的消防設施或滅火器？滅火器、消火栓有配置，數量符合要求，檢查安全閥均無異常。合格8.5.4防護物料和產品的擺放是否放置在棧板上？查SUS304不銹鋼,檢驗合格品放置于棧板合格8.5.4防護料品置放高度/重量有無規定限度?目前料品放置的高度是否超出規定?有限度要求，不能超過1.8m合格8.5.4防護庫房內對于客戶的產品？是否有特別標示？車載物料和產品有標示“車載”合格8.5.4防護料品之儲存管理是否料帳合一?（任意抽查5項料品）是，抽查了5項料號均一致合格8.5.4防護品保部是否訂出成品的安全期限及保存環境的要求？《3Z0101倉儲管理辦法》中有規定合格8.5.4防護倉儲人員是否每天打印出〔超出保存期限表〕給相關單位主管審查？每月打印,經業務確認、部門主管審查。合格8.5.4防護超出保存期限的原物料是否移入待驗區并標示「超出保存期限」？超出保存期限的物料移至呆滯品倉合格8.5.4防護成品倉出貨人員于產品包裝出貨時是否核對是否超出保存期限，若超出保存期限則通知品管檢驗，確認品質無誤后才可出貨，品管人員應將檢驗結果記錄于〔成品超出保存期限記錄表〕？是，依文件要求執行，超出期限有記錄合格8.5.4防護材料、產品的發放是否符合先進先出？依照季度標簽執行先進先出合格8.5.4防護是否規定了儲存的安全環境？《3Z0101倉儲管理辦法》4.5有規定：普通倉庫3-40°C、相對濕度須在30-85%,專用倉庫度須保持在10~30°C、相對濕度須在40~70%。合格8.5.4防護是否按規定進行溫濕度點檢？成品倉原材料長有按規定進行溫濕度點檢合格防護-補充車載材料和產品是否有專門的放置區域？防止與其他物料和產品交叉污染？原材料倉及成品倉均劃分并標示“車載專用”合格文件化信息控制現場是否有規范的倉庫管理作業指導書？是否為最新版本？現場《3Z0101倉儲管理辦法》為最新版本合格受審部門負責人確認：審核員：XXXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：組件沖壓課審核組：趙小兵、王林麗、祝葉審核時間：2019.10.31(9:00-10:00)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C4產品制造/C5產品交付/S1文件記錄管理/S5設備設施管理/S6模具工裝管理/S9不合格品管理/S10人力資源管理過程需要哪些輸入M4:糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C4：工程資料和已確認的產品規范/模具/生產計劃/產品檢查標準.

C5：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求

S1：所有受控(內部、外來)文件及記錄、標準、客戶文件、相關法律法規/品質記錄保存期限

S5：生產制造要求/設備采購計劃/設備保養計劃/設備保養規范/設備保養維護/點檢記錄/關鍵設備備件/設備能力要求

S6：產品技術要求\顧客要求、工裝圖紙、進度要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客戶退貨品/顧客反饋的不良信息

S10：年度培訓計劃/職務說明書/人員增加需求表/員工滿意度調查表過程會有哪些輸出M4::糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C4：合格的產品和執行的優化相應工藝過程

C5：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單

S1：經受控發放的文件/文件發放記錄/質量記錄控制清單/質量記錄表格

S5：實現產品符合性所需要的設備和工作環境,滿足客戶產品要求的生產設備

S6：合格的工裝/工裝的保養

S9：報廢統計表

S10：培訓簽到表/培訓資料/符合崗位要求的及經過培訓符合崗位要求的人員有哪些過程績效指標1.生產效率提升≥15%/季;2.產出率≧100%;3.制程檢驗合格率≥99.7%/月;4.產品報廢率≤0.5%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《201文件記錄管理辦法》、《205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、、《3S0101生產計劃管理》、《3S0102生產控制管理》、《3H02設備管理辦法》、《3S02設備操作指導書》、《3S0109機臺模具治具及刀具管理》、《3P04狀態標識追溯管理》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見制造部“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見制造部“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查王培善、羅慶發知道和了解公司品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年產品三處年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年產品三處目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份產品三處目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.3基礎設施是否按規定的頻次對沖床、攻牙機進行日常保養、周保養、月保養抽查3#沖床有執行合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見組件沖壓課“知識一覽表”合格7.2能力是否按計劃執行本部門年度培訓？2019年“沖床操作標準培訓”有執行合格7.2能力是否對車載人員進行車載知識培訓？2019年有對車載人員進行車載相關知識培訓合格7.2能力是否展開多能工培訓？2019年有針對修模技術員展開多能工培訓合格7.5.3文件化信息工作現場SOP/生產用圖是否為最新版本抽查沖床生產現場SOP及生產用圖為最新版本合格.1記錄的保存生產記錄、模具保養記錄、沖床管理記錄的保存期限是否符合要求？可以查到一年內的記錄合格8.5.1生產和服務提供的控制生產現場是否有SOP指導沖壓作業？抽查沖床生產現場有SOP及生產用圖合格8.5.1生產和服務提供的控制是否對產品的平面度進行監測？抽查沖床生產，平面度由自動化設備監測。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否提供沖壓產品所需的生產設備？車載產品配備有300T/200T/60T沖床、32軸攻牙機，可以滿足客戶要求。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否保留了生產記錄？在ERP系統合格8.5.1生產和服務提供的控制轉料是否符合規定要求？達到規定的沖次并執行沖次管理后方可轉料合格標準作業-操作指導書和可視化標準沖壓作業指導書是否清晰、易懂、并可在指定工作區域內獲取？抽查沖床生產沖壓SOP，在機臺旁，容易獲取，操作步驟詳細、易懂。合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否建立模具清單？有建立車載模具清單合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否建立模具易損件清單？A12353有建立模具易損件清單合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否對工裝進行標識？攻牙治具有標識：A12353攻牙治具合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否明確模具沖次標準？A12353有明確：500K合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否制定模具、治具保養計劃并執行？有制定2019模具、治具保養計劃合格生產計劃生產現場是否有生產計劃指導生產？A12353有生產工單合格8.5.2標識和可追溯性產品是否有明確標識？A12353產品標識正確合格標識和可追溯性-補充不合格品或可疑品是否被有效隔離？審查現場無不合格品,有設立并標示隔離區合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：組件沖壓課審核組：審核時間：2019.10.31(20:00-21:30)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C4產品制造/C5產品交付/S1文件記錄管理/S5設備設施管理/S6模具工裝管理/S9不合格品管理/S10人力資源管理過程需要哪些輸入M4:糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C4：工程資料和已確認的產品規范/模具/生產計劃/產品檢查標準.

C5：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求

S1：所有受控(內部、外來)文件及記錄、標準、客戶文件、相關法律法規/品質記錄保存期限

S5：生產制造要求/設備采購計劃/設備保養計劃/設備保養規范/設備保養維護/點檢記錄/關鍵設備備件/設備能力要求

S6：產品技術要求\顧客要求、工裝圖紙、進度要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客戶退貨品/顧客反饋的不良信息

S10：年度培訓計劃/職務說明書/人員增加需求表/員工滿意度調查表過程會有哪些輸出M4:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C4：合格的產品和執行的優化相應工藝過程

C5：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單

S1：經受控發放的文件/文件發放記錄/質量記錄控制清單/質量記錄表格

S5：實現產品符合性所需要的設備和工作環境,滿足客戶產品要求的生產設備

S6：合格的工裝/工裝的保養

S9：報廢統計表

S10：培訓簽到表/培訓資料/符合崗位要求的及經過培訓符合崗位要求的人員有哪些過程績效指標1.生產效率提升≥15%/季;2.產出率≧100%;3.制程檢驗合格率≥99.7%/月;4.產品報廢率≤0.5%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《201文件記錄管理辦法》、《205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、、《3S0101生產計劃管理》、《3S0102生產控制管理》、《3H02設備管理辦法》、《3S02設備操作指導書》、《3S0109機臺模具治具及刀具管理》、《3P04狀態標識追溯管理》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見制造部“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見制造部“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查夜班沖壓歐陽榮知道和了解公司品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年產品三處年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年產品三處目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份產品三處目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.3基礎設施是否按規定的頻次對沖床、攻牙機進行日常保養、周保養、月保養抽查3#沖床有執行合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見組件沖壓課“知識一覽表”合格7.2能力是否按計劃執行本部門年度培訓？2019年“沖床操作標準培訓”有執行合格7.2能力是否對車載人員進行車載知識培訓？2019年有對車載人員進行車載相關知識培訓合格7.2能力是否展開多能工培訓？2018.10.11有針對修模技術員展開多能工培訓合格7.5.3文件化信息工作現場SOP/生產用圖是否為最新版本抽查沖床生產A12353現場SOP及生產用圖為最新版本合格.1記錄的保存生產記錄、模具保養記錄、沖床管理記錄的保存期限是否符合要求？可以查到一年內的記錄合格8.5.1生產和服務提供的控制生產現場是否有SOP指導沖壓作業？抽查3#沖床生產A12353現場有SOP及生產用圖合格8.5.1生產和服務提供的控制是否對產品的平面度進行監測？抽查3#沖床生產A12353，平面度由自動化設備監測。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否提供沖壓產品所需的生產設備？車載產品配備有300T/200T/60T沖床、32軸攻牙機，可以滿足客戶要求。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否保留了生產記錄？在ERP系統合格8.5.1生產和服務提供的控制轉料是否符合規定要求？達到規定的沖次并執行沖次管理后方可轉料合格標準作業-操作指導書和可視化標準沖壓作業指導書是否清晰、易懂、并可在指定工作區域內獲取？抽查沖床生產A12353沖壓SOP，在機臺旁，容易獲取，圖文并茂，操作步驟詳細、易懂。合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否建立模具清單？有建立車載模具清單合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否建立模具易損件清單？A12353有建立模具易損件清單合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否對工裝進行標識？攻牙治具有標識：A12353攻牙治具合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否明確模具沖次標準？A12353有明確：500K合格生產工裝和生產、試驗檢驗工裝和設備的管理是否制定模具、治具保養計劃并執行？有制定2019模具、治具保養計劃合格生產計劃生產現場是否有生產計劃指導生產？A12353有生產工單合格8.5.2標識和可追溯性產品是否有明確標識？A12353產品標識正確合格標識和可追溯性-補充不合格品或可疑品是否被有效隔離？審查現場無不合格品,有設立并標示隔離區合格受審部門負責人確認：審核員：XXXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：清洗房審核組：審核時間：2019.10.31(9:00-10:00)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C4產品制造/C5產品交付/S1文件記錄管理/S5設備設施管理/S9不合格品管理/S10人力資源管理過程需要哪些輸入M4:糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C4：工程資料和已確認的產品規范/模具/生產計劃/產品檢查標準.

C5：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求

S1：所有受控(內部、外來)文件及記錄、標準、客戶文件、相關法律法規/品質記錄保存期限

S5：生產制造要求/設備采購計劃/設備保養計劃/設備保養規范/設備保養維護/點檢記錄/關鍵設備備件/設備能力要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客戶退貨品/顧客反饋的不良信息

S10：年度培訓計劃/職務說明書/人員增加需求表/員工滿意度調查表過程會有哪些輸出M4:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C4：合格的產品和執行的優化相應工藝過程

C5：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單

S1：經受控發放的文件/文件發放記錄/質量記錄控制清單/質量記錄表格

S5：實現產品符合性所需要的設備和工作環境,滿足客戶產品要求的生產設備

S9：報廢統計表

S10：培訓簽到表/培訓資料/符合崗位要求的及經過培訓符合崗位要求的人員有哪些過程績效指標1.生產效率提升≥15%/季;2.產出率≧100%;3.制程檢驗合格率≥99.7%/月;4.產品報廢率≤0.5%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《201文件記錄管理辦法》、《205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3S0101生產計劃管理》、《3S0102生產控制管理》、《3H02設備管理辦法》、《3S02設備操作指導書》、《3P04狀態標識追溯管理》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見制造部“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見制造部“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查白班插卡人員知道和了解公司品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年產品三處年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年產品三處目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份產品三處目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.3基礎設施是否按規定的頻次對清洗機進行日常保養、周保養、月保養抽查9槽、10槽清洗機有執行合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見清洗房“知識一覽表”合格7.2能力是否按計劃執行本部門年度培訓？2019年清洗房無年度培訓計劃,但有執行崗前培訓合格7.2能力是否對車載人員進行車載知識培訓？2019年有對車載人員進行車載相關知識培訓合格7.2能力是否展開多能工培訓？2019年有針對清洗技術員展開多能工培訓合格7.5.3文件化信息工作現場SOP/生產用圖是否為最新版本抽查15槽生產A12353現場SOP為最新版本合格.1記錄的保存生產記錄的保存期限是否符合要求？可以查到一年內的記錄合格8.5.1生產和服務提供的控制生產現場是否有SOP指導清洗作業？抽查15槽清洗機生產A12353現場有清洗SOP及清洗參數表合格8.5.1生產和服務提供的控制是否對清洗參數進行監測？抽查15槽清洗機生產A12353，有對PH、溫度進行監測。每日點檢。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否提供清洗產品所需的生產設備？車載產品配備有9槽、10槽、12槽、15槽清洗機，可以滿足客戶要求。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否保留了生產記錄？在ERP系統合格8.5.1生產和服務提供的控制轉料是否符合規定要求？A12353ERP系統轉料記錄符合要求合格標準作業-操作指導書和可視化標準清洗作業指導書是否清晰、易懂、并可在指定工作區域內獲取？抽查15槽清洗SOP及清洗參數技術表，在機臺旁，容易獲取，圖文并茂，操作步驟詳細、易懂。合格生產計劃生產現場是否有生產計劃指導生產？A12353清洗段有生產工單合格8.5.2標識和可追溯性產品是否有明確標識？A12353產品標識正確合格標識和可追溯性-補充不合格品或可疑品是否被有效隔離？現場未發現不良品合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：清洗房審核組：審核時間：2019.10.31(20:00-21:30)過程編號及名稱M4糾正/預防措施和持續改進/C4產品制造/C5產品交付/S1文件記錄管理/S5設備設施管理/S9不合格品管理/S10人力資源管理過程需要哪些輸入M4:糾正與預防措施通知單/各類不合格項/數據分析結果/潛在的不合格

C4：工程資料和已確認的產品規范/模具/生產計劃/產品檢查標準.

C5：客戶訂單/客戶交期、數量及品質的要求/客戶交貨地點的要求

S1：所有受控(內部、外來)文件及記錄、標準、客戶文件、相關法律法規/品質記錄保存期限

S5：生產制造要求/設備采購計劃/設備保養計劃/設備保養規范/設備保養維護/點檢記錄/關鍵設備備件/設備能力要求

S9：不合格的原材料/半成品/成品/客戶退貨品/顧客反饋的不良信息

S10：年度培訓計劃/職務說明書/人員增加需求表/員工滿意度調查表過程會有哪些輸出M4:糾正/預防措施和持續改進相關記錄/持續改進計劃/項目管理完成報告及實施結果/效果分析報告、文件修改.糾正后符合要求的項目/控制計劃及相關文件的更新

C4：合格的產品和執行的優化相應工藝過程

C5：準時交付的產品及滿足相關要求的送貨單

S1：經受控發放的文件/文件發放記錄/質量記錄控制清單/質量記錄表格

S5：實現產品符合性所需要的設備和工作環境,滿足客戶產品要求的生產設備

S9：報廢統計表

S10：培訓簽到表/培訓資料/符合崗位要求的及經過培訓符合崗位要求的人員有哪些過程績效指標1.生產效率提升≥15%/季;2.產出率≧100%;3.制程檢驗合格率≥99.7%/月;4.產品報廢率≤0.5%/月;適用的IATF16949:2016要素4.1/4.2/5.2.2/6.1//6.2/7.1.3/7.1.6/7.2/7.5.3/.1/8.5.1////8.5.2/10.2.6流程如何進行(相關程序書與方法)《1品質.環安衛管理手冊》、《201文件記錄管理辦法》、《205人力資源管理辦法》、《206不合格糾正管理辦法》、《209風險和機遇的應對措施管理辦法》、《215統計技術管理辦法》、《225目標與日常管理辦法》、《226組織環境及相關方需求和期望管理辦法》、《3S0101生產計劃管理》、《3S0102生產控制管理》、《3H02設備管理辦法》、《3S02設備操作指導書》、《3P04狀態標識追溯管理》、《清洗參數表》、《清洗作業指導書》要求對應人員稽核項目在稽核中的觀察證據以及發現評價4.1理解組織及其環境是否識別與本部門有關的內、外部環境？并確定獲取渠道？見制造部“組織內外部環境獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對已識別的內、外部環境進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“內外部環境評估及風險和機遇控制表”合格4.2理解相關方需求和期望是否識別與本部門有關的相關方？并確定獲取渠道？見制造部“相關方需求和期望獲取渠道對照表”合格6.1應對風險和機遇的措施/風險分析是否對相關方的需求和期望進行評估及風險和機遇的控制？見制造部“相關方需求和期望評估及風險和機遇控制表”合格5.2.2質量方針的溝通人員是否知道和了解品質政策?（任意抽問員工3名）抽查夜班清洗人員知道和了解公司品質政策合格6.2質量目標是否建立可量化的部門質量目標？見“2019年產品三處年度目標”合格6.2質量目標是否制定目標展開計劃？展開計劃是否確定要做什么？由誰負責？何時完成？如何評價結果？“2019年產品三處目標工作計劃表”符合要求合格6.2質量目標/10.2.6預防措施質量目標的達成狀況如何？未達成目標是否有采取糾正預防措施？見“2019年1-9月份產品三處目標執行狀況統計”，不達標者均有進行差異化分析。合格7.1.3基礎設施是否按規定的頻次對清洗機進行日常保養、周保養、月保養抽查9槽、12槽清洗機有執行合格7.1.6組織的知識是否確定本部門人員所需的知識？見清洗房“知識一覽表”合格7.2能力是否按計劃執行本部門年度培訓？2019年清洗房無年度培訓計劃,但有執行崗前培訓合格7.2能力是否對車載人員進行車載知識培訓？2019年有對車載人員進行車載相關知識培訓合格7.2能力是否展開多能工培訓？2019年有針對清洗技術員展開多能工培訓合格7.5.3文件化信息工作現場SOP/生產用圖是否為最新版本抽查15槽清洗機生產A12353現場SOP為最新版本合格.1記錄的保存生產記錄的保存期限是否符合要求？可以查到一年內的記錄合格8.5.1生產和服務提供的控制生產現場是否有SOP指導清洗作業？抽查15槽清洗機生產A12353現場有清洗SOP及清洗參數表合格8.5.1生產和服務提供的控制是否對清洗參數進行監測？抽查15槽清洗機生產A12353，有對PH、溫度進行監測。每日點檢。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否提供清洗產品所需的生產設備？車載產品配備有9槽、10槽、12槽、15槽清洗機，可以滿足客戶要求。合格8.5.1生產和服務提供的控制是否保留了生產記錄？在ERP系統合格8.5.1生產和服務提供的控制轉料是否符合規定要求？A12353ERP系統轉料記錄符合要求合格標準作業-操作指導書和可視化標準清洗作業指導書是否清晰、易懂、并可在指定工作區域內獲取？抽查10槽清洗SOP及清洗參數技術表，在機臺旁，容易獲取，圖文并茂，操作步驟詳細、易懂。合格生產計劃生產現場是否有生產計劃指導生產？A12353清洗段有生產工單合格8.5.2標識和可追溯性產品是否有明確標識？A12353產品標識正確合格標識和可追溯性-補充不合格品或可疑品是否被有效隔離？現場未發現不良品合格受審部門負責人確認：審核員：XXXX有限公司IATF16949內部審核檢查表受審部門：裝配課審核組：