甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度互聯網金融服務盡職調查與監管合規合同范本本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（調查機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________乙方（金融服務機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________鑒于甲方具備從事互聯網金融服務盡職調查與監管合規工作的資質和能力，乙方為規范其互聯網金融服務業務，保障消費者權益，現雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方對乙方進行互聯網金融服務盡職調查與監管合規工作事宜，達成如下協議：一、盡職調查范圍（1）乙方公司基本情況調查，包括但不限于公司成立時間、注冊資本、經營范圍、組織架構、股權結構等；（2）乙方互聯網金融服務業務調查，包括但不限于業務模式、產品種類、風險控制措施、合規性等；（3）乙方客戶群體調查，包括但不限于客戶數量、客戶分布、客戶滿意度等；（4）乙方合規性調查，包括但不限于監管政策、合規制度、合規人員配備等。2.甲方根據乙方實際情況，可對盡職調查范圍進行調整。二、盡職調查方式1.甲方通過查閱乙方提供的資料、實地考察、訪談等方式進行盡職調查；2.甲方有權要求乙方提供相關證明材料，乙方應積極配合；3.甲方可根據盡職調查需要，委托第三方機構協助調查。三、盡職調查期限1.本合同生效之日起，甲方應在____個工作日內完成對乙方的盡職調查；2.如因乙方原因導致盡職調查工作延期，甲方有權要求乙方支付合理的延期費用。四、盡職調查報告（1）盡職調查工作概述；（2）乙方公司基本情況；（3）乙方互聯網金融服務業務情況；（4）乙方客戶群體情況；（5）乙方合規性情況；（6）盡職調查結論。2.甲方提交的盡職調查報告應真實、客觀、公正，如有虛假、誤導性陳述，甲方承擔相應法律責任。五、保密條款1.雙方對本合同內容以及盡職調查過程中獲取的乙方商業秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露；2.本保密條款在本合同有效期內及合同終止后仍具有約束力。六、違約責任1.甲方未按約定時間完成盡職調查，應向乙方支付____元違約金；2.乙方未按約定提供相關證明材料，應向甲方支付____元違約金；3.雙方違反保密條款，泄露對方商業秘密，應承擔相應法律責任。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發生爭議，應友好協商解決；2.如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，自雙方簽字蓋章之日起生效；2.本合同未盡事宜，可由雙方另行協商簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（調查機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________乙方（金融服務機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________簽訂日期：____________________本合同共三部分組成，僅供學習使用，第二部分、第三部分內容如下：第二部分：盡職調查報告1.盡職調查工作概述（1）盡職調查時間：____________________（2）盡職調查人員：____________________（3）盡職調查地點：____________________2.乙方公司基本情況（1）公司成立時間：____________________（2）注冊資本：____________________（3）經營范圍：____________________（4）組織架構：____________________（5）股權結構：____________________3.乙方互聯網金融服務業務情況（1）業務模式：____________________（2）產品種類：____________________（3）風險控制措施：____________________（4）合規性：____________________4.乙方客戶群體情況（1）客戶數量：____________________（2）客戶分布：____________________（3）客戶滿意度：____________________5.乙方合規性情況（1）監管政策：____________________（2）合規制度：____________________（3）合規人員配備：____________________6.盡職調查結論（1）乙方公司基本情況：____________________（2）乙方互聯網金融服務業務情況：____________________（3）乙方客戶群體情況：____________________（4）乙方合規性情況：____________________第三部分：補充協議1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協商簽訂補充協議；2.補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（調查機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________乙方（金融服務機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________簽訂日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在盡職調查過程中提供專業服務、技術支持或協助的獨立法人或其他組織。（1）中介機構：如律師事務所、會計師事務所、評估機構等；（2）技術支持方：如網絡安全公司、數據分析公司等；（3）專家顧問：如行業專家、法律顧問等。二、第三方介入的必要性1.第三方介入旨在提高盡職調查的效率和質量，確保盡職調查結果的客觀性和公正性。2.第三方介入可彌補甲乙雙方在專業能力、技術手段等方面的不足。三、第三方介入的流程1.甲方在盡職調查過程中，如需第三方介入，應提前與乙方協商，并取得乙方同意。2.甲方應向乙方提供第三方的資質證明、服務內容、收費標準等信息。3.乙方應在收到甲方提供的信息后____個工作日內，對第三方進行審核，并簽署同意第三方介入的書面文件。四、第三方的責任與義務1.第三方應按照甲乙雙方的要求，提供專業、高效的服務。2.第三方在盡職調查過程中，應嚴格遵守國家法律法規、行業規范和職業道德，保守商業秘密。3.第三方應承擔因自身原因導致的盡職調查結果不準確、不完整等責任。五、第三方的責任限額（1）中介機構：____元；（2）技術支持方：____元；（3）專家顧問：____元。2.第三方的責任限額不包括因甲乙雙方原因導致的損失。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間是獨立的合同關系，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。2.第三方在盡職調查過程中，應與甲方、乙方保持密切溝通，確保盡職調查工作的順利進行。3.第三方在盡職調查過程中，如發現甲乙雙方存在違規行為，應及時向甲方、乙方報告，并協助甲方、乙方采取措施糾正。七、第三方介入的費用（1）中介機構：____元/項目；（2）技術支持方：____元/項目；（3）專家顧問：____元/項目。2.第三方介入的費用應在合同簽訂后____個工作日內支付。八、第三方介入的終止（1）盡職調查工作已完成；（2）第三方無法繼續履行職責；（3）甲乙雙方協商一致。2.第三方介入終止后，甲方、乙方和第三方應按照約定辦理相關手續，并結算費用。九、爭議解決1.第三方與其他各方在履行本合同過程中發生爭議，應友好協商解決；2.如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。十、其他1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協商簽訂補充協議；2.補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（調查機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________乙方（金融服務機構）：名稱：________________________地址：________________________法定代表人：__________________聯系電話：____________________簽訂日期：____________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調查授權書詳細要求：授權書應明確甲方授權乙方進行盡職調查的事項、范圍、期限等，并由甲方法定代表人或授權代表簽字蓋章。說明：授權書是乙方進行盡職調查的法律依據，確保乙方有權獲取乙方所需的信息和資料。2.附件二：盡職調查清單詳細要求：盡職調查清單應詳細列明盡職調查的內容、標準、方法等，并由甲乙雙方簽字確認。說明：盡職調查清單是盡職調查工作的指導文件，確保盡職調查工作的全面性和有效性。3.附件三：盡職調查報告詳細要求：盡職調查報告應包括盡職調查的概述、發現的問題、結論和建議等內容，并由甲方、乙方和第三方（如有）簽字蓋章。說明：盡職調查報告是盡職調查工作的最終成果，為甲乙雙方決策提供依據。4.附件四：第三方資質證明詳細要求：第三方資質證明應包括第三方的營業執照、專業資質證書等，以證明其具備提供相關服務的資格。說明：第三方資質證明是甲方選擇第三方介入的重要依據，確保第三方具備專業能力和信譽。5.附件五：第三方服務協議詳細要求：第三方服務協議應明確第三方的服務內容、收費標準、違約責任等，并由甲乙雙方和第三方簽字蓋章。說明：第三方服務協議是甲乙雙方與第三方之間的合同，確保第三方按照約定提供服務。6.附件六：保密協議詳細要求：保密協議應明確保密內容、保密期限、違約責任等，并由甲乙雙方和第三方簽字蓋章。說明：保密協議是保護商業秘密的重要手段，確保甲乙雙方和第三方在盡職調查過程中保守商業秘密。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時完成盡職調查，導致乙方無法按期獲取盡職調查報告。責任認定：甲方應向乙方支付____元違約金。示例：甲方應在合同約定的時間內完成盡職調查，如未按時完成，乙方有權要求甲方支付違約金。（2）乙方未按約定提供相關證明材料，導致盡職調查工作延期。責任認定：乙方應向甲方支付____元違約金。示例：乙方應在甲方要求的時間內提供相關證明材料，如未按時提供，乙方有權要求乙方支付違約金。（3）第三方未按約定提供服務，導致盡職調查工作無法順利進行。責任認定：第三方應向甲方、乙方支付___