CNAS-GC24

低碳產品認證業務范圍管理實施指南

GuidanceontheManagementofLowCarbonProduct

CertificationScope

(征求意見稿)

中國合格評定國家認可委員會

202X年XX月XX日發布20XX年XX月XX日實施

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低碳產品認證業務范圍管理實施指南

1目的與范圍

1.1本文件根據CNAS-CC02《產品、過程和服務認證機構要求》認可準則的要求，為

具有低碳產品領域的認證機構實施認證業務范圍的管理和相關認證人員的能力要求提供

指南。本指南作為CNAS-GC21《一般工業產品認證業務范圍管理指南》的分項指南。

1.2本文件適用于具有低碳產品領域的認證機構實施認證業務范圍的管理。

2引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明

日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適

用。

CNAS-CC02《產品、過程和服務認證機構要求》

CNAS-SC24《低碳產品認證機構認可方案》

3總則

3.1在業務范圍內實施能力管理是認證機構的責任。為了實現業務范圍內的能力管理，

認證機構應建立和實施能力分析和評價系統，并配備相應的資源。

3.2認證機構的能力分析和評價系統涉及的活動宜至少包括以下過程：

3.2.1參見CNAS-SC24《低碳產品認證機構認可方案》第C2.2條款的相關要求；

3.2.2宜針對不同認證業務范圍，考慮認證業務范圍所覆蓋的產品實現過程的特點、行

業風險程度和設計及制造的技術難度等因素，制定核查員的相應專業能力準則并實施評

價。

3.3認證機構應對能力分析和評價系統制定相應文件，并保持能力分析和評價的記錄。

3.4認證機構應為以下方面建立和保持程序：

a)確定認證機構擬認證的低碳產品所要求的能力；

b)證實管理層對于與低碳產品認證相關的活動具有適宜的能力；

c)證實各類與認證活動相關的人員如：核查員、技術專家、復核人員等具有適宜的能力；

d)有渠道從內部或外部獲取相關的專業能力。

4認證業務范圍的管理

4.1認證業務范圍分類

4.1.1CNAS對低碳產品認證機構認證業務范圍的分類，將依據國家統一頒布的《低碳產

品認證目錄》確定。認證機構應基于本文件附錄A《低碳產品認證機構認證業務范圍分

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類表》對認證業務范圍實施專業管理。

4.1.2從事國家規定的低碳產品認證的認證機構，在對認證業務范圍進行分類管理時，

還應考慮國家有關主管部門發布的相關規定要求。

5認證人員的專業能力管理

認證機構宜對各類人員（如：項目管理、核查、復核、認證決定、能力評價、培訓、

指導等工作的人員）根據其所承擔的任務和認證機構對認證業務范圍特點的分析和風險

評估，制定相應的能力準則，并進行評價、聘用、培訓和監視等。

5.1低碳產品認證實施規則/認證方案及相關要求的制定人員

5.1.1認證機構宜配備有能力制定低碳產品認證實施規則及相關要求的人員。低碳產品

認證實施規則及相關要求，包括規定產品的認證模式、認證實施的基本要求（如單元劃

分、申請受理條件等）、型式試驗、核查準備、現場核查、認證證書、標志使用與管理等

方面的內容，具體見GB/T27028（ISO/IEC指南28）。

5.1.2認證機構宜規定這類人員的具體條件,這類人員的專業能力宜評價到具體的產品

范圍，必要時，宜評價到認證的產品標準。認證機構宜按此要求進行選擇和評價并保留

記錄。

5.2核查人員應具有以下核查所需的知識和技能：

5.2.1具體內容參見CNAS-SC24《低碳產品認證機構認可方案》的C2.4和C2.5條款。

5.2.2核查員/核查組除應滿足CNAS-SC24《低碳產品認證機構認可方案》中C2.4和C2.5

的相關要求外，還宜滿足以下一項或多項條件，以作為滿足專業能力的最低要求：

5.2.2.1具有與相應認證業務范圍相關的專業或能源、環境相應專業的大專以上教育背

景，并具有至少兩年以上技術和管理工作經歷；對溫室氣體排放源和產品實現過程復雜

的認證業務范圍,還宜具有一定的碳排放領域工作背景：如具有組織溫室氣體核查、CDM

項目審定與核查、清潔生產審核、能源審計、節能監測等工作經歷；

5.2.2.2具有非相應專業大專以上教育背景，并具有至少五年以上相應技術管理工作和

碳排放領域工作背景。對于溫室氣體排放源和產品實現過程復雜的認證業務范圍，不適

用于本條；

注：“相應專業”指與本文件附錄A《低碳產品認證機構認證業務范圍分類表》中業務

范圍相對應的專業。

5.2.2.3具有相應專業的高級技術職稱，而且具備核查所需的專業知識和技能。

5.2.2.4具備充分的技術專長以評價低碳產品認證項目的有關方面；

5.2.2.5具有足以評估可能影響低碳產品認證項目的財務、運行、合同或其他協議的影

響，包括任何與低碳產品認證有關的法律要求。

5.3技術專家的能力要求

5.3.1當認證機構的人員能力，特別是核查人員或核查組的能力不能滿足所認證的低碳

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產品范圍時，認證機構可以尋求技術專家向核查組提供特定的專業技術支持；也可使用

技術專家為認證業務范圍分類的分析、復核、認證決定、認證人員的專業能力評價和相

關專業技術培訓等活動提供技術支持。

5.3.2技術專家的專業能力要求不應低于核查員的專業能力要求。

5.4復核人員的能力要求

認證機構應確保由不同于核查組的有能力的人員進行復核。復核人員的能力要求應

不低于核查員的專業能力要求，熟悉認證機構的相關工作程序和要求，能基于核查的所

有信息和結果進行客觀評價。必要時，宜有具備專業能力的技術專家對其提供技術支持。

5.5認證決定人員

認證決定人員宜有能力按照低碳產品認證方案的要求決定批準或撤銷/注銷認證證

書。

注：復核和認證決定如果由同一人或同一組人完成，需要同時滿足5.4和5.5的要求。

5.6認證人員專業能力評價

5.6.1對認證人員專業能力的評價宜由具有必要專業識別能力的評價人員按照專業能力

準則的要求進行評價。必要時，可輔以技術專家，采用面談、專業知識問卷和現場見證

等方式進行評價。

5.6.2對核查員的專業能力評價，宜根據不同認證業務范圍類別的專業技術差異程度，

確定其詳細分類的程度，必要時可評價到特定的產品標準。

5.6.3認證機構對認證人員的專業能力評價過程和結果宜予以記錄，宜有充分證據證明

人員能力滿足能力分析評價系統的要求和支持其評價結果。

5.7項目管理人員的能力要求

認證機構應確保項目管理人員宜有能力執行以下工作：

5.7.1了解低碳產品認證業務范圍分類，并能夠根據申請人申請認證的產品及產品標準

要求進行評審,確定申請項目的認證范圍、申請類別及認證單元等；

5.7.2了解核查人員能力要求，并能夠根據申請人的產品類別、生產狀態、有無外包等

因素制訂核查方案。

6認證實施過程中的專業能力管理

認證機構應在以下認證階段對每個認證項目的實施過程進行適宜的專業技術管理：

6.1申請受理和合同評審階段：

根據申請人申請認證的產品及產品標準要求進行評審,確定申請項目的認證范圍、申

請類別及認證單元等，并對核查組提出相應的專業能力要求。

6.2準備階段：確認核查組的能力是否滿足具體認證項目的需求；確認核查人員的專業

能力是否與所承擔的核查任務相適應。

6.3評價階段：確保核查組的碳核查技術能力滿足具體認證項目的需求。

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6.4評價后續階段：必要時，確保不符合報告及糾正措施的驗證、核查報告的復核由具

備相應技術能力的人員參與。

6.5認證決定階段

確保認證決定過程有具備相應技術能力的人員參加。

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附錄A

低碳產品認證機構認證業務范圍分類表

序號產品名稱

1通用硅酸鹽水泥

2平板玻璃

3鋁合金建筑型材

4中小型三相異步電動機