2024年基金從業資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、基金合同是約定（）權利義務關系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C

2、以下關于詹森a說法不正確的是（）。

A.詹森u是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標

B.若ap=0,則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合

的收益率不存在顯著差異

C.當ap>0時，說明基金表現要優于市場指數表現

D.當ap>0時，說明基金表現要弱于市場指數表現

【答案】：D

3、關于可轉換債券的價值，下列說法中，錯誤的是（）。

A.可轉換債券價值=純粹債券價值+轉換權利價值

B.股價上升，轉換價值上升，相反，若普通股的價格遠低于轉換為格,

則轉換價值就很低

C.可轉債的市場價值通常低于轉換價值

D.可轉債的價值必須高于普通債券的價值，因為可債券的價值實際上

是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權

【答案】：C

4、出現下列（）情形時，公開募集基金管理人的職責終止。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

5、對于不收取銷售服務費的一般股票型和混合型基金，持續持有期少

于（）個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不

低于贖回費總額的75%計入基金財產。

A.3；0.5%

B.6；0.5%

C.6；1%

D.3；1%

【答案】：A

6、基金跟蹤與評價的核心是（）。

A.對銷售業績的維護

B.對客戶關系的維護

C.對基金銷售業務以及人際關系的維護

D.對客戶收益的維護

【答案】：C

7、基金管理人辦理（）份額的贖回應當收取贖回費。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權基金

D.債券基金

【答案】：B

8、（2021年真題）以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管

理人無需保存10年的有（）。

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當性管理材料

D.客戶服務記錄

【答案】：D

9、在證券交易所的交易日里，（），投資者可辦理基金份額的申

購和贖回。

A.9：00-12：00

B.9：30-11：30

C.11：30-12：00

D.12：30-13：00

【答案】：B

10、基金行業的本質是（）。

A.資產管理行業

B.投資咨詢行業

C.資產托管行業

D.中間介紹行業

【答案】：A

11、非跨境的ET3其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發

布系統于（）揭示。

A.A：次2個交易日

B.B：當日

C.C：次1個交易日

D.D：下1個節假日前

【答案】：C

12、關于利潤表分析與現金流量表分析，以下表述錯誤的是

（）0

A.分析現金流量表，有助于投資者評估今后企業的償債能力，獲取現

金的能力，創造現金流量的能力和支付股利的能力

B.現金流量表是一個動態報告，展示企業的損益賬目，反映企業在一

定時間的業務經營狀況，直接明了地揭示企業獲取利潤能力以及經營

趨勢。

C.企業盈余水平的高低是資本市場投資的基準“風向標”，因此投資者

應高度關注利潤表反應的盈利水平及其變化

D.投資者要預測企業未來盈余現金流量，需重點分析持續性經營利潤

【答案】：B

13、基金管理人內部控制的有效性主要包含包括（）。

A.I、III

B.I、IV

C.I、II.III

D.I、II、IV

【答案】：A

14、下列關于盧森堡的相關知識說法錯誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C

15、（）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，

公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C

16、下列說法正確的（）。

A.見券付款結算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都

有利

B.見款付券結算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有

利

C.見券付款和見款付券對雙方都有利

D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利

【答案】：D

17、下列關于金融市場的分類正確的是（）。

A.按交易場所劃分為期貨市場和現貨市場

B.按交割時間劃分光貨幣市場和資本市場

C.按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市

場、黃金市場等

D.按交易階段劃分尤場外市場和場內市場

【答案】：C

18、我國相關法律法規規定，系統運行數據中涉及基金投資人信息和

交易記錄的備份，應當在不可修改的介質上保存（）年。

A.25

B.3

C.15

D.5

【答案】：C

19、（2018年真題）甲在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其

親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股,

為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是（）。

A.I、n、in

B.I、IkIlkIV

c.i、in

D.II、III

【答案】：A

20、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產生重大影響的事

項不包括（）o

A.編制年度報告

B.更換基金管理人

C.轉換基金運作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A

21、基金管理人在中國證券投資基金業協會申請登記的，必須提交的

材料或信息包括（）

A.I.III.IV.V

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV.V

D.I.II.III.IV

【答案】：A

22、（）,10家基金管理公司和5大商業銀行的基金托管部共同

制定了《證券投資基金行業公約》。

A.2000年12月31日

B.1999年12月30日

C.1990年12月30日

D.2001年12月31日

【答案】：B

23、基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加,

方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A

24、關于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實

填報相關信息

B.私募基金W理人在中國證券投資基金業協會完成備案，即構成對私

募基金管理人持續合規情況的認同

C.申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及

時告知中國證券投資基金業協會并變更申請登記內容

D.中國證券投資基金業協會可以采取向相關專業協會征詢意見等方式

對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

【答案】：B

25、下列關于J曲線的表述，錯誤的是（）。

A.以時間為橫軸、以收益率為縱軸

B.能夠衡量私募股權基金總成本和總潛在回報

C.在投資項目的前段時期，能夠給投資者帶來正收益

D.對于私募股權基金管理者而言，意味著需要盡量縮短J曲線

【答案】：C

26、關于基金的處理方式，以下說法正確的是（）。

A.在募集期屆滿后10日內，由管理人返還投資者已繳納的款項

B.僅返還投資者凈認購金額

C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產

生的費用和應得的報酬

D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利

息補償投資者

【答案】：D

27、（）不屬于基金公司風險管理中的主要環節。

A.風險分類

B.風險識別

C.風險報告和監控

D.風險管理體系的評價

【答案】：A

28、（2016年真題）基金管理人可設總經理（），副總經理

（）O

A.一人：若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A

29、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監管機構和自律組織的一

項重要工作，與基金管理公司沒有關系；員工乙認為，投資者保護工

作可以提高投資者素質，以此確保投資者不發生虧損。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲的觀點正確，乙的觀點正確

D.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

【答案】：A

30、下列關于證券投資基金與股票的區別，說法錯誤的是（）.

A.股票反映的是一種所有權關系，基金反映的則是一種信托關系

B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動

C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

D.股票投資風險通常大于基金投資風險

【答案】：B

31、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性

的過程中應當遵循的原則是（）。

A.投資人利益優先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續性原則

【答案】：D

32、（）明確了創業投資企業存在的組織形式以及創業投資企

業與其管理人之間的法律關系。

A.《外商投資創業投資企業管理規定》

B.《創業投資企業管理暫行辦法》

C.《關于設立外商投資創業投資企業的暫行規定》

D.《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B

33、在避險策略基金中，一般本金保證比例為（），但也有低

于或高于這一比例的情況。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D

34、一般而言，基金財務會計報告分析達到的目的不包括（）。

A.評價基金過去的經營業績及投資管理能力

B.預測基金收益

C.通過分析基金現時的資產配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀

況

D.預測未來的發展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據

【答案】：B

35、分開募集的分級基金，以（）進行申購和贖回。

A.子代碼

B.現金

C.母代碼

D.份額

【答案】：A

36、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能

是無限大的。

A.執行價格

B.合約價格

C.期權價格

D.無窮大

【答案】：C

37、關于基金信息披露的禁止性行為，以下說法錯誤的是（）。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于保護公眾投資者的合法權益

C.有利于維護證券市場的正常秩序

D.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失

【答案】：A

38、風險價值法（VAR法）主要用于（??）的評估。

A.信用風險

B.市場風險

C.投資風險

D.匯率風險

【答案】：B

39、股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方

式實現（）。

A.專業化運營

B.內部牽制

C.業務流程的控制

D.授權流程管理

【答案】：C

40、（2017年真題）ETF基金管理人應于（）向證券交易所、證券

登記結算機構提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D

41、收益分配涉及的基本概念包括業績報酬、瀑布式的收益分配案系、

門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體

系是指（）。

A.指基金管理人在光基金創造了超額收益后，參與到基金的收益分配

中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投

資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻

收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行

向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既

定比例，作為基金管理人的業績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算

【答案】：B

42、在投資協議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更

低的發行價進行新4融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值

的條款是（）。

A.估值調整條款

B.保護性條款

C.排他性條款

D.反攤薄條款

【答案】：D

43、成本法包括（）。

A.I.III

B.I、III、IV

c.n、m

D.II.w

【答案】：A

44、以下不屬于我國現行股權投資基金組織形式的是（）。

A.公司型

B.開放型

C.合伙型

D.契約型

【答案】：B

45、（2017年）在基金管理公司的各項內部控制制度中，以下用于明確

內控目標、內控原則、控制環境及內控措施等內容的文件是

（）O

A.基本管理制度

B.內部控制大綱

C.業務操作手冊

D.部門業務規章

【答案】：B

46、關于私募基金推介，以下做法正確的是（）。

A.對低風險的項目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失

B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集

起來投資

C.先對合格投資者風險識別能力和承擔能力進行評估，才能推介與其

相匹配的私募基金

D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據合格投資者的標準行為進

行篩選

【答案】：C

47、（）類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。

A.債權

B.股權

C.證券

【）.實物

【答案】：A

48、關于衍生品的交易場所，下列說法錯誤的是（）。

A.期權合約只在交易所交易

B.互換合約通常在場外交易

C.期貨合約只在交易所交易

D.遠期合約通常在場外交易

【答案】：A

49、基金管理公司內部控制機制是指（）。

A.公司內部組織結構及其相互之間的運作制約關系

B.公司為防范金融風險而制定的各種業務操作程序

C.公司為促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序

D.公司為防范和化解風險而制定的各種業務操作程序、管理與控制措

施的總稱

【答案】：A

50、關于股權投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向

證監會申請批準

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C.只能向合格投資者募集

D.我國目前股權投資基金只允許非公開募集

【答案】：A

51、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點錯誤的一項是

（）O

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業性較強

【答案】：A

52、關于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監管

機關可以允許（）公布一次。

A.一周

B.一個月

C.兩個月

D.一季度

【答案】：B

53、下列屬于保險資產管理公司的資產管理業務的是（）。

A.企業年金

B.公募基金資產管理計劃

C.銀行理財產品

D.集合資產管理計劃

【答案】：A

54、()根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事

項。

A.監事會

B.合規管理部門

C.董事會

D.管理層

【答案】：C

55、關于股權投資母基金的業務，以下表述正確的是

A.I、II、III

B.II、III.IV

C.III.TV

D.H、III

【答案】：D

56、()是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與

者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙

向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與

投資者進行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.結算代理制度

D.公開市場一級交易商制度

【答案】：A

57、某基金管理公司的一名基金經理，在參加一次同學聚會時，從同

學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學是該上市

公司高管，于是該基金經理利用此消息進行了投資交易，該基金經理

行為（）。

A.違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求，同時違反了法律

B.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法

律

C.違反了誠實守信中不得進行操縱市場的基本要求，同時違反了法律

D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律

【答案】：A

58、（2020年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是

（）

A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業）債務承擔責

任

B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有獨立的法人地位

D.普通合伙人對基金（合伙企業）債務承擔無限連帶責任

【答案】：A

59、2013年6月，中央編辦發出（），明確中國證券監督管理委

員會統一行使股權投資基金監管職責。

A.《關于私募股權基金宙核職責分工的通知》

B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

C.《關于私募股權基金監管職責分工的通知》

D.《關于私募股權基金備案職委分工的通知》

【答案】：B

60、現貨市場的交易協議達成后在（）交易日內進行交割。

A.當天

B.1個

C.2個

D.5個

【答案】：C

61、（）是指以追求資本增值為目標的基金。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩健型基金

【答案】：A

62、某大型企業擬發起設立一只股權投資基金，該企業的做法符合規

定的是（）。

A.規定投資的員工最少需要投資10萬元

B.強制要求中級以上的管理人員進行投資

C.向全公司的1000名員工發起投資倡議書

D.經過資產調查向公司10名高級管理人員發送投資倡議書

【答案】：D

63、某公司賒銷收入凈額為315000元，應收賬款年末數為18000元,

年初數為16000元，其應收賬款周轉天數為（）天。

A.10

B.18

C.15

D.20

【答案】：D

64、某基金10月31日估值表中基金總資產為70億元，總負債30億

元，總份額50億元，則該基金當日資產凈值為（）億元。

A.20

B.30

C.70

D.40

【答案】：D

65、（2018年真題）股權投資基金管理人不應（）

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風

險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別

能力和風險承受能力進行評估

C.向投資者承諾投資本金不受損失

D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

【答案】：C

66、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法，錯誤的是（）。

A.QDH基金的投資范圍較為廣泛

B.QDH基金的投資組合較為豐富

C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業性強，投資

更為積極主動的特點

D.QDII基金產品的門檻較高

【答案】：D

67、（2019年真題）中國證券投資基金協會的特別會員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業協會

C.基金銷售機構

D.登記結算機構

【答案】：C

68、()是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的

基金，如房地產、證券化資產等。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：C

69、基金在英國被稱為()。

A共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B

70、我國的高凈值個人投資者不包括()o

A.企業家

B.家族

C.大型企業高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B

71、投資后階段常住的監控指標不包括()。

A.管理指標

B.經營指標

C.估值指標

D.財務指標

【答案】：C

72、（）是指投資于傳統的股票、債券外的金融和實物資產的

基金，如房地產、證券化資產等。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：C

73、某公司注冊資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占

公司2%的股份，公司投后估值為（）

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A

74、根據《證券投資基金法》的規定，依法設立并取得基金托管資格

的基金托管人，是下列機構中的（）。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理公司

D.商業銀行

【答案】：D

75、某企業期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產品銷售收

入為1500萬元，本斯產品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉率

為（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

76、基金年度報告在會計年度結束后（）日內經過審計后予以

公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D

77、市盈率等于（）。

A.I、II

B.I、III

c.n、m

D.i、II、in

【答案】：c

78、下列關于市銷率的說法，錯誤的是（）。

A.市銷率有助于考察公司收益基礎的穩定性和可靠性，有效把握其收

益的質量水平

B.對于不同行業來說，市銷率有不同的評價標準

C.市銷率的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性

D.該指標反映單位銷售支出反映的股價水平

【答案】：D

79、貨幣市場基金不得投資于（）。

A.現金

B.期限在1年以內的大額存單

C.可轉換債券

D.剩余期限在397天以內的債券

【答案】：C

80、（）是基金管理公司最核心的一項業務。

A.投資管理業務

B.基金行政業務

C.基金募集與銷售業務

D.受托資產管理業務

【答案】：A

81、（2017年）關于證券投資基金分類的意義，下列表述錯誤的是

（）O

A.有助于基金研究評價機構進行科學的基金評級

B.有助于基金銷售機構將適當的基金產品銷售給適當的投資者

C.有助于投資者選擇適合自己風險偏好的基金

D.有助于監管部門針對不同基金的特點實施統一監管

【答案】：D

82、（2017年）下列關于LUF份額的申購、贖回和轉托管的說法中，正

確的是（）。

A.投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營

機構屬于跨系統轉托管

B.投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的基金份額登記在中國證

券登記結算有限責任公司的證券登記系統中

C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統

內的基金份額，可以在場內辦理申購和贖回業務

D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則

【答案】：B

83、合規部門則應支持業務管理部門推進以（）為基礎，建設蓬

勃向上、富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。

A.職業操守

B.職業道德

C.職業技能

D.職業目標

【答案】：A

84、（2016年真題）職業道德的特征包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

85、關于投資協議中包含競業禁止條款的目的，下列表述錯誤的是

（）O

A.保證投資人不投資目標公司的競爭方

B.保障目標公司利益不受損害

C.保障目標公司各方投資人的利益

D.保護目標公司商業機密不被泄露

【答案】：A

86、下列關于有限合伙企業各類合伙人責任承擔方式的說法中，正確

的有（）。

A.I、II、HI、IV

B.III、IV

C.I、II、III

D.n、m、iv

【答案】：A

87、根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于合格投資者的規定,

以下說法正確的是（）。

A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業人員是合格投資者

B.社會保障基金達到一定資產規模的投資組合方可視為合格投資者

C.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃應當滿足一

定存續年限方可視為合格投資者

D.企業年金基金應由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

【答案】：A

88、（2017年真題）中國基金業協會于（）發布《關于實行私募基

金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示

制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A

89、下列符合條件的，可豁免國有股轉持有（）

A.I.III.MV

B.I.n.ni.iv.v

c.I.n.IV.v

D.I.n.IILIX/

【答案】：B

90、基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括（）。

A.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

B.返還投資人已交納的款項

C.加計銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊信息和資料

【答案】：D

91、關于私募基金投資者人數，下列說法不正確的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企業形式的，人數不得超過200人

B.私募基金采取契約形式的，人數不得超過200人

C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數不得超過50人？

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數不得超過200人

【答案】：A

92、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%,每年付息一次,

現在市場收益率為10%,其市場價格為952.25元，則其久期為

（）O

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.L5年

【答案】：A

93、假設某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面

值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和

利息共計102.1元。則該債券的期限為_____,票面利率為o

（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D

94、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數量的（）。

A.資本

B.收益

C.所有權

D.紅利

【答案】：C

95、公司型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續。

A.法院管理機關

B.工商行政管理機關

C.稅務局管理機關

D.國家資源管理機關

【答案】：B

96、私募基金管理人的客戶經理在向客戶銷售私募產品時發生了以下

行為，客戶經理涉及違規的是（）。

A.II.IILIV

B.I、IKIV

c.i、n、in

D.I、III、IV

【答案】：c

97、某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假

定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為

1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B

98、（2021年真題）合伙企業A為某合伙型股權投資基金的普通合伙

人，合伙企業B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業A是由一家有

限責任公司發起成立。合伙企業B是由幾位自然人構成，關于該基金

的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II.III

c.I、m、iv

D.I、n、iv

【答案】：A

99、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯

誤的是（）。

A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配

B.支付職工工資在清償公司債務之前

C.最先支付清算費用

I）.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益

【答案】：D

100、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業債權的利息收入,

由（）在向基金派發利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.上市公司、發行債券的企業

B.基金管理公司

C.中央結算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A

101、下列關于基金管理人的信息披露義務所涉及的時間，說法正確的

是（）。

A.I

B.I、II

C.I、II.III

D.I、II、III、IV

【答案】：C

102、投資機構D持有G公司25%比例的股權并享有常見的股東權利，

其余股權由創始人團隊持有。現創始人團隊欲向新投資機構T出售其

持有的5%股權，如果投資機構D也想向T出售其持有的部分股權，則

可以選擇行使（）

A.回售權條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權條款

D.隨售權條款

【答案】：D

103.（2016年）辦理基金備案手續時應向基金業協會報送的信息不包括

（）O

A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

B.基金管理人的財務狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應當報送委托管理協議

【答案】：B

104、關于實時處理交收和批量處理交收，以下表述錯誤的是（）

A.根據結算指令的處理方式，債券結算可以分為實時處理交收和批量

處理交收

B.批量處理交收和實時處理交收都可以全額結算或凈額結算方式進行

交收

C.實時處理交收方式下，結算系統實時檢查參與者券款情況，主要結

算所需條件滿足即可進行交收

I）.實時處理交收對市場參與者的流動性要求相對較高

【答案】：B

105、（2017年真題）股權投資基金對目標企業的盡職調查，包括

（）O

A.n、m

B.n、in、iv

c.II.IV

D.I、IkIlkIV

【答案】：B

106、交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中

（）作為標準交割等級。

A.按期貨合約規定的標準質量等級

B.不需要任何標準品

C.標準品較小的質量等級

D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級

【答案】：D

107、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉讓；債務轉讓

B.做市轉讓；協議轉讓

C.代理轉讓；委托轉讓

D.委托轉讓；債務轉讓

【答案】：B

108、披露內容方面應遵循的基本原則不包括（）。

A.真實性

B.完整性

C.及時性

I）.易得性

【答案】：D

109、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據基金銷售適用性的要求,

以下做法正確的是（）。

A.I.n.N

B.II.III.IV

C.I.II.Ill

D.I.II.III.IV

【答案】：A

110、投資者通過互聯網基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值

為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基

金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯網基金代銷平臺為促進銷售，四

折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（）

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C

11k股權投資基金管理人、銷售機構宣傳推介方式說法錯誤的是

（）O

A.不可以通過發送手機短信、微信和電子郵件向不特定對象宣傳推介

B.不可以通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對

象宣傳推介

C.不可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發傳單向不特定

對象宣傳推介

D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

【答案】：D

112、盡職調查的作用不包括（）

A.儕值發現

B.風險發現

C.生成調查報告

D.投資決策輔助

【答案】：C

113、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人

不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉讓

B.規避風險

C.轉讓

I）.盈利

【答案】：A

114、所有者權益包括以下（）。

A.II.III.V.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III.V

D.J.II.III.V.IV

【答案】：B

115、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數的（）作為目標公

司的倍數參考值。

A.眾數或者中位數

B.平均值或者眾數

C.分位數或者中位數

D.平均值或者中位數

【答案】：D

116、下列說法關于股權投資基金退出，錯誤的是（）

A.從退出收益的角度來看，上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退

出和協議轉讓退出的收益高

B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當期限的限售期，

實現最終退出耗時較長

C.場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短

D.清算退出所需時向受債權公告、資產處置等環節影響，不同企業清

算所花時間大體相同

【答案】：D

117、下列關于證券公司代銷基金的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司經紀業務營業部是傳統股票投資者轉為基金投資者時的首

選

B.網點較多，便于傳統客戶交易買賣

C.客戶經理專業水平相對較高，服務也較好

D.主營業務是債券經紀

【答案】：D

118、基金管理人面臨的風險包括外部風險和內部風險。關于外部風險,

以下表述錯誤的是（）。

A.機房環境、溫度、防火降水等不達標的風險

B.火山地震等地質條件相關的風險

C.法律法規、監管部門規章、交易所規則等合規風險

D.宏觀經濟周期導致行業整體風險

【答案】：A

119、（2017年）關于我國基金份額注冊登記確認時間，如果T日是申購

或贖回申請日，下列描述正確的是（）。

A.對于不同基金品種，份額登記時間都是一致的,一般情況下都是T+2

0

B.對于不同基金品種，份額登記時間都是一致的,一般情況下都是T+1

B

C.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣,一般基金通常是T+1

日，QDII基金是T+2日

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣,一般基金通常是T+2

日，QDII基金是T+1日

【答案】：C

120、在（）制度下，一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國

家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認

【答案】：D

121、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重

要職能多半由（）承擔。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構

B.基金投資者

C.基金服務機構

D.以上都不是

【答案】：A

122、在基金管理公司的各項內部控制制度中，以下應明確內控目標、

內控原則、控制環境及內控措施等內容的是（）。

A.部門業務規章

B.業務操作手冊

C.基本管理制度

D.內部控制大綱

【答案】：D

123、基金管理人的內部控制是指（）。

A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統

B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形

成的系統

C.內部管理人員實施監督的程序

D.為防范和化解風險而制定的制度

【答案】：B

124、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約最常見的銜生工具關

于它們

A.I.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

【答案】：A

125、（2021年真題）中國證監會有權對基金市場采取下列哪些監管措

施？（）

A.I、H、III

B.H、IV

c.n、HI、iv

D.I、III

【答案】：A

126、EBITDA的計算公式中不涉及的因素是（）。

A.凈利潤

B.所得稅

C.利息

D.利率

【答案】：D

127、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨立運作原則的是

（）O

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會計主管

B.某基金管理公司的董事長同時擔任其股東單位的投資部總經理

C.某基金管理公司的投資總監在其股東單位擔任兼職投資顧問，股東

單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現任基金管理公司總經理的工作能

力，直接撤換并任命新的總經理

【答案】：B

128、創業投資，主要通過（）的投資方式。

A.分紅權轉讓獲取收益

B.現金轉讓獲取收益

C.股權轉讓獲取資本增值收益

D.企業轉讓獲取收益

【答案】：C

129、股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）

A.I.II

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.I.ii.in.w

【答案】：B

130、關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。

A.招募說明書約定和基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權

利和義務

B.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規范性文件

C.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

D.招募說明書中包含基金合同和基金托管協議的內容摘要

【答案】：A

13k法律盡職更多的是定位于風險發現，其目的主要有（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.I.II.IILIX/

【答案】：D

132、關于主動投資，以下表述正確的是（）

A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現價值

B.主動投資經理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用

C.主動投資的業績取決于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機

會的個數無關

D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種

【答案】：D

133、按照（）分類，期權可分為實值期權、平價期權和虛值期權。

A.期權買方執行期權的時限

B.期權買方的權利

C.執行價格與標的資產市場價格的關系

D.償還期限

【答案】：C

134、關于基金份額登記機構的法定義務，以下表示錯誤的是

（）O

A.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息

B.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至基

金管理人指定的機構

C.保證登記數據的真實、準確、完整、不得隱藏、偽造、篡改或者毀

損

I）.勤勉盡責、恪盡職守，妥善保存登記數據

【答案】：B

135、在我國股權投資基金的探索與起步階段，國家財經部門將“創業

投資基金”稱為（）。

A.產業投資基金

B.公司型投資基金

C.貨幣投資基金

D.單位信托投資基金

【答案】：A

136、從業務功能的角度，一般基金管理公司內部設有專業委員會不包

括（）。

A.投資決策委員會

B.產品審批委員會

C.風險控制委員會

D.運營投資委員會

【答案】：D

137、基金監管的首要目標是（）。

A.規范證券投資基金活動

B.保護基金管理人利益

C.保證證券投資基金和資本市場的健康發展

D.保護投資人利益

【答案】：D

138、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票

的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）

A.個人所得稅

B.營業稅

C.消費稅

D.企業所得稅

【答案】：A

139、基金路演期工昨準備包括：()

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：D

140、基金在場內進行投資交易，需要支付的交易結算費用中不包括

()O

A.過戶費

B.證管費

C.申購贖回費

D.經手費

【答案】：C

141、()要求管理人應當以實現投資人利益為最高目的，將自身

的利益妥善置于投資人利益之下，不得與投資人利益發生沖突。

A.忠誠義務

B.誠信義務

C.公開義務

D.專業義務

【答案】：A

142、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D

143、基金中的基金是指（）以上的基金資產投資于其他基金份額

的基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

144、（2021年真題）以下不屬于資產管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進行投資決策

B.為市場經濟體系有效資源配置

C.對金融資產進行合理定價

D.為投資者資產的保障增值提供保險

【答案】：D

145、依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當向合格投資

者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

146、（2017年）關于基金管理人合規管理的獨立性原則，下列表述錯誤

的是（）。

A.合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動

B.督察長在基金公亙組織體系中應當有獨立性

C.總經理在基金公司組織體系中應當有獨立性

D.合規部門在基金公司組織體系中應當有獨立性

【答案】：C

147、2007年，（）設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和

基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國銀監會

D.中國基金業協會

【答案】：B

148、投資基金主要是一種（）投資工具。

A.直接

B.間接

C.綜合

D.分散

【答案】：B

149、（2017年）關于基金代銷機構的理解，下列表述正確的是

（）O

A.通過銷售基金產品賺取傭金

B.代理基金資產的清算和結算

C.接受投資人委托設計和管理基金產品

I）.與商業銀行簽訂產品代銷協議

【答案】：A

150、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過

乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且乙

巳經購買了100萬元該基金產品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人

最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人

一起湊齊100萬元進行聯合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15

萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙，乙自己出資

65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產品。本案中屬于違規

行為的是（）。I.乙通過微信朋友圈推介基金產品

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

【答案】：B

15k不收取銷售服務費的，對持有持續期少于3個月的投資人收取不

低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產。

A.0.5%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A

152、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。

A.QDII基金

B.L0F

C.ETF

I）.ETF聯接基金

【答案】：A

153、關于合伙企業退伙，以下描述正確的是（）

A.I.III

B.II.IV

C.I.IV

D.II.III.IV

【答案】：B

154、清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（）同意，可

以自合伙企業解散事由出現后（）日內指定一個或者數個合伙

人，或者委托第三人，擔任清算人。

A.2/3,15

B.1/3,15

C.2/3,20

D.1/2,15

【答案】：D

155、根據有關規定，基金收益分配默認的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B

156、（2020年真題）境內間接上市的主要方式不包括（）

A.企業通過借殼上市的，一般上市公司的實際控制人將發生變化

B.企業可以通過資產重組或借殼上市等方式間接上市

C.基金可通過"現金+股權”的方式，實現部分退出

D.被投資企業可以通過申報IPO將企業股權轉變為上市公司的股權

【答案】：D

157、（2017年真題）基金公司在基金管理制度的基礎上，對部門的主

要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等進行具體說明的文件是

（）O

A.內部控制制度

B.內部控制大綱

C.部門業務規章

D.業務操作手冊

【答案】：C

158、（2017年）下列關于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是

（）O

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

【答案】：B

159、關基金職業道德教育，以下表述錯誤的是（）。

A.應當引導基金從業人員實行自我監督，自我評價和自我行為調整

B.應當對基金從業人員灌輸基金職業道德規范

C.應當培養基金從業人員的基金職業道德觀念

D.應當在進行基金職業道德教育的同時，強調基金監管法規是規制不

當市場行為的最后屏障

【答案】：D

160、經10家基金管理公司提議，中國證券業協會牽頭組建了

(),并于2001年8月正式成立。

A.中國證券業協會公會

B.中國基金業協會公會

C.中國證券業投資基金公會

D.中國證券業協會基金公會

【答案】：D

161、關于清算的說法，錯誤的是()。

A.清算組在催告債權人申報債權的同時，應當調查和清理公司的財產

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破產后，清算組應當繼續推進清算事務的執

行

D.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行

【答案】：C

162、大多數大宗商品投資者常用的投資方式是()。

A.購買資源或者購買大宗商品相關股票

B.購買大宗商品實物

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結構化產品

【答案】：C

163、中小微創業企業通常具有的發展和融資需求特征不包括

()O

A.信息不對稱比較嚴重

B.創業成功的確定性較高

C.中小微創業企業的融資需求呈現階段性特征

D.科技型中小微創業企業的資產結構中無形資產占比較高

【答案】：B

164、股權投資基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的業績報酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.門檻收益率

D.回撥機制

【答案】：B

165、場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括（）等金融機

構。

A.I、山、IV

B.I、II.III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D

166、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業務的投資基金的是（）。

A.證券投資基金

B.對沖基金

C.不動產基金

D.私募股權和風險投資基金

【答案】：A

167、（2016年）以下關于LOF與ETF區別的說法錯誤的是（）。

A.申購、贖回的標的不同：LOF是基金份額與現金的交易，ETF是基金

份額與“一籃子”股票的交易

B.申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網點，也可

以在交易所

C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動式管理方法；LOF采用被動方

式管理方法

D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回

上沒有特別要求

【答案】：C

168、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時，單只券種的待返

售債券余額應小于該只債券流通量的（）%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

169、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：D

170、內部環境的主要內容不包括（）。

A.治理結構

B.組織結構

C.市場定位

D.員工道德素質

【答案】：C

171、基金管理公司需要在每季度結束后（）內，披露基金季度報告。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.15個自然日

D.30個自然日

【答案】：A

172、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或

引起較大波動時，（）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A.基金托管人

B.監管機構

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C

173、ETF基金和T日現金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單

中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D

174、基金招募說明書應當包括下列內容（）。

A.II.III.IV.V

B.I.III.IV.V

C.I.II.III.V

D.I.n.IILIV.V

【答案】：D

175、股權投資基金進行信息披露時，禁止行為，不包括（）

A.虛假記載

B.對投資業績進行預測

C.誤導性陳述或者重大遺漏

D.合同的主要條款

【答案】：D

176、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括

（）O

A.上海銀行間同業拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D

177、（2017年真題）負責按照不同類別私募基金的特點，制定投資者

風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引的機構

是（）。

A.中國證監會

B.中國證券投資基金業協會

C.私募基金銷售機構

D.私募基金管理人

【答案】：B

178、股權投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。

A.股權投資基金

B.公司型基金

C.合伙型基金

D.政府引導基金

【答案】：A

179、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件,

那么該基金最遲開始募集的日期應為()

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】：C

180、()是指當某個股票的價格變化突破實現設置的百分比時,

投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.止損指令

D.”相對強度”理論

【答案】：B

181.()是沒資及整合方案設計、交易談判、投資決策不可或

缺的前提，是判斷投資是否符合戰略目標及投資原則的基礎。

A.財務盡職調查

B.初步盡職調查

C.業務盡職調查

D.法律盡職調查

【答案】：A

182、關于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸

性較小的債券進行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸

性更大的債券進行投資

C.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券

價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表

示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A

183、某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違

規的是()

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IILIV

D.I、II、IV

【答案】：C

184、（2019年真題）關于基金銷售機構，以下表述正確的是（）。

A.商業銀行可以開展基金直銷和代銷業務

B.基金公司可以開展基金直銷業務

C.證券公司不能開展基金代銷業務

D.證券交易所可以開展基金代銷業務

【答案】：B

185、下列不屬于基金信息披露的規范性文件的是（）。

A.《貨幣市場基金信息披露特別規定）

B.基金信息披露內容與格式準則

C.基金信息披露編報規則

D.基金信息披露XBRL模板和相關標引規范

【答案】：A

186、（2016年）（）加入基金業協會的，為普通會員。

A.基金托管人

B.基金服務機構

C.指數公司

D.登記結算機構

【答案】：A

187.（2017年）下列屬于基金公司投資者教育活動內容的是（）。

A.推薦基金產品

B.分析市場趨勢

C.個人資產配置

D.優選基金經理

【答案】：C

188、（）是指股票未來收益的現值。

A.票面價值

B.清算價值

C.內在價值

D.賬面價值

【答案】：C

189、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的

原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A.基金資產清算

B.基金凈資產估值

C.基金資產估值

D.基金負債清算

【答案】：C

190、房地產權益基金通常以（）形式發行，定期開放申購和贖

回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B

191、依據有效市場假設理論，證券市場分類不包括（）.

A.半強式有效市場

B.強式有效市場

C.半弱式有效市場

I）.弱式有效市場

【答案】：C

192、關于基金服務業務，下列表述正確的是（）o

A.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業務

B.服務業務的風險評估僅在首次將該項業務外包時進行

C.基金托管人不得被委托擔任同一基金的基金服務機構

D.基金服務機構破產或者清算時，基金服務業務所涉及的基金財產和

投資者財產屬于其破產或清算財產。

【答案】：A

193、（2016年真題）基本管理制度的內容不包括（）。

A.收益核算

B.投資管理

C.信息披露

D.公司財務

【答案】：A

194、個人進行集資詐騙數額在30萬元以上的，應當認定為

（）O

A.數額較大

B.數額巨大

C.數額特別巨大

D.數額大

【答案】：B

195、股權回購完畢后，企業股東發生變化，應當及時根據（）

的相關規定在工商行政管理部門辦理變更登記。

A.《企業信息公示暫行條例》

B.《公司登記管理條例》

C.《期貨交易管理條例》

D.《企業所得稅法實施條例》

【答案】：B

196、盡職調查的操作流程一般包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、in、tv

c.i【、【n

D.IH、iv

【答案】：A

197、（2021年真題）股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示

書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并需要陳

述和聲明（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II

D.I、H、III

【答案】：D

198、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金托管人報告

C.基金合同摘要

D.基金持有人結構

【答案】：B

199、下列不屬于我國基金監管所依據的部門規章或規范性文件的是

（）O

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

D.《證券投資基金管理公司管理辦法》

【答案】：C

200、總收益倍數體現了投資人的（）。

A.理論回報水平

B.賬面回報水平

C.基金總額

D.現金回收情況

【答案】：B

201、基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（）。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C

202、關于全球投資業績標準（GIPS）,以下說法錯誤的是（）。

A.GIPS標準確保不同的投資管理機構的投資業績具有可比性

B.GIPS標準可以提高業績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且

可比的基礎上

C.GIPS標準經現金流調整后的時間加權收益率

D.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術平均方式相連接

【答案】：D

203、基金客戶個性化服務的基礎是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

【答案】：A

204、以下關于零息債券的描述正確的是（）

A.溢價方式發行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現方式發行，到期按票面利息償還本金和利息

C.貼現方式發行，到期按債券面值償還本金

D.溢價方式發行，到期按債券面值償還本金

【答案】：C

205、（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委

托時的市場成交價格來完成交易的最優化算法。

A.成交量加權平均價格算法

B.時間加權平均價格算法

C.跟量算法

D.執行偏差算法

【答案】：D

206、財務盡職調查重點關注內容不包括（）。

A.會計政策