銀行合規風險防范管理合同編號：__________甲方：__________（銀行名稱）地址：__________聯系人：__________聯系電話：__________乙方：__________（合作方名稱）地址：__________聯系人：__________聯系電話：__________鑒于甲方為一家合法成立的銀行，根據相關法律法規，為防范合規風險，確保銀行業務的穩健運行，甲乙雙方經協商一致，達成如下協議：一、合作原則1.甲方作為銀行，應依法合規經營，嚴格執行國家法律法規、監管規定及內部規章制度。2.乙方作為合作方，應積極配合甲方的合規風險管理工作，共同維護銀行業務的正常運行。3.甲乙雙方應共同建立健全合規風險防范機制，加強風險識別、評估、監控和控制，確保合規風險得到有效防范。二、合作內容1.乙方應向甲方提供真實、完整、準確的信息，包括但不限于企業資質、法人代表身份證明、財務狀況等。2.乙方應按照甲方的要求，參與合規培訓，提高合規意識，確保業務操作符合法律法規及銀行規定。3.乙方應對其在合作過程中獲得的甲方商業秘密和客戶信息予以保密，不得泄露給第三方。4.甲方應根據法律法規和監管要求，對乙方業務進行合規審查，確保業務合規性。5.甲方應對乙方業務過程中出現的合規問題及時進行指導、糾正，并向乙方提出整改要求。6.甲方應定期對乙方進行合規評估，評估內容包括但不限于業務合規性、內控制度、風險管理等。三、違約責任1.任何一方違反本協議的約定，導致合作無法繼續進行的，另一方有權解除本協議。2.違約方應承擔因此給守約方造成的經濟損失及法律責任。3.本協議的違約責任應按照國家法律法規及銀行業監管規定執行。四、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、其他約定1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。2.本協議期滿后，如雙方愿意繼續合作，應簽訂新的合作協議。3.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。甲方（銀行）：__________乙方（合作方）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方企業資質證明文件2.法人代表身份證明文件3.乙方財務狀況報告4.合規培訓資料5.商業秘密和客戶信息保密協議6.合規評估報告二、違約行為及認定：1.乙方提供虛假、不完整、不準確的信息2.乙方未按照甲方要求參與合規培訓3.乙方泄露甲方商業秘密和客戶信息4.甲方未對乙方業務進行合規審查5.甲方未對乙方業務過程中的合規問題進行及時指導、糾正6.甲方未按照約定對乙方進行合規評估三、法律名詞及解釋：1.合規風險：指在銀行業務運營過程中，因違反法律法規、監管規定或內部規章制度，可能導致銀行業務受到損失、聲譽受損或法律糾紛的風險。2.內控制度：指企業為達到經營目標，通過制定和實施一系列內部控制措施，對經營活動進行風險識別、評估、監控和控制的管理制度。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供虛假信息解決辦法：立即要求乙方改正，并對乙方進行合規培訓，以后嚴把信息審核關。2.問題：乙方未參與合規培訓解決辦法：對乙方進行合規培訓，并要求乙方提供培訓合格的證明。3.問題：乙方泄露甲方商業秘密和客戶信息解決辦法：與乙方解除合同，追究乙方的法律責任，并加強內部信息安全管理。4.問題：甲方未對乙方業務進行合規審查解決辦法：加強對乙方業務的合規審查，并對相關責任人進行追責。5.問題：甲方未對乙方業務過程中的合規問題進行及時指導、糾正解決辦法：加強對乙方業務的指導，及時發現問題并進行糾正。6.問題：甲方未按照約定對乙方進行合規評估解決辦法：定期對乙方進行合規評估，確保乙方業務合規性。五、所有應用場景：1.銀行與合作伙伴開展業務合作時，確保合作方業務合規性。2.銀行與客戶簽訂貸款、信用卡等金融合同時，防范合規風險。3.銀行與第三方服