不合格品處理準(zhǔn)則合同目錄第一章總則1.1本準(zhǔn)則的制定目的1.2本準(zhǔn)則的適用范圍1.3相關(guān)術(shù)語和定義第二章不合格品識(shí)別2.1不合格品的分類2.2不合格品的識(shí)別方法2.3不合格品的識(shí)別流程第三章不合格品記錄與報(bào)告3.1不合格品記錄的要求3.2不合格品報(bào)告的流程3.3不合格品報(bào)告的格式第四章不合格品分析與評(píng)估4.1不合格品分析的方法4.2不合格品評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)4.3不合格品評(píng)估的流程第五章不合格品處理措施5.1不合格品的糾正措施5.2不合格品的預(yù)防措施5.3不合格品的記錄與跟蹤第六章不合格品處理的職責(zé)與權(quán)限6.1不合格品處理的責(zé)任分配6.2不合格品處理的人員培訓(xùn)6.3不合格品處理的管理監(jiān)督第七章不合格品處理的流程與要求7.1不合格品接收處理流程7.2不合格品內(nèi)部處理流程7.3不合格品返工/返修流程第八章不合格品出廠與召回8.1不合格品的出廠控制8.2不合格品的召回流程8.3不合格品召回的記錄與跟蹤第九章不合格品處理的溝通與協(xié)作9.1不合格品處理的信息溝通9.2不合格品處理的外部協(xié)作9.3不合格品處理的內(nèi)部協(xié)作第十章不合格品處理的持續(xù)改進(jìn)10.1不合格品處理的問題分析10.2不合格品處理改進(jìn)措施的制定10.3不合格品處理改進(jìn)效果的評(píng)估第十一章不合格品處理的法律法規(guī)遵守11.1不合格品處理的法律要求11.2不合格品處理的法規(guī)遵循11.3不合格品處理的合規(guī)性檢查第十二章不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)管理12.1不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別12.2不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估12.3不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)控制第十三章不合格品處理的應(yīng)急預(yù)案13.1不合格品處理的事故應(yīng)急預(yù)案13.2不合格品處理的安全應(yīng)急預(yù)案13.3不合格品處理的環(huán)保應(yīng)急預(yù)案第十四章附則14.1本準(zhǔn)則的生效日期14.2本準(zhǔn)則的修訂日期14.3本準(zhǔn)則的廢止日期合同編號(hào)001第一章總則1.1本準(zhǔn)則的制定目的1.1.1確保不合格品得到有效處理1.1.2提升產(chǎn)品質(zhì)量和客戶滿意度1.2本準(zhǔn)則的適用范圍1.2.1適用于所有產(chǎn)品生產(chǎn)及質(zhì)量控制環(huán)節(jié)1.2.2不適用于法律法規(guī)有特殊規(guī)定的情況1.3相關(guān)術(shù)語和定義1.3.1不合格品：未滿足規(guī)定要求的商品或產(chǎn)品1.3.2糾正措施：為消除不合格品原因所采取的措施1.3.3預(yù)防措施：為預(yù)防不合格品發(fā)生所采取的措施第二章不合格品識(shí)別2.1不合格品的分類2.1.1缺陷品：影響產(chǎn)品安全或主要功能的不合格品2.1.2輕微缺陷品：不影響產(chǎn)品安全或主要功能的不合格品2.2不合格品的識(shí)別方法2.2.1采用檢驗(yàn)、測(cè)試、審核等方法進(jìn)行識(shí)別2.2.2對(duì)不合格品進(jìn)行記錄和標(biāo)記2.3不合格品的識(shí)別流程2.3.1生產(chǎn)過程中及時(shí)識(shí)別2.3.2將不合格品從合格品中分離第三章不合格品記錄與報(bào)告3.1不合格品記錄的要求3.1.1記錄應(yīng)包含不合格品的描述、數(shù)量、原因等信息3.1.2記錄應(yīng)使用規(guī)定的格式和填寫要求3.2不合格品報(bào)告的流程3.2.1發(fā)現(xiàn)不合格品后，及時(shí)填寫報(bào)告3.2.2將報(bào)告提交給不合格品處理責(zé)任人3.3不合格品報(bào)告的格式3.3.1報(bào)告應(yīng)包含不合格品的基本信息、處理措施等3.3.2報(bào)告應(yīng)使用規(guī)定的格式和填寫要求第四章不合格品分析與評(píng)估4.1不合格品分析的方法4.1.1采用根本原因分析、魚骨圖等方法進(jìn)行4.1.2分析不合格品產(chǎn)生的可能原因4.2不合格品評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)4.2.1根據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)、客戶要求等因素確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)4.2.2評(píng)估不合格品對(duì)產(chǎn)品功能和安全的影響程度4.3不合格品評(píng)估的流程4.3.1評(píng)估不合格品的處理方式和處理優(yōu)先級(jí)4.3.2確定不合格品處理的資源需求和時(shí)間計(jì)劃第五章不合格品處理措施5.1不合格品的糾正措施5.1.1采取修復(fù)、替換等方法對(duì)不合格品進(jìn)行糾正5.1.2記錄糾正措施的實(shí)施情況和效果5.2不合格品的預(yù)防措施5.2.1分析不合格品產(chǎn)生的原因，制定預(yù)防措施5.2.2實(shí)施預(yù)防措施，防止不合格品再次發(fā)生5.3不合格品的記錄與跟蹤5.3.1對(duì)不合格品處理過程進(jìn)行記錄和跟蹤5.3.2定期對(duì)不合格品處理情況進(jìn)行匯總和分析第六章不合格品處理的職責(zé)與權(quán)限6.1不合格品處理的責(zé)任分配6.1.1不合格品處理責(zé)任人負(fù)責(zé)處理不合格品6.1.2各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)配合不合格品處理責(zé)任人6.2不合格品處理的人員培訓(xùn)6.2.1對(duì)不合格品處理責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)6.2.2對(duì)生產(chǎn)、質(zhì)量等相關(guān)人員進(jìn)行不合格品處理知識(shí)培訓(xùn)6.3不合格品處理的管理監(jiān)督6.3.1定期對(duì)不合格品處理情況進(jìn)行檢查6.3.2對(duì)不合格品處理過程進(jìn)行監(jiān)督和改進(jìn)第八章不合格品出廠與召回8.1不合格品的出廠控制8.1.1確保不合格品不交付給客戶8.1.2對(duì)已出廠的不合格品進(jìn)行追蹤和控制8.2不合格品的召回流程8.2.1制定召回計(jì)劃并提交審批8.2.2實(shí)施召回并記錄召回過程8.3不合格品召回的記錄與跟蹤8.3.1記錄召回的不合格品數(shù)量和處理情況8.3.2跟蹤召回效果并采取改進(jìn)措施第九章不合格品處理的溝通與協(xié)作9.1不合格品處理的信息溝通9.1.1建立不合格品信息溝通渠道9.1.2定期召開會(huì)議討論不合格品處理問題9.2不合格品處理的外部協(xié)作9.2.1與客戶溝通不合格品處理情況9.2.2與供應(yīng)商合作改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量9.3不合格品處理的內(nèi)部協(xié)作9.3.1各部門應(yīng)協(xié)同處理不合格品問題9.3.2加強(qiáng)各部門之間的信息共享與溝通第十章不合格品處理的持續(xù)改進(jìn)10.1不合格品處理的問題分析10.1.1對(duì)不合格品處理過程進(jìn)行分析10.1.2識(shí)別不合格品處理中的問題和瓶頸10.2不合格品處理改進(jìn)措施的制定10.2.1制定針對(duì)性的改進(jìn)措施10.2.2改進(jìn)措施應(yīng)具體、可實(shí)施10.3不合格品處理改進(jìn)效果的評(píng)估10.3.1定期評(píng)估改進(jìn)措施的效果10.3.2根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整和改進(jìn)措施第十一章不合格品處理的法律法規(guī)遵守11.1不合格品處理的法律要求11.1.1遵守國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律規(guī)定11.1.2遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定11.2不合格品處理的法規(guī)遵循11.2.1遵循相關(guān)法規(guī)的要求進(jìn)行不合格品處理11.2.2定期對(duì)法規(guī)進(jìn)行更新和培訓(xùn)11.3不合格品處理的合規(guī)性檢查11.3.1定期進(jìn)行合規(guī)性檢查11.3.2對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改第十二章不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)管理12.1不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別12.1.1識(shí)別不合格品處理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)12.1.2建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行更新12.2不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估12.2.1對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估12.2.2確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)和影響程度12.3不合格品處理的風(fēng)險(xiǎn)控制12.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃12.3.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施并跟蹤效果第十三章不合格品處理的應(yīng)急預(yù)案13.1不合格品處理的事故應(yīng)急預(yù)案13.1.1制定不合格品事故應(yīng)急預(yù)案13.1.2定期進(jìn)行應(yīng)急演練13.2不合格品處理的安全應(yīng)急預(yù)案13.2.1確保不合格品處理過程中的人員安全13.2.2制定應(yīng)急預(yù)案并培訓(xùn)相關(guān)人員13.3不合格品處理的環(huán)保應(yīng)急預(yù)案13.3.1防止不合格品處理對(duì)環(huán)境造成污染13.3.2制定環(huán)保應(yīng)急預(yù)案并實(shí)施第十四章附則14.1本準(zhǔn)則的生效日期14.1.1本準(zhǔn)則自簽字之日起生效14.2本準(zhǔn)則的修訂日期14.2.1如有修訂，需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽字確認(rèn)14.3本準(zhǔn)則的廢止日期14.3.1本準(zhǔn)則廢止需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽字確認(rèn)合同方簽字：（甲方簽字）（乙方簽字）日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方質(zhì)量控制權(quán)的行使1.1.1甲方有權(quán)對(duì)乙方生產(chǎn)過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢查1.1.2甲方有權(quán)要求乙方提供不合格品的詳細(xì)記錄和報(bào)告1.2甲方對(duì)不合格品的處理決策1.2.1甲方有權(quán)決定不合格品的處理方式1.2.2甲方有權(quán)要求乙方對(duì)不合格品進(jìn)行改進(jìn)或重新生產(chǎn)1.3甲方對(duì)產(chǎn)品召回的權(quán)利1.3.1甲方有權(quán)要求乙方召回已出廠的不合格品1.3.2甲方有權(quán)對(duì)召回過程進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方的質(zhì)量自主管理責(zé)任2.1.1乙方應(yīng)建立健全的質(zhì)量管理體系2.1.2乙方應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量符合甲方的要求2.2乙方對(duì)不合格品的處理義務(wù)2.2.1乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和記錄2.2.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行分析和評(píng)估2.3乙方對(duì)產(chǎn)品召回的義務(wù)2.3.1乙方應(yīng)在甲方要求下召回不合格品2.3.2乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行召回過程的管理和監(jiān)督附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的角色和責(zé)任3.1.1第三方中介應(yīng)公正、中立地協(xié)調(diào)甲乙雙方的爭(zhēng)議3.1.2第三方中介應(yīng)提供專業(yè)的質(zhì)量管理和處理建議3.2第三方中介的介入流程3.2.1甲乙雙方在質(zhì)量爭(zhēng)議無法解決時(shí)，可共同請(qǐng)求第三方中介介入3.2.2第三方中介在接到請(qǐng)求后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)查和調(diào)解3.3第三方中介的決定效力3.3.1第三方中介的決定視為甲乙雙方的共識(shí)3.3.2甲乙雙方應(yīng)遵守第三方中介的決定并執(zhí)行相關(guān)措施附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.不合格品處理準(zhǔn)則2.質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書3.不合格品記錄和報(bào)告模板4.不合格品分析與評(píng)估方法說明5.不合格品處理措施實(shí)施指南6.質(zhì)量培訓(xùn)資料7.應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃8.法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單9.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明10.質(zhì)量爭(zhēng)議調(diào)解流程圖二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定對(duì)乙方生產(chǎn)過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢查2.乙方產(chǎn)品質(zhì)量不符合甲方要求3.乙方未及時(shí)識(shí)別和記錄不合格品4.乙方未按照約定對(duì)不合格品進(jìn)行分析和評(píng)估5.乙方未按照甲方要求召回不合格品6.第三方中介未公正、中立地協(xié)調(diào)甲乙雙方的爭(zhēng)議7.第三方中介未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)查和調(diào)解8.甲乙雙方未遵守第三方中介的決定并執(zhí)行相關(guān)措施三、法律名詞及解釋：1.不合格品：未滿足規(guī)定要求的商品或產(chǎn)品2.質(zhì)量管理體系：用于管理質(zhì)量的體系，包括政策、目標(biāo)、過程、責(zé)任和資源3.不合格品處理：對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估和糾正的過程4.糾正措施：為消除不合格品原因所采取的措施5.預(yù)防措施：為預(yù)防不合格品發(fā)生所采取的措施6.召回：將已出廠的不合格品從客戶手中收回的過程7.第三方中介：獨(dú)立于甲乙雙方的第三方機(jī)構(gòu)，用于協(xié)調(diào)和調(diào)解質(zhì)量爭(zhēng)議四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：不合格品處理過程中信息溝通不暢解決辦法：建立明確的溝通渠道和溝通機(jī)制2.問題：不合格品處理措施不明確或不符合實(shí)際解決辦法：對(duì)處理措施進(jìn)行詳細(xì)說明和培訓(xùn)3.問題：不合格品處理記錄不完整或不規(guī)范解決辦法：制定統(tǒng)一的記錄模板和管理規(guī)范4.問題：不合格品處理過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議解決辦法：及時(shí)協(xié)商解決或請(qǐng)求第三方中介介入5.問題：不合格品處理影響到