1、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要依據(jù)自己從事證券投資詢問業(yè)務(wù)詳細(xì)類別選擇注冊登記為

（）o

A.證券投資師

B.證券投資顧問

C.證券分析師

D.證券分析顧問

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東

大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東懇求時

D.董事會認(rèn)為必要時

3、依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證

券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定程序，了解客戶的（）。

A.證券投資閱歷

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.風(fēng)險偏好

D.身份

4、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）o

A.基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人

的自有財產(chǎn)

B.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

C.非因基金本身擔(dān)當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主見強(qiáng)制執(zhí)行

D.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立

5、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。

A.選擇指定商業(yè)銀行

B.客戶變更指定商業(yè)銀行

C.客戶變更銀行賬戶

D.客戶撤銷資金賬戶

6、下列屬于合格投資者的是（）o

A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

B.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

7、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、精確性、完整性擔(dān)當(dāng)責(zé)任的

承諾函應(yīng)由其（）簽字。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.經(jīng)理

D.主任

8、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、

精確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

C.全體員工

D.工會代表

9、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一樣，并

與招股說明書具有同等法律效力。

A.發(fā)行價格

B.籌資金額

C.發(fā)行數(shù)量

D.籌資費(fèi)用

10、為了防范發(fā)布證券探討報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)

會《發(fā)布證券探討報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。

A.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券探討報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的

隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券探討報告謀取不當(dāng)利益

B.明確證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)實行有效措施，保證制作發(fā)布證券探討報告不受證券發(fā)

行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)須要，階段性參加公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時

的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非

公開信息發(fā)布探討報告

D.要求從事探討報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券

商、證券投資詢問機(jī)構(gòu)，依據(jù)獨(dú)立、客觀、公允的原則，建立健全發(fā)布證券探討報告靜默期

制度和實施機(jī)制

11、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.以他人名義開立自營賬戶

C.運(yùn)用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

D.超比例持倉或操縱市場

12、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所

的顯著位置予以公示。

A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B.客戶相關(guān)資料

C.收費(fèi)項目

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

13、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。

A.多層次證券市場的基礎(chǔ)

B.發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用

C.刺激A股市場活躍

D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

14、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

15、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B.公司治理健全，內(nèi)部限制有效，能有效識別、限制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險限制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融

資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險限制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融

資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

16、申請從事證券投資詢問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）,>

A.具有完全民事行為實力

B.具有中華人民共和國國籍

C.具有高校專科以上學(xué)歷（教化部認(rèn)可的）

D.未受過刑事懲罰

17、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對干脆負(fù)責(zé)的主管人員

和其他干脆責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷

任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A.未依據(jù)規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風(fēng)險偏好

B.舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶狀況不相適應(yīng)

C.未依據(jù)規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)

險

D.未依據(jù)規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

18、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是有意

19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

20、證券公司參加區(qū)域性市場，應(yīng)（）。

A.合理確定參加的數(shù)量和地域

B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部限制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

I）.制訂接受監(jiān)管的方案

21、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際限制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或

者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤

回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤

回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證

券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以

上的

22、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）o

A.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

B.商業(yè)銀行總行從事基金銷色業(yè)務(wù)管理的人員

C.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D.證券投資詢問營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

23、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、精確性、完整性擔(dān)當(dāng)責(zé)任

的承諾函應(yīng)由其（）簽字。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.經(jīng)理

D.主任

24、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭遇損失，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)

賠償責(zé)任的有（）。

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.有過錯的實際限制人

25、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）＜,

A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

D.具有持續(xù)盈利實力，財務(wù)狀況良好

26、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東

大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東懇求時

D.董事會認(rèn)為必要時

27、期貨交易所的職責(zé)包括（

A.供應(yīng)期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計期貨合約、支配期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

D.制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

28、依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理方法》的規(guī)定，處分懲罰信息包括（）。

A.受懲罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

B.受懲罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C.懲罰處分時間

D.懲罰處分類比

29、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。

A.客戶身份核實

B.客戶賬戶變動確認(rèn)

C.是否向客戶充分揭示風(fēng)險

D.是否存在全權(quán)托付行為

30、依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是

（

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或酬勞等

D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

31、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)愛護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的詳細(xì)規(guī)定包括（）。

A.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B.證券投資者愛護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資

金

C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采納招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證