第四章國際貿易的現(xiàn)代與當代理論（Ⅰ）要素價格均等化理論雷布斯津基定理斯托爾珀-薩繆爾森定理制作人：03級國經(jīng)貿二班陳曉文郭瑜第一節(jié)H-O模型及其分析一H-O模型的基本命題：（一）H-O模型的提出：

1李嘉圖的比較優(yōu)勢論：

2俄林：相同要素的生產(chǎn)力不存在差異，仍能產(chǎn)生貿易，單一要素不能說明生產(chǎn)貿易。H-O模型以生產(chǎn)率一致為出發(fā)點，從其他方面說明生產(chǎn)成本的差異。

同種商品的價格成本差異勞動生產(chǎn)率的相對差異國際貿易產(chǎn)生第一節(jié)H-O模型及其分析（二）H-O模型的假設前提：1兩個國家，兩種要素，兩種產(chǎn)品，即2*2*2模型。2兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時，技術方法相同，技術水平相同，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，產(chǎn)量只是要素投入量的因變量。3商品要素市場屬于完全競爭市場，要素在一國內可以充分流動，在國際間完全不能流動。4兩個國家最大的差別在于要素稟賦的差異：勞動與資本。5在兩種產(chǎn)品中，一種是勞動密集型，一種是資本密集型。6影響貿易的一些其他因素被抽象掉，不予考慮。

第一節(jié)H-O模型及其分析（三）H-O模型的基本命題分析1在國際貿易體系中，一國出口自己相對豐富的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口需要用本國相對稀缺的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品。2如果兩國生產(chǎn)要素比例不同，即使要素的生產(chǎn)率相同，會產(chǎn)生生產(chǎn)成本差異，兩國會發(fā)生貿易。3交換的結果，是使各國間要素的報酬差異趨于減小，出現(xiàn)要素價格均等化趨勢。4在這個理論中，還存在雷布津斯基定理和斯托爾珀-薩繆爾森定理。二H-O模型的基本內容：

（一）H-O模型的基本內在邏輯關系：

要素的自然稟賦要素的供給要素的相對豐饒程度要素相對價格差生產(chǎn)成本差異產(chǎn)品價格差異貿易產(chǎn)生第一節(jié)H-O模型及其分析（二）H-O模型的簡單數(shù)學公式推導推導的核心思想：貿易產(chǎn)生于價格差異。假設：X為勞動密集型產(chǎn)品；Y為資本密集型產(chǎn)品；L為勞動投入系數(shù)；C為資本投入系數(shù)；W為工資率；R為利率；P為產(chǎn)品的價格(成本)A國為資本相對豐富的國家；B國為勞動相對豐富的國家；A國的利率相對較低,而B國的工資率相對較低。其中，Sy為Y的資本勞動比，Sy=Cy/Ly；Qa為A國國內要素價格比，Qa=Wa/Ra。推導過程若，則貿易可發(fā)生。Sy=Cy/LyQa=Wa/Ra提出L·W變換：等式右邊上下同乘QaQb第一節(jié)H-O模型及其分析（三）要素價格均等及其分析：要素均等化定理：1948年，薩繆爾森對H-O模型分析得到，又叫赫克希爾-俄林-薩繆爾森定理（H-O-S定理）

國際貿易使不同國家間的同質生產(chǎn)要素的相對和絕對收益均等化。

原因：差異出貿易一價律埃奇沃斯盒狀圖分析。

EA國B國DC三、雷布津斯基定理H-O模型廣義的學說包括要素價格均等化理論、雷布津斯基定理和斯托爾珀-薩繆爾森定理。雷布津斯基定理雷布津斯基定理分析在商品價格不變時一國生產(chǎn)要素稟賦的變化對該國產(chǎn)出及國際貿易的影響。定理內容：雷布津斯基定理認為,如果商品和生產(chǎn)要素的價格保持不變,一種生產(chǎn)要素的增加,將使密集使用該要素的商品產(chǎn)量增加,使密集使用另一種要素的商品產(chǎn)量減少。

雷布斯津定理說明

假設X是勞動密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，圖中顯示勞動要素增長→生產(chǎn)可能性曲線外移→生產(chǎn)能力提高，趨勢：

X生產(chǎn)的擴張速度>Y生產(chǎn)的擴張速度→生產(chǎn)可能性曲線外移。在生產(chǎn)的K/L不變的情況下，增長的勞動要素可以充分就業(yè)的條件：減少資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)，以便有更多的資本與增長的勞動力結合→勞動密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量，隨著勞動要素的增長，得到絕對的增長，資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量則出現(xiàn)絕對減少。YXX1X2Y1Y2AA’四、斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理分析商品價格的變化與要素價格、收入分配的關系。定理內容：給定要素價格均等化的結論，斯托爾珀-薩繆爾森定理認為如果貿易前后經(jīng)濟能維持充分就業(yè)，由自由貿易會使得價格上升的出口行業(yè)使用的富裕要素價格上升，而價格下降的進口替代部門使用的稀缺要素價格下降，將使富裕要素所有者的實際收入水平提高，稀缺要素所有者的實際收入水平減少。所以說，自由貿易帶來的實際福利水平的增長并非每人都可以平等的分享。支持自由貿易國際分工和國際貿易一部分人狀況改善一部分人狀況惡化反對自由貿易政治博弈和政治沖突進一步降低國家的整體利益LKBAEGHFODC五、對H-O模型的政策分析及評價（一）H-O模型與比較利益學說的異同點

（1）相同點

從基本層面看，H-O模型是建立在相對優(yōu)勢基礎之上的，要素流動假設也基本一致。（2）不同點

1）李嘉圖認為商品是由一種要素（勞動）生產(chǎn)的，而H-O模型認為一種要素無法進行生產(chǎn)，至少應為兩種。

2）資本-勞動比的前提是兩種生產(chǎn)要素投入，單一要素無法實現(xiàn)。

3）李嘉圖認為國內等量勞動相交換的原則不能應用于國際貿易，H-O模型則認為，國內、國際貿易均為不同區(qū)域間的商品貿易，本質相同，交換原則亦相同。

4）李嘉圖認為勞動生產(chǎn)率差異是國際貿易發(fā)生的原因，而H-O模型則將勞動生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點。五、對H-O模型的政策分析及評價（二）H-O模型的政策含義與案例分析HO模型最基本的政策含義是所謂的“靠山吃山,靠水吃水”的思想,發(fā)揮一個國家在要素上固有的相對優(yōu)勢,從固有的要素存量的相對優(yōu)勢出發(fā)進行國際分工,從事貿易,將自己由于要素價格低廉而能夠生產(chǎn)出的價格低廉的商品推向國際市場,這一原則成為今天世界各國都在遵循的原則。馬來西亞出口錫中東國家出口石油中國出口勞動密集型服裝、輕工產(chǎn)品五、對H-O模型的政策分析及評價（三）.對H-O模型的評價

（1）有益的方面

a.從一國經(jīng)濟資源優(yōu)勢解釋國際貿易發(fā)生的原因；從實際優(yōu)勢出發(fā)決定貿易模式；從貿易對經(jīng)濟的影響分析貿易的作用。

（2）缺陷

a.稟賦并非貿易發(fā)生的充分條件；

b.過分強調靜態(tài)結果，排除了技術進步及實際存在的情況，影響了理論的適用性；

c.對需求因素未予以充分考慮，影響了理論對實際情況的分析；

d.沒有涉及對經(jīng)濟關系的探討。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論一、列昂惕夫反論（一）列昂惕夫反論的提出列昂惕夫運用投入—產(chǎn)出模型檢驗美國的對外貿易情況，其結果恰好與H-O模型理論給人們的印象之間存在矛盾。（二）列昂惕夫反論的基本內容傳統(tǒng)上，人們認為美國屬于資本要素存量相對豐富德國家，因此按照H-O模型原理，它的對外貿易結構應該以出口資本密集型產(chǎn)品為主，進口勞動密集型產(chǎn)品為主，但是根據(jù)投入產(chǎn)出法經(jīng)驗檢驗結論，與人們這一印象相反。（三）圍繞列昂惕夫反論展開的爭論列昂惕夫對反論的解釋。

美國工人的勞動生產(chǎn)率更高，指出了H-O模型前提中關于勞動、資本同質性的缺陷。勞動非同質，回到了古典經(jīng)濟學觀點。要素密集度逆轉

同一種商品在資本相對豐富的國家屬于資本密集型產(chǎn)品，而在勞動力相對豐富的國家則屬于勞動密集型產(chǎn)品。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論資本密集型產(chǎn)品需求偏好論AYXBC出口（Y）進口（Y）關稅結構說關稅結構會對產(chǎn)品要素密集度造成影響，進而造成列昂惕夫反論自然資源稀缺理論該假說認為H-O模型僅討論勞動力與資本兩種生產(chǎn)要素，將生產(chǎn)中重要的“自然資源”抽象掉，進而造列昂惕夫反論第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論二、國際貿易新要素理論（一）人力資本說的基本內容和評價所謂人力資本是資本與勞動力結合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過對勞動力進行投資（如進行教育、職業(yè)培訓、保健等），可以提高原有勞動力的素質和技能，勞動生產(chǎn)率得到提升，從而對一個國家參加國際分工的比較優(yōu)勢產(chǎn)生作用與影響。代表人物：舒爾茨、基興、鮑德溫、坎農該學說認為，人力資本結構與物質資本結構同樣重要，一個國家應重視人力投資，取得好的投資效益，才能產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢。評價：引入一種新的生產(chǎn)要素，即人的投資，否定了H-O模型的勞動同質性假說。并告訴我們要重視教育、培訓、衛(wèi)生、保健、提高人的總體素質、通過長期積累形成新的優(yōu)勢，在國際貿易中獲利。(二)R&D學說的基本內容與評價研究與開發(fā)也是一種影響國際貿易格局的生產(chǎn)要素。研究是指與新產(chǎn)品緊密相關聯(lián)的思路、技術、工藝方面的基礎研究與應用研究；開發(fā)是指新產(chǎn)品的設計與試制，即新產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)造。代表人物：格魯伯、麥赫塔、弗農。在實際中，人們主要是通過考察衡量一個國家開發(fā)經(jīng)費占產(chǎn)品銷售總額的比重，來間接考察一個國家的研究與開發(fā)水平。評價：強調了科技發(fā)展在國際貿易優(yōu)勢形成中的作用，符合目前社會向前發(fā)展的趨勢。（三）信息貿易理論的基本內容與評價信息社會的出現(xiàn)，對于人們研究國際貿易理論有重大影響。信息是可以創(chuàng)造價值并能進行交換的一種無形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分。信息是生產(chǎn)中的軟件，是比較優(yōu)勢的軟要素，它本身是可以交換的產(chǎn)品，是一種可以作為交換對象的軟件要素，具有相應價格。不同國家占有信息的多寡，會使得他們在國家貿易中的比較優(yōu)勢發(fā)生變化，影響國際貿易的價格。由于信息不對稱，不同的貿易對象具有的相對優(yōu)勢會是不同的。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論二、國際貿易的產(chǎn)品生命周期理論（一）國際貿易技術差距論的基本內容與評價美國經(jīng)濟學家波斯納提出，認為不同國家因技術創(chuàng)新、技術模仿而存在的技術方面的時間和空間上的差異世界是某類國際貿易發(fā)生的原因，這種差距同時決定著國際貿易的某種格局的產(chǎn)生。該理論認為，由于科技市場資金人才等方面的差距，新產(chǎn)品一般現(xiàn)在發(fā)達國家產(chǎn)生，其他國家由于技術差距，要等一段時間才能進行模仿生產(chǎn)，這段時間便是貿易機會與可能性。在技術差距論中已經(jīng)存在解釋貿易發(fā)生的原因從靜態(tài)到動態(tài)的過渡了,比較優(yōu)勢的動態(tài)轉移是該理論與過去其他解釋國際貿易發(fā)生的理論的一個重要區(qū)別。（二）國際貿易產(chǎn)品生命周期理論的提出美國經(jīng)濟學家弗農和威爾士提出的國際貿易產(chǎn)品生命周期理論，將周期理論和國際貿易結合起來，認定國際貿易的發(fā)生是由于不同國家之間生產(chǎn)技術方面存在差距，技術差距的產(chǎn)生與縮小會改變國際貿易的比較利益，使其從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，即比較利益從一個或一類國家轉移到另一個或另一類國家，一類產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢從一國轉移到另外的國家，國際貿易的格局隨之改變。（三）國際貿易產(chǎn)品生命周期理論的基本內容第一階段，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段。供給方面，美國技術先進，人才多，并且轉化過程快;需求方面：美國市場具有兼容性，極為廣大的特點。另外就是美國廠商的壟斷地位。第二階段，外國開始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品的階段。這是技術已基本成熟，生產(chǎn)過程已標準化，其他國家模仿已沒有絕對障礙。而且模仿國還具有低成本的優(yōu)勢，因而具有較強競爭力。第三階段，外國模仿國以低成本為基礎開始向第三國出口的階段。由于模仿國大規(guī)模生產(chǎn)，并開始向第三國出口，創(chuàng)新過的壟斷地位已消失，模仿國的產(chǎn)品在第三國市場上逐漸取代了創(chuàng)新國的銷售地位。第四階段，外國產(chǎn)品進入創(chuàng)新國的階段。創(chuàng)新國有出口國變?yōu)檫M口國，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢轉移到了模仿國。（四）國際貿易產(chǎn)品生命周期理論的圖形說明TⅠ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

創(chuàng)新國消費創(chuàng)新國生產(chǎn)模仿國生產(chǎn)模仿國消費創(chuàng)新國供給、需求模仿國供給、需求（五）國際貿易產(chǎn)品生命周期理論的動態(tài)意義1.考察了當周期發(fā)生變化時，由于不同國家之間存在的技術差距，比較利益是怎樣從一個國家轉移