ICSFORMTEXT03.120.10?FORMTEXTA75FORMTEXT?????DJGFORMTEXT330521DJGFORMTEXT330521/TFORMTEXTXXXXX—FORMTEXT2023FORMTEXT?????地理信息小微企業(yè)質(zhì)量管理體系核心過程實施指南FORMTEXTGuideforimplementingthecoreprocessesofthequalitymanagementsystemforsmallandmicroenterprisesinthegeographicinformationindustryFORMDROPDOWNFORMTEXT2023-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXT2023-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT德清縣市場監(jiān)督管理局???發(fā)布DJG330521/TXXXXX—2023目??次TOC\h\z\t"前言、引言標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn)、索引標(biāo)題,1,章標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn),1,附錄標(biāo)識,1"前??言 地理信息小微企業(yè)質(zhì)量管理體系核心過程實施指南范圍本文件規(guī)定了地理信息行業(yè)小微企業(yè)開展質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的術(shù)語和定義、總體要求、基本要求和工作要求。本文件適用于各相關(guān)方開展地理信息行業(yè)小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的實施和驗證。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語術(shù)語和定義GB/T19000-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。相關(guān)方interestedparty；stakeholder可影響決策或活動、受決策或活動所影響、或自認(rèn)為受決策或活動影響的個人或組織。小微企業(yè)smallandmicroenterprises小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)的統(tǒng)稱，應(yīng)符合但不限于以下要求：符合國家統(tǒng)計局《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》規(guī)定的小型、微型劃分要求，具有獨立法人資格的社會經(jīng)濟組織。符合《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》中涉及小微企業(yè)劃定標(biāo)準(zhǔn)的要求。符合《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36號）中涉及小微企業(yè)劃定標(biāo)準(zhǔn)的要求。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)High-qualitysmallandmedium-sizedenterprises是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng)新能力強、專注細(xì)分市場、成長性好的中小企業(yè)，應(yīng)符合但不限于以下要求：由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三個層次組成。符合《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業(yè)〔2022〕63號）中涉及優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)劃分依據(jù)的其他要求。質(zhì)量管理體系qualitymanagementsystem管理體系中關(guān)于質(zhì)量的部分。質(zhì)量管理體系實現(xiàn)qualitymanagementsystemrealization建立、形成文件、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的過程。總體要求地理信息行業(yè)小微企業(yè)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作應(yīng)符合但不限于以下總體要求：認(rèn)證提升的過程符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求；正確認(rèn)識和樹立全員、全過程、全企業(yè)、多方法的質(zhì)量管理理念；結(jié)合企業(yè)自身實際情況，由服務(wù)機構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系；強化領(lǐng)導(dǎo)的作用，使領(lǐng)導(dǎo)的作用在質(zhì)量管理工作中的作用充分體現(xiàn)出來；充分激發(fā)出企業(yè)的內(nèi)生動力，建立長效機制，保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；在質(zhì)量管理的實際工作中要目標(biāo)明確、重點突出、緊密聯(lián)系實際；基于技術(shù)可行性和經(jīng)濟效益分析，提出質(zhì)量改進措施和建議。基本要求數(shù)據(jù)收集認(rèn)證提升過程中的數(shù)據(jù)收集應(yīng)符合但不限于以下基本要求：依據(jù)法律規(guī)定的條件和程序收集數(shù)據(jù)，對涉及個人隱私、商業(yè)秘密等數(shù)據(jù)，要履行保密義務(wù)；認(rèn)證提升過程所收集的數(shù)據(jù)應(yīng)提供佐證材料并確保相關(guān)材料真實、可靠、準(zhǔn)確；數(shù)據(jù)的收集、驗證和分析過程具有可追溯性。小微企業(yè)小微企業(yè)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：企業(yè)須在本縣注冊登記，具有獨立法人資格；企業(yè)在近三年內(nèi)未發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，無違法違紀(jì)行為，且未列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國家產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)要求；企業(yè)有認(rèn)證提升意愿，愿意投入必要的資源，如人員調(diào)配、制度建設(shè)，內(nèi)部設(shè)施改進等。服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)及能力實施認(rèn)證提升的服務(wù)機構(gòu)應(yīng)符合但不限于以下資質(zhì)及能力要求：合法注冊，具備企業(yè)法人資格和相應(yīng)的資質(zhì)條件；具有中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）認(rèn)可的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康和安全管理體系機構(gòu)；能夠認(rèn)真遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動；具備實施指導(dǎo)、培訓(xùn)、管理咨詢方案的能力；具備固定的場地，必要的經(jīng)營設(shè)備、設(shè)施；建立關(guān)于遵循法律法規(guī)要求、保密承諾和顧客知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的規(guī)則；配備專業(yè)能力強、社會責(zé)任感強且具備相關(guān)教育、培訓(xùn)背景的服務(wù)人員；相關(guān)服務(wù)人員熟悉質(zhì)量相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，具備質(zhì)量管理相關(guān)技術(shù)、管理和職業(yè)經(jīng)驗，具有質(zhì)量管理體系咨詢或?qū)徍私?jīng)歷，熟悉質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識。工作要求工作流程認(rèn)證提升工作流程如圖1所示，應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：確定行動計劃；制定行動方案；開展走訪調(diào)研；編制行業(yè)報告；確定試點企業(yè)；開展分級培訓(xùn)；入企指導(dǎo)實施；質(zhì)量問題整改；成果驗收評價；匯編優(yōu)良案例；編制總結(jié)報告。小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作流程圖實施細(xì)則確定行動計劃6.2.1.1市場監(jiān)督管理部門應(yīng)依據(jù)計劃指導(dǎo)幫扶的企業(yè)數(shù)量和服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)、服務(wù)能力要求，按照有關(guān)規(guī)定要求，選擇、確定參與認(rèn)證提升工作的服務(wù)機構(gòu)。6.2.1.2市場監(jiān)督管理部門宜組織服務(wù)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者、行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)等相關(guān)方單位召開啟動會。6.2.1.3市場監(jiān)督管理部門對認(rèn)證提升工作進行動員部署，重點說明工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、實施步驟、相關(guān)支持政策等。6.2.1.4服務(wù)機構(gòu)應(yīng)重點說明認(rèn)證提升工作相關(guān)質(zhì)量診斷管理規(guī)定、實施細(xì)則等。制定行動方案6.2.2.1市場監(jiān)督管理部門應(yīng)根據(jù)工作實際情況，組織制定認(rèn)證提升工作各階段工作計劃、細(xì)化目標(biāo)、分解任務(wù)等，并形成提升行動方案。6.2.2.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)參與制定本地區(qū)認(rèn)證提升工作相關(guān)質(zhì)量診斷管理規(guī)定、實施細(xì)則以及相關(guān)技術(shù)文件，協(xié)助建立并維護本地區(qū)認(rèn)證提升行動工作領(lǐng)導(dǎo)小組（統(tǒng)籌管理）、技術(shù)支撐小組（專家支持）、工作實施小組（一線對接）。6.2.2.3工作方案應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、實施步驟（包含時間計劃及進度安排）；質(zhì)量診斷管理辦法、實施細(xì)則；一業(yè)一策一企一檔一提升方案；工作成效評價指標(biāo)；認(rèn)證提升工作的質(zhì)量保證和監(jiān)督管理辦法。開展走訪調(diào)研6.2.3.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)進行不少于一次的企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研，例如產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)研、培育企業(yè)“一對一”質(zhì)量診斷調(diào)研和企業(yè)培育成效調(diào)研等，通過質(zhì)量診斷，從不同層面、角度了解企業(yè)定位和發(fā)展方向、影響企業(yè)生存和發(fā)展的痛點。6.2.3.2調(diào)研方式宜包括：走訪座談、問卷調(diào)查、資料查閱、現(xiàn)場咨詢、遠(yuǎn)程視頻、記錄、影像留存等途徑。6.2.3.3服務(wù)機構(gòu)宜根據(jù)企業(yè)類型，針對企業(yè)相關(guān)職能部門靈活實施現(xiàn)場調(diào)研，提出質(zhì)量診斷建議；調(diào)研溝通對象主要包括高管、各職能部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員。6.2.3.5調(diào)研內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：企業(yè)基本情況；提供的產(chǎn)品或服務(wù)；各部門職責(zé)權(quán)限；既有規(guī)章制度和管理文件；產(chǎn)品或服務(wù)主要流程和關(guān)鍵質(zhì)量控制；質(zhì)量分析改善報告或經(jīng)濟運行報告；產(chǎn)品、過程或服務(wù)風(fēng)險識別與管控；目前存在的問題或期望得到的改進等。6.2.3.6企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研具體內(nèi)容參見附錄A的規(guī)定。6.2.3.7服務(wù)機構(gòu)應(yīng)出具《企業(yè)質(zhì)量診斷報告》，同時，對企業(yè)質(zhì)量診斷意見進行確認(rèn)。企業(yè)質(zhì)量診斷報告表按附錄B的規(guī)定。編制行業(yè)報告6.2.4.1服務(wù)機構(gòu)首次現(xiàn)場調(diào)研應(yīng)以編制行業(yè)調(diào)研報告為目的，通過監(jiān)管機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)協(xié)會協(xié)同、小微企業(yè)支持共同完成。6.2.4.2專家工作組為地理信息行業(yè)調(diào)研報告的主要負(fù)責(zé)團隊，技術(shù)支撐小組負(fù)責(zé)提供相關(guān)技術(shù)支持。6.2.4.3基于“1+1+4”模式組建核心專家團隊，即由1名試點行業(yè)技術(shù)專家+1名浙江制造資深體系專家+4名組員組成，其中4名組員至少由1名副高級職稱專業(yè)帶頭人+2名相關(guān)專業(yè)行業(yè)人員+1名本專業(yè)高級審核員組成。“1+1+4”專家小組6.2.4.4地理信息行業(yè)調(diào)研報告應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：行業(yè)的整體市場規(guī)模描述；行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決策分析；行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)狀描述；行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展水平評估；行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)分析；產(chǎn)品應(yīng)用特征分析；行業(yè)目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶分析；行業(yè)銷售渠道研究。確定試點企業(yè)6.2.5.1推薦市場監(jiān)督管理部門應(yīng)正式下發(fā)通知，要求各區(qū)、縣市場監(jiān)督管理部門根據(jù)入圍條件，結(jié)合各縣（市、區(qū)）擬申請、擬推薦企業(yè)的實際，采取企業(yè)自主申請（自薦）與有關(guān)主管部門、行業(yè)組織推薦的方式，做好認(rèn)證提升示范企業(yè)的推薦工作。6.2.5.2建議基于首次行業(yè)調(diào)研情況，專家經(jīng)過對地理信息行業(yè)進行首次調(diào)研，了解行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)該階段發(fā)展水平，評估企業(yè)發(fā)展提升潛力，采取多方研討、小范圍調(diào)研的方式提出試點企業(yè)建議名單。6.2.5.3遴選市場監(jiān)督管理部門應(yīng)審查各區(qū)、縣的推薦企業(yè)，市級市場監(jiān)督管理部門進行核查，精選“有提升意愿、有改進需求、有示范作用，具備優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)潛力”的企業(yè)作為認(rèn)證提升遴選企業(yè)。6.2.5.4試點企業(yè)情況分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：策劃達(dá)成項目目標(biāo)所需企業(yè)職能架構(gòu)、崗位職責(zé)、管理制度、工作流程、生產(chǎn)服務(wù)流程及關(guān)鍵控制點、表格工具等內(nèi)容；項目實施所需的人力、信息、技術(shù)、設(shè)備、物資等資源配置；策劃進程中的評價節(jié)點、目標(biāo)，及項目結(jié)束時的評價方法、目標(biāo)；與企業(yè)高層或相關(guān)人員研討策劃的方案、制度、流程等實施內(nèi)容的可行性；圍繞相關(guān)制度、流程和其他措施，設(shè)計安排相適應(yīng)的培訓(xùn)活動；項目實施過程中的質(zhì)量監(jiān)測與保障措施，如質(zhì)量計劃，驗收條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法；方案的各個待實施內(nèi)容，獲得企業(yè)認(rèn)可后，可收集準(zhǔn)備的相關(guān)資料；項目實施的預(yù)期階段目標(biāo)和預(yù)期階段成果等。開展分級培訓(xùn)6.2.6.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)針對不同崗位人員，分層次進行培訓(xùn)，培訓(xùn)形式可以根據(jù)實際需要采取集中培訓(xùn)或?qū)ｎ}指導(dǎo)等。6.2.6.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)將培訓(xùn)的重點放在應(yīng)用質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)知識、流程實施、解決途徑等小微企業(yè)普遍匱乏、疏忽的質(zhì)量痛點和難點問題上。6.2.6.3分級培訓(xùn)形式應(yīng)包含但不限于以下類型：面授學(xué)習(xí)，包括理論授課、移動課堂、案例教學(xué)、情景模擬等；云課堂，主要以錄播、直播等線上形式相結(jié)合；混合式教學(xué)，即面授學(xué)習(xí)、云課堂等相結(jié)合，滿足企業(yè)不同人群、不同時間段培訓(xùn)需求；送教上門，把教學(xué)課堂搬進企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，以“直觀、淺顯、易懂”的培訓(xùn)方式,調(diào)動了員工學(xué)業(yè)務(wù)、提技能的積極性；開展跨地區(qū)跨國的行業(yè)溝通交流，引入相關(guān)行業(yè)國際領(lǐng)先企業(yè)相關(guān)管理工程人員，國際頂尖學(xué)者等通過遠(yuǎn)程等開展多方式的跨國行業(yè)溝通。6.2.6.4應(yīng)建立如下的分層培訓(xùn)體系：高層領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人（領(lǐng)導(dǎo)小組）主要培訓(xùn)內(nèi)容：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)基本思想、核心理念、管理原則、優(yōu)秀案例等；主管部門、制度建設(shè)工作組成員主要培訓(xùn)內(nèi)容：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理工具、實施指南等；制度建設(shè)工作組、文件編寫人員培訓(xùn)內(nèi)容：文件基本結(jié)構(gòu)、編寫技巧、編寫工具。入企指導(dǎo)實施6.2.7.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)成立認(rèn)證提升行動工作小組（簡稱企業(yè)工作小組），應(yīng)由企業(yè)最高管理者或其授權(quán)人擔(dān)任組長。6.2.7.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按方案設(shè)計的內(nèi)容、方法和進程，入企指導(dǎo)企業(yè)組織實施和培訓(xùn)。6.2.7.3方案實施應(yīng)包含成立認(rèn)證提升行動工作小組、流程梳理和制度建設(shè)、質(zhì)量管理體系實現(xiàn)等。6.2.7.4流程梳理和制度創(chuàng)建內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：依據(jù)GB/T19001的要求，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)研收集的信息及發(fā)現(xiàn)的問題，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、管理流程進行梳理；建立、完善質(zhì)量管理體系相關(guān)制度，包含質(zhì)量手冊、程序文件、產(chǎn)品工藝技術(shù)規(guī)程、操作指導(dǎo)書等；在企業(yè)制度建設(shè)和完善過程中，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營特點，建立適合企業(yè)的管理制度體系，考慮不同層級、流程之間的接口和關(guān)聯(lián)，避免交叉和缺失。同時關(guān)注與企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營情況的結(jié)合，避免兩層皮現(xiàn)象的產(chǎn)生。6.2.7.5質(zhì)量管理體系實現(xiàn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：開展體系啟動運行的全員動員，并提出運行要求，宣講、學(xué)習(xí)運行制度和相關(guān)要求。企業(yè)體系運行啟動的動員工作應(yīng)由最高管理者負(fù)責(zé)，企業(yè)工作小組組織相關(guān)制度要求的宣貫，并提出運行要求；各部門組織學(xué)習(xí)，企業(yè)工作小組組織抽查考核；體系運行時間至少為三個月，形成運行記錄、數(shù)據(jù)、績效改進等資料。按要求填報階段性工作成果，并按照審核結(jié)果繼續(xù)下一步工作。市場監(jiān)督管理部門對實施情況進行監(jiān)督，并提供必要的支持；企業(yè)按照質(zhì)量管理體系運行制度和文件要求，啟動體系運行，并做好相應(yīng)的運行記錄；收集體系運行過程中的意見反饋、出現(xiàn)的問題等，企業(yè)工作小組評審體系建設(shè)的符合性、適宜性，組織進行修改、完善和改進，包括對各層次制度、流程和接口關(guān)系的改進和完善，以及方案（程序文件）與第三層次文件及記錄表格等。6.2.7.6服務(wù)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)方案實施過程中存在偏差，應(yīng)及時調(diào)整和修訂方案計劃。質(zhì)量問題整改6.2.8.1服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營管理流程、質(zhì)量管理現(xiàn)狀、產(chǎn)品實物質(zhì)量水平等進行調(diào)研診斷，并結(jié)合企業(yè)所在行業(yè)特點和自身實際需求，以問題為導(dǎo)向，對每家企業(yè)存在的質(zhì)量管理問題做針對性管理改善，做到“一企一策”。6.2.8.2服務(wù)機構(gòu)應(yīng)掌握企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀、查找企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升短板、剖析企業(yè)質(zhì)量發(fā)展瓶頸。6.2.8.3服務(wù)機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)開展內(nèi)部審核、管理評審工作。6.2.8.4根據(jù)內(nèi)部審核、管理評審結(jié)果，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)提出體系運行改進建議和計劃。成果驗收評價6.2.9.1市場監(jiān)督管理部門應(yīng)組織評審專家組對企業(yè)的體系建設(shè)與實施情況進行分析評價。6.2.9.2評審專家組應(yīng)來自相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)的評審員和行業(yè)專家。其中，評審員為經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)及考核的質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)＜遥恍袠I(yè)專家為經(jīng)行業(yè)主管部門、協(xié)會或?qū)I(yè)技術(shù)機構(gòu)推薦，代表行業(yè)參與評審的技術(shù)或管理專家。6.2.9.3評價時，宜采用文件評審和現(xiàn)場評審相結(jié)合的方式，包括查閱檔案、文件和記錄，詢問人員，現(xiàn)場觀察等規(guī)定的方法進行。6.2.9.4企業(yè)認(rèn)證提升工作成效評價應(yīng)包含提升工作成效體現(xiàn)、過程記錄、驗證性材料三大類評價項目，驗收指標(biāo)可根據(jù)實際情況按附錄C的規(guī)定調(diào)整使用。6.2.9.4評價結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)提出并實施改進、創(chuàng)新行動計劃；特別針對評價等級不合格的企業(yè)，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)重點指導(dǎo)企業(yè)進行問題分析，改進提升。6.2.9.7在認(rèn)證提升工作中，不宜要求企業(yè)在各個方面的評價指標(biāo)均取得成效。企業(yè)如在一個或多個方面取得改進，均應(yīng)視為取得成效。6.2.9.8服務(wù)機構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)對企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系開展認(rèn)證，對符合認(rèn)證要求的，按照相關(guān)規(guī)定要求向企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書，并組織實施有效的跟蹤監(jiān)督。匯編優(yōu)良案例6.2.10.1市場監(jiān)督管理部門、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)依據(jù)參與企業(yè)實施情況和取得的成效，推薦優(yōu)良案例。6.2.10.2市場監(jiān)督管理部門、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)組織指導(dǎo)企業(yè)參與編寫《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動優(yōu)良案例》，內(nèi)容包括但不限于：突出企業(yè)應(yīng)用GB/T19001提升生產(chǎn)運營、質(zhì)量管理水平的經(jīng)驗；企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量關(guān)鍵控制點和存在的主要質(zhì)量問題解決情況；取得的主要成效，有具體的量化績效指標(biāo)或可測量的績效結(jié)果；企業(yè)通過應(yīng)用GB/T19001所實現(xiàn)的質(zhì)量管理提升績效。6.2.10.3企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動優(yōu)良案例編寫要求按附錄D的規(guī)定。編制總結(jié)報告6.2.11.1應(yīng)選取一批具有發(fā)展?jié)摿痛硪饬x的小微企業(yè)，通過走訪座談、與先進地區(qū)優(yōu)秀企業(yè)的成功實踐進行比對研究，總結(jié)企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升的有效模式。6.2.11.2宜對幫扶企業(yè)應(yīng)開展問卷調(diào)查及客戶滿意度調(diào)查等工作。6.2.11.3服務(wù)機構(gòu)應(yīng)歸納總結(jié)每家參與試點的企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動所取得的成效，在取得企業(yè)簽字認(rèn)可后，向市場監(jiān)督管理部門提交紙質(zhì)報告，作為試點行動成果。6.2.11.4宜在宣傳方面采取適宜的措施，包括但不限于組織制作宣傳品、發(fā)表文章、媒體報道等。

（資料性附錄）

現(xiàn)場主要調(diào)查內(nèi)容表A.1給出了現(xiàn)場調(diào)研工作的具體內(nèi)容。調(diào)研工作具體內(nèi)容調(diào)研方面現(xiàn)場調(diào)研工作內(nèi)容自主創(chuàng)新水平了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略及實施計劃，并深入了解提供資源保障情況。通過查閱試點行業(yè)企業(yè)相關(guān)資料，了解企業(yè)研發(fā)投入強度隨營業(yè)收入增長而同比增長情況。查詢企業(yè)科技類認(rèn)定資料，深入了解企業(yè)科研情況，比對省級以上企業(yè)技術(shù)中心或設(shè)計中心或研究院的要求尋找差距。深入了解企業(yè)已擁有與產(chǎn)品質(zhì)量、安全、節(jié)能環(huán)保相關(guān)的設(shè)計或制造的自主知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)成果情況，并收集該企業(yè)獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)的發(fā)明專利、實用新型專利和外觀專利，省級以上科技進步獎或標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新獎等情況。產(chǎn)業(yè)協(xié)同水平通過相關(guān)資料深入了解企業(yè)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引領(lǐng)能力，是否能有效帶動標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品、工藝及技術(shù)的進步。通過訪談和資料查詢了解企業(yè)現(xiàn)有供應(yīng)鏈管理體系，摸清與品牌供應(yīng)商建立合作關(guān)系的底數(shù)和基數(shù)。通過走訪等形式了解：企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量評價體系建立情況、企業(yè)內(nèi)外部的質(zhì)量承諾及落實情況，遵守質(zhì)量誠信管理的要求的情況，實現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對管理過程的持續(xù)改進情況。品質(zhì)卓越水平收集企業(yè)已定品牌戰(zhàn)略及實施計劃，并確認(rèn)提供資源保障情況；實地走訪企業(yè)，了解企業(yè)現(xiàn)行管理模式，對照其管理體系是否按照GB/T19580實施卓越績效管理模式；并收集實施證明包括但不限于：是否有卓越績效管理模式自評報告、政府質(zhì)量獎獲獎證書等。深入了解企業(yè)體系認(rèn)證情況，確認(rèn)企業(yè)是否按照GB/T19001要求，建立質(zhì)量管理體系并有效實施；通過咨詢相關(guān)行業(yè)主管部門及專家，了解試點行業(yè)是否有特定要求，是否建立國際同行業(yè)通行的管理體系并獲得認(rèn)證證書；通過查閱試點行業(yè)企業(yè)已有產(chǎn)品檢驗報告、工藝流程圖等技術(shù)資料，深入了解產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)是否符合“浙江制造”產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范要求。

調(diào)研工作具體內(nèi)容（續(xù)）調(diào)研方面現(xiàn)場調(diào)研工作內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化水平通過標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫，收集和整理相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，分析國際標(biāo)準(zhǔn)、國外先進標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)信息。通過企業(yè)調(diào)研，掌握企業(yè)目前針對自身主導(dǎo)產(chǎn)品制定的團體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況，摸清這些標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)、國外先進標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異。從已經(jīng)發(fā)布的浙江制造標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫中整理與地理信息行業(yè)直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)清單，與德清縣的實際情況做一一分析，決定下一步是否制定浙江制造標(biāo)準(zhǔn)還是直接進入“品字標(biāo)”對標(biāo)培育。社會責(zé)任經(jīng)濟主體責(zé)任：主要從該試點企業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)率等方面考察；產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任：主要從該企業(yè)是否是該行業(yè)帶頭企業(yè)，是否能引領(lǐng)技術(shù)革新等方面考察；綠色低碳責(zé)任：主要從環(huán)保，能源等方面考察，是否制定碳達(dá)峰碳中和行動方案，企業(yè)是否符合現(xiàn)有碳排放政策等；人才隊伍建設(shè)：主要考察試點企業(yè)是否培養(yǎng)出行業(yè)高級技術(shù)人才，企業(yè)科研、管理人員隊伍梯度建設(shè)是否合理。質(zhì)量誠信的披露及落地情況：主要考察展企業(yè)質(zhì)量信用評價和聲明，以實現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對管理過程的持續(xù)改進情況，質(zhì)量誠信責(zé)任落實情況；公益履職：通過收集企業(yè)相關(guān)資料，確認(rèn)企業(yè)公益履職情況。滿意度的收集：通過收集行業(yè)主管部門、供應(yīng)商、顧客滿意度，確認(rèn)其滿意度狀況。風(fēng)險識別與控制顧客要求識別不確定影響風(fēng)險識別與控制；過程設(shè)計控制過程失效影響風(fēng)險識別與控制；生產(chǎn)過程失效影響風(fēng)險識別與控制；產(chǎn)品交付過程失效影響風(fēng)險識別與控制；檢驗及不合格品過程失控影響風(fēng)險識別與控制；工作環(huán)境失控影響風(fēng)險識別與控制；

（規(guī)范性附錄）

企業(yè)質(zhì)量診斷報告表B.1給出了企業(yè)質(zhì)量診斷表的格式。企業(yè)質(zhì)量診斷表企業(yè)名稱：現(xiàn)狀分析包括但不限于企業(yè)規(guī)模、發(fā)展定位以及在產(chǎn)業(yè)鏈中所處地位等基本信息，以及企業(yè)管理手段、認(rèn)證情況等質(zhì)量信息。質(zhì)量診斷序號質(zhì)量問題涉及部門/環(huán)節(jié)診斷意見企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：日期：年月日質(zhì)量診斷專家（簽字）：日期：年月日

（規(guī)范性附錄）

質(zhì)量提升成效評價認(rèn)證提升成效評價指南作為企業(yè)的認(rèn)證提升活動和結(jié)果進行系統(tǒng)評價的依據(jù)，可指導(dǎo)企業(yè)開展自我評價，也可指導(dǎo)政府市場監(jiān)管部門對企業(yè)認(rèn)證提升效果進行評估。企業(yè)應(yīng)通過認(rèn)證提升活動的自我評價，識別改進和創(chuàng)新的機會，確定優(yōu)先次序并制定行動計劃。自我評價的輸出應(yīng)顯示出企業(yè)的優(yōu)勢、劣勢，如果重復(fù)進行，則應(yīng)顯示企業(yè)在一段時間內(nèi)認(rèn)證提升活動的進展?fàn)顩r。企業(yè)自我評價或市場監(jiān)管部門評估時，可根據(jù)需要加以修改。提升成效評價表見表C.1。提升成效評估指標(biāo)類別評價指標(biāo)評價內(nèi)容評價要求提升工作成效體現(xiàn)“品字標(biāo)”品牌企業(yè)企業(yè)的總數(shù)量組織運營過程中遵守法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，注重質(zhì)量安全；質(zhì)量文化營造，有明確的使命、愿景和價值觀企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)的分布情況企業(yè)所屬地區(qū)的分布情況產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能產(chǎn)值情況非“品字標(biāo)”企業(yè)品質(zhì)卓越組織有與質(zhì)量管理提升相關(guān)長短期計劃，并配備計劃實施需要的軟硬件資源（具備質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升活動中的人力資源、技術(shù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源、合作伙伴等方面的資源配置自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)協(xié)同社會責(zé)任實施過程記錄培育企業(yè)項目工作組人員清單、成立方式、工作模式包括但不限于持證上崗率、人均質(zhì)量培訓(xùn)時間、參與質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升活動員工比率、QC小組活動人員參加率、申請專利數(shù)量、信息化建設(shè)投資額、設(shè)備完好率、設(shè)備故障率、合作伙伴數(shù)量、采用了5S管理、目視管理（VCS）、全面生產(chǎn)維護（TPM）、工業(yè)工程（IE）的應(yīng)用等方法培育的產(chǎn)業(yè)、專家、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)、產(chǎn)品庫清單培育的產(chǎn)業(yè)、地域、企業(yè)的選取和實施方案每期培訓(xùn)的通知、培訓(xùn)內(nèi)容、現(xiàn)場照片、簽到表、滿意度診斷服務(wù)的專家團隊為企業(yè)提供診斷服務(wù)的方案和措施企業(yè)質(zhì)量管理體系實現(xiàn)所需的其他記錄文件提升成效評估指標(biāo)（續(xù)）類別評價指標(biāo)評價內(nèi)容評價要求提升成果驗證性資料培育企業(yè)獲得“品字標(biāo)”品牌企業(yè)的證書包括但不限于一次產(chǎn)品合格率、廢品率、直通率、產(chǎn)品故障率、進貨檢驗合格品率、新產(chǎn)品研發(fā)周期、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、關(guān)鍵工序能力指數(shù)、內(nèi)外部質(zhì)量損失、顧客滿意程度、顧客忠誠程度、顧客流失率、市場占有率、顧客投訴和抱怨以及獨具特色的質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工具和方法的應(yīng)用結(jié)果及