六月證券從業資格資格考試證券交易考前必做卷

(附答案及解析)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、從()開始，我國在國債交易中采取凈價交易方式。

A、2002年3月25日

B、2002年4月1日

C、1990年12月19日

D、1991年7月3日

【參考答案】：A

2、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3片份交易

天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為

20%.則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為()o

A、400000元

B、18182元

C、13333元

D、2000000元

【參考答案】：B

3、證券回購是中央銀行進行公開市場業務操作的重要工具，中央

銀行通過證券回購可以有效地控制(),以加強宏觀經濟管理。

A、債券流通

B、股票流通

C、貨幣供應

D、貨幣流通

【參考答案】：C

4、開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發布系統中的“最

新價”欄目揭示OO

A、每份基金份額面值

B、每百份基金份額凈值

C、基金份額累計凈值

D、基金資產凈值

【參考答案】：A

【解析】熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三

節，P158o

5、根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，

集合競價階段基金、債券交易電報價格最高不高于前收盤價格的OO

并且不低于前收盤價格的()O

A、100%,50%

B、100%,70%

C、150%,70%

D、1501%,50%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P41o

6、證券是用來證明證券()有權取得相應權益的憑證。

A、發行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運行監督人

【參考答案】：C

【解析】誰持有證券誰就有權益。

7、投資者發出委托指令的形式不能()o

A、代理委托

B、當面委托

C、電話委托

D、函電委托

【參考答案】：A

8、證券經紀商與客戶之間是()關系。

A、依附

B、委托代理

C、結算

D、從屬

【參考答案】：B

【解析】所謂證券經紀商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證

券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易,

與客戶是委托代理關系。故B選項正確。

9、關于分紅派息，以下說法錯誤的是()o

A、分紅派息是股東實現自己權益的過程

B、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行

C、發放現金股利是分紅派息的一種形式

D、發放股票股利是分紅派息的一種形式

【參考答案】：B

【解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會

根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規定股權登記

日。由此可知，B項說法錯誤。

10、證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件不包括（）O

A、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券

資產管理業務的各項風險監控指標的規定

C、資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其

中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的

人員不少于5人

D、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，

并得到有效執行

【參考答案】：C

【解析】證券公司從事資產管理業務，應當符合下列條件：（1）經

中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。（2）凈資本不低于

人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風

險監控指標的規定；（3）資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良

行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管

理從業經歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結構、完備的

內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；（5）最近一年未受到過行

政處罰或者刑事處罰；（6）中國證監會規定的其他條件。

11、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營

業部托管，這一過程通常稱為OO

A、復合托管

B、雙重托管

C、指定托管

D、轉托管

【參考答案】:D

【解析】這是轉托管的定義。

12、網上競價發行方式的最大缺陷為()o

A、股價容易被操縱

B、市場廣泛

C、兩級市場的聯動性

D、經濟高效

【參考答案】：A

13、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦

法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，

()應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

A、發行人

B、主承銷商

C、證券經營結算公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資

費用。

14、經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材

第十章第一節，P285o

15、根據我國證券交易規則的規定，A股及債券現貨的申報價格最

小變動單位是人民幣OO

A、0.005元

B、0.001元

C、0.1元

D、0.01元

【參考答案】：D

【解析】在申報價格最小變動單位方面，我國目前規定：A股、基

金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格

最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為

0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005

元，深圳證券交易所為0.01元。

16、證券交易所會員享有的權利不包括()o

A、參加會員大會的權利

B、收益分配權

C、選舉權和被選舉權

D、對證券交易所事務的提議權和表決權

【參考答案】：B

【解析】證券交易所會費為了維持交易所日常運行，會員沒有權利

分配。

17、對于開放式基金來說，在基金()的基礎上再加減一定的手續

費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

A、負債凈值

B、資產凈值

C、負債總值

D、資產總值

【參考答案】：B

18、()是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符

合標準的條件。

A、證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為

B、證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理

C、設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施

D、在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰

【參考答案】：C

19、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、證券種類

B、證券數量

C、性質

D、程序

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章

第一節,P285o

20、證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的()

個交易日內辦理完畢銷戶手續。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P97O

21、全國銀行間市場買斷式回購以()o

A、凈價交易、全價結算

B、凈價交易、凈價結算

C、全價交易、全價結算

D、全價交易、凈價結算

【參考答案】：A

【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

22、1992年，標志著我國證券市場國際化進程開始的是()的上

市。

A、可轉換債券

B、優先股

C、人民幣特種股票

D、轉配股

【參考答案】：C

【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上

市

23、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超

過()，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除

外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

【參考答案】：B

【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節,

P186o

24、在()市場營銷策略下，因為營銷人員把所有的資源都投入到

該目標市場，而單一市場客戶資源有限，整體業績提升將受到很大的限

制。

A、集中性

B、差異性

C、無差異

D、分散性

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P122O

25、《標準券折算率管理辦法》規定，每()收市后，中國結算公

司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品

種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【參考答案】：B

【解析】《標準券折算率管理辦法》規定。對已在證券交易所上市

的、可用以進行回購交易的國債、企業債和其他債券，由中國結算公司

在每星期三收市后根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所

掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星

期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標

準券折算率。

26、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為OO

A、非交易過戶登記

B、集中交易過戶登記

C、證券賬戶轉讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

27、目前，我國對()實行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

【參考答案】：B

28、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()o

A、0

B、成交金額的1.5%o

C、成交金額的1%0

D、成交金額的0.5%。

【參考答案】：A

【解析】目前我國基金交易免收過戶費。

29、限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性

強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計

劃資產凈值的()O

A、5%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

【解析】限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、

國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債

券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。限定性集合資產

管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以

及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%,并應

當遵循分散投資風險的原則。

30、下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是()o

A、中國證監會及其派出機構

B、證券交易所

C、中國證券業協會

D、中國結算公司

【參考答案】：B

【解析】《證券交易所管理辦法》第四十五條規定，證券交易所根

據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，

對會員的證券自營業務實施日常監督管理。

31、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

A、風險自負的營利性

B、不以營利為目的

C、由證券交易所管理

D、經財政部批準設立

【參考答案】：B

【解析】中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登

記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構

必須經國務院證券監督管理機構批準。

32、對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公

司可以向其融資、融券。

A、證券投資經驗不足

B、缺乏風險承擔能力

C、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交

易的時間連續計算不足半年

D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客

戶的選擇標準。見教材第八章第二節，P235o

33、自營業務的監督檢查，下列機構中對證券公司自營業務進行日

常監督管理的是()O

A、中國證監會及其派出機構

B、證券交易所

C、中國人民銀行

D、中國證監會聘請的專業性中介機構

【參考答案】：B

34、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過()個月。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。

35、()是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業

務的股份有限公司。

A、證券金融公司

B、證券公司

C、轉融通公司

D、金融公司

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來

源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P257O

36、《中華人民共和國證券法》規定，證券公司客戶的交易結算資

金應當存放在(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、證券公司

B、商業銀行

C、托管銀行

D、政策性銀行

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章

第一節,P75O

37、深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。

A、R-l0,15

B、R日，10

C、R+l0,5

D、R+l日，10

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工

作日。

38、下列說法正確的是()o

A、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單

個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元

B、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單

個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元

C、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資

金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不

得低于人民幣10萬元

D、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資

金數額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，

不得低于人民幣5萬元

【參考答案】：C

【解析】本題考查設立集合資產管理計劃的要求，重點記憶。

39、深圳交易所規定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為

發行價的OO

A、上下30%

B、上下15%

C、上下15元

D、深圳交易所無此類規定

【參考答案】：A

40、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作

地和防雷保護地之間的距離應大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【參考答案】：A

41、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為()O

A、交易性過戶

B、證券賬戶轉讓

C、集中交易過戶

D、集中證券賬戶變更

【參考答案】：C

42、在上海證券交易所，每個交易日(),交易所交易主機對大宗

交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。

A、9：25~11:30

B、9：30?11：30

C、15：00?15：30

D、13：00~15：30

【參考答案】：C

［解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議

交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P5K

43、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯系時，則以()為準輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機股

D、其他大盤股

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P102o

44、證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一

交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行

為是指()。

A、證券存管

B、證券托管

C、證券交易

D、證券交付

【參考答案】：A

【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自

身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關

證券權益事務的行為。

45、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易

天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20虬

則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為()o

A、400000元

B、18182元

C、33333元

D、2000000元

【參考答案】：C

【解析】最低結算備付金=上月證券買入金額X最低結算備付金比

例/上月交易天數=200X20%/12。

46、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。

A、證券交易所交易系統

B、交易清算系統

C、證券公司

D、互聯網

【參考答案】：A

47、債券上市交易條件中，最為重要的是()o

A、債券的發行額

B、債券發行的合法性

C、債券的信用等級

D、債券的發行價格

【參考答案】：C

48、在我國，新股網上競價發行是指()利用證券交易所的交易系

統，以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定的底價將公開發行的股

票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為“買方”，

以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方

式。

A、新股發行人

B、新股發行主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結算公司

【參考答案】：B

【解析】在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所

的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公

開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶；投資者則作為

“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底

價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

49、()是指投資者在短期內無法以合理價格買人或賣出債券，從

而遭受損失的風險。

A、信用風險

B、市場風險

C、流動性風險

D、放大交易風險

【參考答案】：C

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內容和管理要求。見教材第四章第二節，P110o

50、上市開放式基金的申購和贖回采取()的原則。

A、金額申購、份額贖回

B、金額申購、金額贖回

C、份額申購、份額贖回

D、份額申購、金額贖回

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五

章第三節，P162。

51、上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照(),

自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A、無償送股比例

B、有償送股比例

C、有效送股比例

D、約定送股比例

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公

告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償

送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償

配股的比例給予相應數量。

52、《標準券折算率管理辦法》規定，每()收市后，中國結算公

司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品

種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【參考答案】：B

【解析】考生要了解這個日期。

53、國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示

()O

A、3天國債回購

B、資金年收益率為3%

C、3年期國債

D、1天固購

【參考答案】:A

54、法人開立證券賬戶不需要提供的證明資料有()o

A、有效的法人注冊登記證明

B、營業執照復印件

C、法定代表人的證明書及近期免冠照片

D、法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及被授權人的有

效身份證件，法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書

【參考答案】：C

55、股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用()0

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、柜臺報價

【參考答案】：C

56、()屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。

A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買

賣證券

B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

C、證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關

聯公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或

賣出某一種證券

【參考答案】：D

57、證券公司經營證券經紀與證券交易、證券投資活動有關的財務

顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A、1億

B、5億

C、5000萬

D、3億

【參考答案】：C

【解析】經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列

部分或者全部業務：（1）證券經紀。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、

證券投資活動有關的財務顧問。（4）證券承銷與保薦。（5）證券自營。（6）

證券資產管理。（7）其他證券業務。其中證券公司經營上述第⑴項至第

⑶項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第（4）

項至第⑺項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上

述第⑷項至第⑺項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5

億元。本題的最佳答案是C選項。

58、售前服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。

A、在招攬過程中

B、在形成購買決策、實施購買行為時

C、在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產品、簽訂投資協議）后

D、在業務推廣時

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章

第三節，P127O

59、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值

不低于（）元。

A、1億,5億

B、2億，5億

C、5億，8億

D、2億，8億

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節，P243o

60、上海證券交易所規定證券投資基金傭金不超過成交金額的（），

起點5元。

A、0.1%

B、0.3%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二

章第四節，P43O

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、證券交易所及有關部門對回購交易規定的禁止行為有OO

A、金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易

B、金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

C、金融機構用自有債券從事證券回購交易

D、債券回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資

【參考答案】：A,B,D

【解析】按照有關規定，金融機構用以債券回購交易的債券應是屬

于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項

為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規定的證券回購

交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

2、雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊

報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的

債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種

的()等交易要素。

A、交付方式

B、買賣數量

C、清算建度

D、結算方式

【參考答案】：B,C

【解析】本題主要考查雙邊報價的含義，常考題目。

3、以下關于新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的

說法，正確的有()O

A、兩者的不阿之處是發行價格的確定辦法

B、一般網上定價發行的發行價格是在發行之前就預先確定的

C、網一卜累汁投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間

內通過詢價后確定的

D、網上累計投標詢價發行屬于定價發行的類型，但在一定程度上

帶有競價發行的特征

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券公司自營業務風險的防范應遵循的原則為()

A、內部監察原則

B、外部防范原則

C、重點防范原則

D、綜合防范原則

E、系統防范原則

【參考答案】：C,D

5、證券回購交易的二次契約交易行為是指()o

A、買人交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

【參考答案】：B,C

［解析】證券回購交易的二次契約交易行為是指開始時的初始交易

和回購期滿時的回購交易。

6、關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的

有()。

A、按合同約定獲得債券出質融入資金款項

B、收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息

C、回購期間擁有債券質權

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】：A,B,D

7、證券結算包括()o

A、證券登記

B、證券清算

C、證券交割

D、資金交收

E、股票交割

【參考答案】：B,C,D

8、主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報

告包括OO

A、在掛牌前發布推薦報告

B、向協會提交的推薦報告

C、在公司披露定期報告后的5個工作日內發布對定期報告的分析

報告

D、在董事會就公司，股本結構變動、資產重組等重大事項做出決

議后的5個工作日內發布分析報告

【參考答案】：A,D

AD

【解析】主辦券商發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括

在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布

對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組

等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者

揭示公司存在的風險。本題的最佳答案是AD選項。

9、下列的()是市價委托的優點。

A、執行指令容易

B、成交迅速

C、有利于投資者實現預期投資計劃

D、成交率高

【參考答案】：A,B,D

【解析】C是限價委托的優點。

10、業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因()等

原因導致業務經營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤

【參考答案】：A,B,C,D

11、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交

易規則》規定的有OO

A、A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單

位為0.01元人民幣

B、基金、權證交易為0.001元人民幣

C、B股交易為0.001美元

D、債券質押式回購交易為0.005元人民幣

【參考答案】：A,B,C,D

12、境內居民個人投資B股，根據有關制度規定，允許使用的資金

有（）。

A、存入境內商業銀行的現匯存款

B、外幣現鈔存款

C、外幣現鈔

D、從境外匯人的外匯資金

【參考答案】：A,B,D

13、以F屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（）。

A、國家重點建設債券

B、股票型證券投資基金

C、在證券交易所上市的企業債券

D、國債

【參考答案】：A,C,D

14、自營業務的風險主要有（）o

A、法律風險

B、政策風險

C、市場風險

D、經營風險

【參考答案】：A,C,D

15、標準券折算率需要達到以下效果：當融資方到期無法歸還融入

款項后，融券方變賣質押券所得款項可以彌補融資方融入的()O

A、款項

B、利息

C、違約金

D、相關交易費用

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節，P277O

16、下列人員作出的證券交易委托，無效的是()o

A、未成年人未經監護人允許

B、受破產宣告未經復權者

C、法人提出開戶但未能提供該法人授權開戶證明者

D、因違反證券法規，經有關機關決定暫停其證券交易資格而期限

未滿者

【參考答案】：A,B,D

17、清算的解釋一般有()o

A、一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B、公司企業結束經營活動，收回債券、處置分配財產等行為的總

和

C、銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

D、個人的日常收支

【參考答案】：A,B,C

18、中國結算公司與2006年2月6日發布了《債券登記、托管與

結算業務實施細則》，該細則重點完善了質押式債券回購制度，改革措

施主要包括：()O

A、建立了債券回購質押庫制度

B、按證券賬戶核算標準券

C、建立債務查詢系統

D、質押式回購清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【參考答案】：A,B,C

19、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。

A、充分

B、真實

C、準確

D、完整

E、公開

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】公開原則是證券法的核心和精髓所在。公開原則不僅是證

券發行和交易活動應遵循的基本原則之一，也是對證券市場進行監管的

有效手段。美國法官布蘭迪斯有句名言：“陽光是最好的防腐劑，街燈

是最好的夜警”，形象地說明了公開原則對于證券市場的重要性。由于

證券市場是一個信息不對稱的市場，大多數投資者只能依靠從公開渠道

所獲取的與證券有關的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關

的一切真實信息向公眾公開，投資者在從事證券投資時，才能作出準確

的判斷。因此，信息公開既是投資者作出科學投資決策的前提，也是對

證券發行人進行監管的有效方式。證券法的公開原則所包含的內容是多

方面的，凡是與證券和證券市場有關的一切活動與信息都應當公開。既

包括與證券發行、交易行為有關的各種信息公開；也包括與證券發行、

交易有關的規則公開；既包括證券發行人及其有關的信息公開；也包括

市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機構的承銷信

息，監管機構的監管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場的參與

者，包括發行人，中介機構，投資者，監管者都應當遵循公開原則。但

主要對象則是上市公司和監管機構。根據證券法的公開原則，要求公司

和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可

利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來

看，包括發行公開、上市公開、上市后其信息持續公開。從公開的內容

看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經營

狀況和其他影響證券交易的重大事件

20、在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）o

A、自有資金不少于人民幣2億元

B、具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所

C、主要管理人員和業務人員具有證券從業資格

D、中國證監會規定的其他條件

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。

1、證券自營業務運作管理中（）應當相互分離并由不同人員負責。

A、投資品種的研究

B、投資組合的制定和決策

C、交易指令的執行

D、會計核算

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章

第二節,P185o

2、競價的結果包括()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P42O

3、證券公司在資金清算交收中的職責主要有()o

A、負責根據中國結算公司發送的結算數據和指定商業銀行發送的

客戶資金存取數據完成客戶資金的清算

B、更新客戶資金賬戶的余額

C、向指定商業銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額

D、根據核對無誤的清算結果向指定商業銀行發送資金劃付指令

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二

章第五節，P46O

4、結算系統參與人()后，可申請終止在中國證券登記結算有限

責任公司的結算業務，撤銷結算賬戶。

A、無對應交易席位

B、已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C、已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三

節,P294O

5、關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的

有（）。

A、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不

得低于人民幣100萬元

B、證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資

產

C、證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

D、參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

【參考答案】：B,C

【解析】A應該是100萬，D中法律另有規定的除外。

6、T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的是（）。

A、A股

B、B股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節，

P290o

7、關于證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下描述正確的有（）o

A、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日

轉讓價格的10%

B、股份轉讓以“手”為單位，1手等100股

C、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份

D、股份轉主的轉讓日為第周一至周五

【參考答案】：B,C

【解析】BCoA項應為：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比

例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%;D項股份轉讓的轉讓E1根據股份

轉讓公司質量，實行區別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉

讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉讓方式：①規范履行信息

披露義務；②股東權益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務報告未

被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。不能同時滿足以上條件的

股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、

星期五。

8、證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下

列部分或者全部活動OO

A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規

定、自律規則和證券公司的有關規定

C、向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關

的信息

D、向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材

料及有關信息

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。見教材第四章第

三節，P130—P131o

9、深圳證券交易所根據會員的申請，為交易單元提供的使用交易

所交易系統資源和獲取交易系統服務的功能有OO

A、申報買賣指令及其他業務指令

B、獲取實時及盤后交易回報

C、獲取證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易

信息及相關新聞公告

D、配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節，P19o

10、證券公司申請設立集合資產管理計劃應聘請律師事務所對擬設

立集合資產管理計劃的合規性和申報材料的()出具法律意見。

A、真實性

B、準確性

C、完整性

D、可行性

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序。見

教材第七章第四節，P216o

11、證券公司代辦股份轉讓業務的主辦業務包括()O

A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高

級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義

務

B、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C、發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告

D、指導和督促股份轉讓公司依照符相關法律法規和協議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍。見

教材第五章第四節，P171o

12、在實踐中，金融期貨的主要類型有()o

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股權類期貨

D、國債期貨

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P5o

13、債券主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3o

14、證券公司自營業務的投資決策機構負責()事務。

A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產配置策略

C、確定投資事項

D、確定投資品種

【參考答案】:B,C,D

【解析】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節,

P184O

15、中國證券業協會頒布的《證券經紀人執業規范(試行)》規定的

禁止性行為有()O

A、以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任

何合同、協議

B、代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字

C、在執業過程中索取或收受客戶款項和財物

D、向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券

投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。見教材第

網章第三節，P131-132o

16、以下（），深圳證券交易所協議平臺的成交確認時間為每個交

易日15：00?15：30o

A、公司債券的大宗交易

B、專項資產管理計劃協議交易

C、權益類證券大宗交易

D、債券大宗交易（除公司債券外）

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P30

17、以下屬于加強證券自營業務內部控制的措施有（）o

A、建立防火墻制度

B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C、建立獨立的實時監控系統'

D、提高自營業務運作的透明度

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章

第二節,P186—188o

18、非上市公司股份報價轉讓試點中意向委托、定價委托和成交確

認委托都應注明的內容有()O

A、買賣方向

B、擬成交對手的主辦券商

C、證券代碼

D、聯系方式

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

見教材第五章第四節，P176O

19、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的

條件包括()等。

A、配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有3名具

有期貨從業人員資格的業務人員

B、已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風

險隔離及合規檢查等制度

C、具有滿足業務需要的技術系統

D、中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

【參考答案】：B,C,D

【解析】A應該為2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

20、替他人代辦資金賬戶開戶手續，需要攜帶()o

A、本人身份證

B、證券賬戶卡

C、委托人簽署的授權委托書

D、委托人身份證

【參考答案】：A,B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成交的,

連續競價開始時，有效競價范圍內的最高買人申報價高于發行價或前收

盤價的，以發行價或前收盤價為基準調整有效競價范圍。

【參考答案】：錯誤

【解析】無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成

交的，連續競價開始時，有效競價范圍內的最高買入申報價高于發行價

或前收盤價的，以最高買入申報價為基準調整有效競價范圍

2、新股網上競價發行是事先確定發行底價的。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】新股網上競價發行是事先確定發行底價的。

3、中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上

下5虬()

【參考答案】：錯誤

4、質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算

備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。()

【參考答案】：正確

5、受托投資管理業務中證券買賣的交易費用由委托方承擔。()

【參考答案】：正確

6、證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規定的

格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的

證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資融券標識等內容。()

【參考答案】：正確

7、證券營業部的遷址、轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監

會或其派出機構上報批準。

【參考答案】：錯誤

8、在證券公司自營業務中，自營業務部門負責確定具體的資產配

置策略、投資事項和投資品種等。()

【參考答案】：錯誤

【解析】題中描述的為投資決策機構的職責。自營業務部門是自營

業務的執行機構，負責具體投資項目的決策和執行工作。

9、由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即

托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。見教材

第十章第四節，P295O

10、集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大

成交量。高于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交；低于集合競價

產生的價格的買入申報全部成交；等于集合競價產生的價格的買人或賣

出申報，根據買人申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成

交。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交

能夠得到最大成交量。高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交；

低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產生的價

格的買入或賣出申報，根據買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一

方的申報量成交。

11、證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的

人員與自營業務決策的人員分離。()

【參考答案】：正確

12、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在

履行有關手續10個工作日之前報中國證監會備案。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所決定接納或者開除正式會員應當在履行有關手

續5個工作日之前報中國證監會備案。

13、債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某

時以某價格再進行反向交易的行為。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P60

14、證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬

戶買賣有價證券的行為。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券自營的公司是指證券公司。

15、我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣

證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業場所延

伸到規定場所以外。()

【參考答案】：正確

16、1990年12月19日和1991年7月13日，上海證券交易所和

深圳證券交易所分別正式開業。()

【參考答案】：錯誤

17、客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出

的資金及客戶歸還的資金。()

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保

證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。題中描述的是融資專用資

金賬戶。

18、為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于

交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基

金份額凈值。()

【參考答案】：錯誤

【解析】為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券

交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基

金前一交易日基金份額凈值。

19、上海證券交易所中進行債券回購交易集中競價時，申報單位為

手，1000元一年期國債為1手。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所中進行債券回購交易集中競價時，申報單

位為手，1000元標準券為1手。

20、證券交易的過戶費是上市公司的收入。

【參考答案】：錯誤

21、回購交易申報無數量限制。()

【參考答案】：錯誤

【解析】回購交易申報有一定的數量限制。上海證券交易所規定申

報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手；深

圳證券交易所債券回購的交易單位為