ICS75.180.10

E92

團體標準

T/CPIXXXX—202X

煉油與化工企業設備完整性管理

體系要求

RequirementsforEquipmentIntegrityManagementSystemsin

RefineriesandChemicalCompanies

（征求意見稿）

202X-XX-XX發布202X-XX-XX實施

中國石油和石油化工設備工業協會

目次

1范圍.............................................................................................................................................1

2規范性引用文件.........................................................................................................................1

3術語和定義.................................................................................................................................1

4組織環境.....................................................................................................................................2

4.1體系運行環境..................................................................................................................2

4.2相關方的需求與期望......................................................................................................3

4.3設備完整性管理體系的范圍..........................................................................................3

4.4設備完整性管理體系與其他體系的關系......................................................................3

5領導作用.....................................................................................................................................3

5.1領導作用和承諾..............................................................................................................3

5.2管理方針..........................................................................................................................4

5.3組織機構、職責和權限..................................................................................................4

6策劃.............................................................................................................................................4

6.1法律、法規和其他要求..................................................................................................4

6.2完整性管理目標..............................................................................................................4

6.3完整性管理體系策劃......................................................................................................4

7支持.............................................................................................................................................7

7.1資源、能力和意識..........................................................................................................7

7.2培訓..................................................................................................................................7

7.3文件和記錄......................................................................................................................8

8運行.............................................................................................................................................8

8.1設備數據管理..................................................................................................................8

8.2設備分級管理..................................................................................................................9

1

8.3設備風險管理..................................................................................................................9

8.4過程質量管理................................................................................................................10

8.5檢查、測試和預防性維修（ITPM）..........................................................................11

8.6缺陷管理........................................................................................................................12

8.7變更管理........................................................................................................................13

8.8外部提供的過程、產品和服務控制............................................................................14

8.9煉化設備專業管理........................................................................................................15

9績效評價...................................................................................................................................15

9.1監視、測量、分析和評價............................................................................................15

9.2內部審核........................................................................................................................16

9.3外部審核........................................................................................................................16

9.4管理評審........................................................................................................................16

10改進.........................................................................................................................................16

10.1不符合調查與處理......................................................................................................16

10.2糾正與預防..................................................................................................................17

10.3持續改進......................................................................................................................17

附錄A設備完整性管理體系要素、文件與管理活動對照表......................錯誤!未定義書簽。

附錄B煉化設備專業管理...........................................................................................................24

附錄C風險管理技術說明...........................................................................................................28

附錄D設備管理績效評價指標...................................................................................................31

附錄E專業定時性工作...............................................................................................................34

2

煉油與化工企業設備完整性管理體系要求

1范圍

本規范規定了設備完整性管理體系的基本要求。適用于煉油與化工企業（以下簡稱煉化

企業）所屬設備及其附屬設施的完整性管理工作。

其他企業可參照執行。

2規范性引用文件

下列文件中的條款通過本規范的引用成為本規范的條款。凡是注明日期的引用文件，僅

注日期的版本適用于本規范。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本規范。

GB/T33172-2016/ISO55000:2014資產管理綜述、原則和術語

GB/T33173-2016/ISO55001:2014資產管理管理體系要求

GB/T33174-2016/ISO55002:2014資產管理管理體系GB/T33173應用指南

GB/T19001-2016質量管理體系要求

GB/T24001-2016環境管理體系要求

GB/T45001-2020職業健康安全管理體系要求及使用指南

CCPSGuidelinesforAssetIntegrityManagement

3術語和定義

3.1

相關方（RelatedParties）

可影響決策或活動、受決策或活動所影響、或自認為受決策或行動影響的個人或組織。

3.2

組織環境（ContextoftheOrganization）

對企業建立和實現設備完整性管理有影響的內部和外部因素的組合。

3.3

設備（Equipment）

用于石油煉制、石油化工生產的機器、工藝設備、工業管道、動力設備、起重運輸設備、

電氣設備、儀器儀表、工業建筑物和構筑物等。

3.4

設備完整性（EquipmentIntegrity）

指設備在物理上和功能上是完整的、處于安全可靠的受控狀態，符合預期的功能，反映

設備安全性、可靠性、經濟性的綜合特性。

3.5

設備完整性管理（EquipmentIntegrityManagement）

基于風險與全生命周期的、保持設備安全、可靠、經濟運行的管理活動。

3.6

設備完整性管理體系（EquipmentIntegrityManagementSystem）

指企業實施設備完整性管理的方針、策略、目標、計劃和活動，以及對于上述內容的規

1

劃、實施、檢查和持續改進所必需的程序和組織結構。

3.7

設備分級管理（EquipmentClassificationManagement）

根據風險評估結果，結合企業生產實際，將設備按既定規則進行分級，合理分配相關資

源的管理活動。

3.8

設備風險管理（EquipmentRiskManagement）

在設備全生命周期內，開展設備風險識別、風險評價、風險控制及風險監測，將風險控

制在可接受的范圍內的管理活動。

3.9

過程質量管理（ProcessQualityManagement）

在設備全生命周期采取一系列有計劃、有組織的技術與管理活動，以確保滿足質量要求。

3.10

檢查、測試和預防性維修（Inspection,TestingandPreventiveMaintenance，簡稱ITPM）

企業為保證設備持續符合其規定的功能狀態，采取的系統性檢查、測試和主動性維修活

動。

3.11

預防性維修（PreventiveMaintenance）

在役設備未發生故障或尚未造成損壞的前提下，通過定期對設備進行系統性檢查、測試、

檢測、校驗、維護保養、零部件更換等，使其保持規定功能的維修活動。

3.12

設備缺陷（EquipmentDeficiency）

設備本體或其功能存在欠缺，不符合設計預期或相關驗收標準。

3.13

設備故障（EquipmentFault）

設備不能執行規定功能的狀態。

3.14

設備變更管理（ManagementofChange）

確保設備變更能夠被正確申請、評估、審批、執行、驗收與關閉的管理活動。

3.15

設備完整性管理績效（PerformanceofEquipmentIntegrityManagement）

企業對設備完整性管理活動的可表征的管理結果。

3.16

不符合（non-conformance）

不滿足設備完整性管理體系、相關工作標準、慣例、程序、法律法規等的要求或與其存

在偏離。

3.17

糾正措施（correctiveaction）

為消除不符合的原因并預防再次發生所采取的措施。

4組織環境

4.1體系運行環境

企業應確定與其管理目的有關以及對實現設備完整性管理體系預期結果有影響的外部

2

和內部環境，包括受企業影響或能影響企業設備管理的因素。

1）內部環境：包括企業使命、價值觀念、企業文化、人力資源、設備設施、生產經營

能力等。內部環境反映企業的客觀條件，是企業設備完整性管理體系運行的內部基礎。

2）外部環境：包括自然環境、經濟環境、技術環境、法律法規要求、社會文化環境以

及行業形勢、國家產業政策的變化和上級部門的戰略規劃等。企業應充分考慮外部環境對體

系運行的影響，適時調整管理策略。

4.2相關方的需求與期望

與設備完整性管理活動有關的相關方一般包括企業員工、承包商、供應商、地方行政主

管部門、上級管理部門等。

企業應確定：

1）與設備完整性管理活動有關的相關方的要求與期望；

2）與設備完整性管理有關的決策準則；

3）與設備完整性管理活動有關的文件和記錄要求等。

4.3設備完整性管理體系的范圍

企業應確定設備完整性管理體系的邊界和適用性，其適用范圍應與企業的戰略目標和管

理方針相協調。確定范圍時應考慮：

1）4.1中涉及的內外部因素；

2）4.2中涉及的相關方；

3）與企業運行的其他管理體系的相互作用。

4.4設備完整性管理體系與其他體系的關系

1）企業可通過整合的方式將設備完整性管理體系與其他管理體系相融合。

2）煉化企業設備完整性管理體系是企業一體化管理體系的重要組成部分。

3）企業應根據本規范的要求，建立、保持和持續改進設備完整性管理體系，通過計劃、

實施及監督檢查、審核等全過程的運行控制和閉環管理，確保設備完整性管理各要素得到有

效實施。

5領導作用

5.1領導作用和承諾

企業最高管理者應通過以下方面，證實其對設備完整性管理體系的領導作用并作出承諾：

1）宣貫完整性管理理念，關注管理動態，指導、部署及協調相關部門推進設備完整性

管理工作。

2）組織制定設備完整性管理方針、目標和績效考核機制，推動實現設備完整性管理績

效。

3）組織建立基于風險的、覆蓋全生命周期的、系統化的設備完整性管理體系，持續推

動本企業體系有效運行。

4）組織建立合規風險識別機制，識別、評價企業設備管理活動的合規性，確保符合法

律法規及標準規范要求。組織建立企業風險管理機制，動態管理設備風險。

5）確保設備完整性管理體系所需資源充分、可獲取；

6）指導和支持員工積極參與，督導、檢查本企業設備完整性管理工作開展情況，及時

發現并改進設備管理的薄弱環節。

3

7）定期組織與相關方溝通，聽取相關方對設備完整性管理的建議和意見，總結分享設

備事故經驗與教訓。

8）組織開展設備完整性管理評審工作，評估設備完整性管理執行情況，推動企業設備

完整性管理工作持續改進。

5.2管理方針

企業的最高管理者應確定和批準本企業的設備完整性管理方針。設備完整性管理方針應：

1）與企業的戰略規劃和其他方針政策保持一致；

2）與企業設備和業務的性質、規模相適宜；

3）提供建立、實施設備完整性管理目標和計劃的框架；

4）提供設備完整性管理所需的資源；

5）確保最高管理者及全員參與，并履行職責；

6）包括遵守現行適用法律、法規和其他要求的承諾；

7）包括持續改進設備完整性管理績效的承諾。

設備完整性方針應形成文件，并傳達給相關方；應定期評審，以確保方針與企業的戰略

發展規劃保持適宜性和一致性。

5.3組織機構、職責和權限

1）企業應建立相應的設備完整性管理組織機構，成立相應的管理部門或確定與設備完

整性管理相關的部門，明確其在全生命周期不同階段的工作界面和管理職能。

2）企業應確定與設備完整性管理相關的人員職責和權限。

6策劃

6.1法律、法規和其他要求

企業應建立、實施和保持相應程序：

1）識別適用于企業設備完整性管理的法律法規、標準規范和其他應遵守的

要求，建立獲取這些要求的渠道，及時更新。

2）確定這些要求應用于設備完整性管理，并向各級管理、技術和操作人員及其他相關

方及時傳達、定期評價遵守情況。

3）約束確保相關方在參與建立、實施、保持和改進企業設備完整性管理體系時，遵守

現行適用的法律法規和其他要求。

6.2完整性管理目標

企業應建立和保持設備完整性管理目標，該管理目標制定應：

1）與企業設備完整性管理方針相一致；

2）符合企業實際；

3）是可測量的；

4）定期評審和更新，以達到持續改進的目的。

企業應根據管理目標制定設備全生命周期的完整性管理計劃，并定期對計劃進行評審。

6.3完整性管理體系策劃

設備完整性管理策劃是立足于企業設備管理戰略及目標實施的頂層設計過程，是企業建

立和優化設備管理體系的關鍵過程之一。

4

6.3.1體系總體架構策劃

1）設置7個一級管理要素。即組織環境、領導作用、策劃、支持、運行、績效評價和改

進。

2）“運行”要素下設9個二級要素。即設備數據管理，設備分級管理，設備風險管理，

過程質量管理，檢查、測試和預防性維修（ITPM），設備缺陷管理，設備變更管理，外部提

供的過程、產品和服務控制，煉化設備專業管理。符合煉化企業設備管理特性。

3）要素之間相互關聯、相互滲透，執行策劃-實施-檢查-處置的PDCA循環，保證體系的

系統性和統一性。見圖1。

圖1體系要素關系圖

6.3.2體系建設內容策劃

設備完整性管理體系構建策劃包括組織機構與運營團隊策劃、體系文件建立與運行策劃、

技術應用策劃和設備完整性管理信息系統策劃四個方面。

1）組織機構與運營團隊策劃

在完整性管理體系推進過程中應成立相應的組織機構，下設工作團隊，負責體系的建立

和維護工作。

2）體系文件建立與運行策劃

企業應建立設備完整性管理體系文件并保持其有效運行。體系文件分為管理手冊、程序

類文件和作業類文件三個層次。

3）技術應用策劃

企業應借助風險管理技術，采用結構化、系統化和技術可靠的方法，作出設備管理方面

的決策，根據具體情況選擇應用風險管理技術。如危險與可操作性分析（HAZOP）、儀表安

全完整性等級（SIL）、基于風險的檢驗（RBI）、以可靠性為中心的維修（RCM）、故障模

5

式與影響分析（FMECA）、根原因分析（RCA）、故障樹分析（FTA）等。風險管理技術說明

參見附錄C。

4）設備完整性管理信息系統策劃

企業應依托各類設備數據庫，從基礎層、工具庫、執行層、戰略層實施規劃，構建技術

與管理相結合的信息化管理平臺，為設備完整性管理體系的有效運行提供支撐。

6.3.3體系實施過程策劃

企業設備完整性管理體系建設分為初始狀況評審，整體策劃，體系文件建立、體系運行

（體系文件運行、技術方法應用、完整性管理信息系統建設），管理評審與持續改進五個階

段。見圖2。

圖2體系實施流程圖

1）初始狀況評價

設備管理初始狀況評價包括企業調研和現場評價兩部分，目的是查找管理現狀與完整性

管理要求的偏差，確定薄弱環節。

2）整體策劃

依據完整性管理體系要求和企業初始狀況評價結果，制定企業設備完整性管理體系建設

實施方案，確定完整性管理的策略、目標、計劃、內容。

3）體系文件的建立

梳理企業現有設備管理相關規定和業務流程，編寫設備完整性管理手冊、程序類文件和

作業類文件，形成體系化文件并發布執行。

4）體系運行

實施體系文件，開展人員培訓，保持體系的有效運行；制定技術指導文件，推進風險與

可靠性相關技術方法的集成應用；依據企業現狀構建與之相適應的設備完整性管理信息系統，

實現管理決策、策略執行、績效評估等功能。

5）管理評審與持續改進

6

通過內外部審核、管理評審等方式對企業設備完整性管理體系的運行和保持情況進行審

核評價，查找偏差，持續改進。

7支持

7.1資源、能力和意識

1）企業應提供建立、實施和持續改進設備完整性管理體系所需的資源，包括人力資源、

所需監視和測量設施、技術工具以及持續的資金支持。

2）明確設備完整性管理相關崗位人員應具備相應的知識、經驗和能力；針對設備完整

性管理需求，組織建立技術專家團隊，及時并有效的參與設備完整性管理活動。

3）定期開展設備完整性管理交流，分享國內外及企業完整性管理知識和經驗，理解管

理目標，了解管理偏離的后果，提高員工意識和能力，形成設備完整性管理的文化氛圍。

4）適時與相關方進行溝通，保證其理解設備完整性管理的要求，參與體系運行與改進

活動。

7.2培訓

7.2.1基本要求

企業應識別培訓需求，分層次、分階段開展設備完整性管理培訓。依據不同的對象確定

相應培訓內容，評價培訓效果。使企業員工建立基于風險與全生命周期的設備管理理念，掌

握設備完整性管理方法，理解和執行設備完整性管理要求。

7.2.2確定培訓需求

1）企業應定期開展管理需求分析和人員能力、意識評估，掌握人員現有能力與崗位能

力要求的偏差，及時識別培訓需求。

2）企業應將承包商培訓納入設備完整性管理活動，確保與設備完整性管理工作相關的

承包商具有必要的技能和知識。

7.2.3培訓策劃及實施

企業應制定設備完整性管理培訓計劃并實施。

1）使員工了解完整性管理崗位設置和員工的角色和責任；

2）評估員工崗位職能潛在風險；

3）保證員工工作崗位變動時得到及時培訓；

4）保證員工持續接受應急演練培訓；

5）為承擔風險評價、可靠性分析、缺陷響應、變更管理等特定設備完整性管理角色的

員工，提供相應的內部或外部培訓、持續性培訓。

7.2.4培訓效果驗證

1）企業應建立對管理體系、專業技術及操作技能培訓效果的驗證標準。可采用筆試、

演示及現場實操等多種方式，進行培訓效果驗證。

2）企業應記錄員工的培訓情況，并對培訓過程的相關記錄進行定期審核，培訓記錄應

包括培訓日期、效果驗證方式及驗證結果等。

7

7.3文件和記錄

7.3.1基本要求

企業應建立和運行設備完整性管理體系文件，并與企業的一體化體系文件保持一致。設

備完整性管理體系文件應包括：

1）設備完整性管理手冊；

2）管理程序類文件和記錄；

3）實施過程的文件和記錄。

7.3.2文件控制

設備完整性管理體系所要求的文件應予以控制，包括：

1）保證文件充分性與適宜性，文件發布前得到批準；

2）必要時對文件進行評審與更新；

3）文件的更改和現行修訂狀態得到有效識別；

4）在使用處可獲得適用文件的有效版本；

5）文件文本保持清晰、易于識別；

6）所需的外來文件得到及時識別和管控；

7）防止作廢文件的非預期使用，對出于某種目的而保留作廢文件進行適當的標識。

7.3.3記錄控制

企業應規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置要求。見證設備完整性管理體

系有效運行的記錄，應得到控制。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。管理工作流程應標準

化，整理形成圖冊。

7.3.4檔案數字化

企業應推進設備技術檔案信息化管理，對設計技術文件、制造安裝竣工資料、日常維護、

檢修、改造技術文件、判廢技術文件等涉及設備全生命周期的各類檔案資料，提出信息化交

付的要求和執行的標準，納入企業設備信息管理系統或企業電子檔案管理系統進行管理。

8運行

8.1設備數據管理

8.1.1全生命周期數據管理

企業應建立設備數據的采集與管理規則，在設備全生命周期開展數據的采集、梳理與

整合，逐步建立規范、統一的設備數據庫，實現數據的科學存儲、管理和維護,確保充分、

有效的數據為完整性管理提供支撐。提倡新建裝置系統的數字化交付。

8.1.2采集的數據類型

企業應建立設備基礎數據庫、運行數據庫、維修數據庫、缺陷數據庫、失效案例庫、可

維修部件庫等涉及設備全生命周期的數據鏈系統，滿足設備故障統計、風險評估、可靠性分

析、運行趨勢預測、剩余壽命評價、維修策略制定等設備管理需求。

8

8.2設備分級管理

企業應制定基于風險的設備分級標準，按照設備在生產過程中的重要程度、可靠性狀況、

發生故障的危害性以及可能性等確定設備等級，依據設備分級合理配置資源，確定管理的策

略措施。根據設備檢修、裝置改擴建和其他情況，及時對設備分級進行動態調整。

8.3設備風險管理

8.3.1風險識別

企業應在設備全生命周期的各個階段開展風險識別工作，建立風險清單。

設備風險包括但不限于以下風險：

1）設備設計、制造、安裝階段的缺陷；

5）維護檢修質量缺陷；

2）設備本體的失效和功能喪失；

3）設備老化和材料劣化；

4）運行操作異常；

6）暴雨、暴風、雷電、地震等自然環境事件；

7）企業外部因素造成的影響；

8）相關方及企業員工的風險；

9）管理缺陷。

8.3.2風險評估

1）企業應在設備生命周期不同階段確定風險評價的范圍和重點，建立風險可接受準則，

使用適宜的風險管理工具對識別的風險進行評估。

2）企業應定期開展設備風險評估，確保符合生產經營狀況和風險控制要求。在采用新

設備、新工藝、新技術、新材料前，應進行專項風險評估。

3）企業可根據具體情況選擇應用HAZOP、QRA、FMEA/FMECA、RCM、RBI、RAM、LOPA、

FTA、IOW、SIL、腐蝕適應性評價、設防值評估等風險管理工具（見附錄C）。

8.3.3風險控制

企業應根據風險評價結果，在確保相應職責履行和資源配置的情況下，采取措施降低風

險事件的可能性和后果，將風險控制在可接受水平。

這些措施主要包括：

1）設備本質安全措施；

2）改進和優化工藝操作；

3）完善視頻監控、報警、聯鎖、泄壓裝置等安全設施；

4）應用設備在線狀態監測、離線監測與檢測技術；

5）調整設備監測檢測方法、周期及有效性等級；

6）降低人為失誤的可能性；

7）技術培訓、教育、考核等管理措施；

8）系統優化和技術更新等。

8.3.4風險監測

企業應對風險識別、風險評估、風險控制的有效性定期進行監視與測量。風險監測應采

取分層管理、分級防控、動態管理的原則，對過程進行控制并逐級落實，將風險管理納入設

9

備管理活動中。風險監測內容包括：

1）風險管理工作是否達到預期目標；

2）是否存在殘余風險；

3）風險評價結果與實際情況是否相符；

4）風險管理技術是否合理使用；

5）風險控制措施是否充分有效等。

企業應定期對設備風險進行再評估，及時更新風險清單，實行動態管理。

8.4過程質量管理

8.4.1總則

企業應識別設備全生命周期的過程質量管理活動，建立相應的過程質量管理程序和控制

標準，以滿足相關法律、法規、技術規范、標準、企業規定等文件的要求，確保設備系統性

能可靠、風險和成本得到有效控制。過程質量管理活動可分為規劃投資、設計建造、運營維

護及處置報廢四個階段。

8.4.2規劃投資階段

企業應在投資項目可行性研究中設置設備完整性管理專篇，派遣可靠性工程師參與可行

性研究階段關鍵節點的審查，辨識影響設備完整性管理的因素并提出應對措施。基于設備全

生命周期費用優化的原則，綜合考慮設備可操作性、可維護性與可靠性需求，提出設備完整

性管理的要求和建議。

8.4.3設計建造階段

8.4.3.1設計與選型

企業應在設計選型技術文件中承接完整性管理的要求，在基礎設計、詳細設計、設備選

型階段制定相應的質量控制措施，明確設計單位應達到的資質能力，設計選型所遵循的安全

技術規范和標準，設備制造、安裝的技術條件和質量要求，確保設計文件的規范簽署、設計

變更有效執行、潛在的重大風險得到有效識別和控制。

8.4.3.2購置與制造

企業應在設備采購階段，對全生命周期成本進行分析，對其經濟性進行綜合評判，遵循

設備全生命周期費用最優的采購策略。設備購置與制造階段的過程質量控制包括供應商和制

造商服務能力評估、采購技術條件確認、合同及技術協議簽訂、關鍵設備監造、設備質量證

明文件確認、出入庫檢驗、購置過程中的變更管理等，企業應在上述環節制定質量控制措施。

8.4.3.3安裝施工

企業應建立必要的程序和配置必要的資源，確保設備安裝施工符合法律法規、技術規范、

標準和設計文件要求，在承包商選擇、技術文件審核、施工方案確認、施工質量控制、調試

與試驗、竣工驗收等環節制定過程質量控制措施。項目移交時，應檢查設計建造階段可能遺

留的設備設施問題，發現問題及時處理。

8.4.4運營維護階段

8.4.4.1設備投運

企業應制定設備投運的過程控制計劃，明確現場操作、技術、管理人員的培訓要求，安

全檢查內容和監測措施。投運前確保人員培訓已經完成，設備風險已經評估并已制定相應措

施，操作規程、維護規程和應急預案等已完成編審并得到使用。

8.4.4.2使用維護

10

企業應建立基于風險的維護、檢修策略和管理程序，系統規劃并開展設備維護檢修活動。

企業應在設備現場管理、設備維護保養、設備運行管理環節制定控制措施，明確設備監檢測

方法、標準、頻次，確保設備檔案、操作規程、維護規程、應急預案、維護檢修等記錄完備，

運行維護人員得到培訓，設備符合工藝操作要求，設備運行風險已經識別和采取防范措施，

檢查、測試和預防性維修、設備缺陷管理、變更處置等工作有效開展。

8.4.4.3檢修

企業應定期收集監檢測、設備風險評估和可靠性分析結果，制定設備檢修策略、計劃，

在檢維修承包商的選擇與評價，停工檢修、日常維修、故障搶修施工方案編審、材料備件適

用、過程質量控制與竣工驗收等環節制定措施，確保設備缺陷消除、功能狀態符合完整性管

理要求。

8.4.4.4改造和更新

對達不到預期使用功能的設備，企業應依據設備運行監測、檢驗檢測、風險評價、可靠

性分析和投資收益等情況，基于全生命周期費用優化的原則實施改造或更新。改造和更新策

略計劃的提出一般基于以下情況：

1）設備性能達不到設計要求；

2）設備運行環境和運行條件發生變化，超出原有設計范圍；

3）設備選材或結構設計不合理，存在安全隱患或已經發生損傷、失效；

4）因使用造成的設備功能退化，不能滿足現有功能需求；

5）設備使用壽命到期，在安全性和經濟性上不宜再采用修復的方式恢復性

能等。

8.4.5處置報廢階段

1）設備的處置包括設備閑置、轉移使用和報廢等，企業應制定相應過程控制措施，確

保設備處置符合法律法規和完整性管理的要求。

2）閑置設備應做好停工工藝處置、閑置保護措施等，使其保持原有的使用性能。

3）設備轉移和重新使用應進行全面檢驗和性能評估，對使用環境的適用性進行評價，

確保設備符合安全使用要求。

4）報廢處置過程應合法合規，在設備報廢前應進行風險評估，對設備資產狀況、處置

后對生產運營影響、處置方式等進行分析論證。

8.5檢查、測試和預防性維修（ITPM）

8.5.1總體要求

企業應在設備全生命周期管理活動中，制定ITPM工作策略，組織開展預防性工作，提

高設備運行可靠性。建立設備的檢驗和測試方法、程序、標準，確定不同類型設備的ITPM

任務和工作頻率，根據設備分級制定每臺設備的ITPM工作計劃，在日常巡檢、運行維護、

停工檢修等期間組織執行ITPM任務；妥善管理延期任務，定期優化工作計劃、任務頻率和

人員職責。

8.5.2檢查、測試

包括基于時間的專業定時工作和基于狀態的監測、檢測工作。

8.5.2.1專業定時性工作

主要包括：

1）日常巡檢

2）特種設備法定檢驗和定期檢查

11

3）特殊設備定期維護保養

4）設備、管道定期定點測厚

5）機泵定期切換試運

6）潤滑油定期更換

7）冬季防凍防凝檢查

8）電氣設備充放電試驗

9）設備、管道防雷防靜電檢測（含儀表系統接地檢測）

10）電氣設備預防性試驗

11）可燃、有毒報警器定期標定、檢定

12）分析儀表定期校驗

13）計量設備定期檢定等

8.5.2.2狀態監測檢測工作

主要包括：

1）設備腐蝕監測

2）設備、管道損傷監測

3）機泵運行狀態監測

4）電動機運行狀態監測

5）儀表電源系統檢測

6）控制儀表系統功能測試

7）爐類設備能效監測

8）水冷器循環水質監測

9）絕熱狀況檢測

8.5.3預防性維修

1）預防性維修分為基于時間的預防性維修和基于狀態的預防性維修。預防性維修應在

風險與可靠性分析的基礎上進行，避免設備過修或失修。

2）基于時間的預防性維修是根據設備制造商的推薦、煉化設備的管理維修經驗、國家

的法律法規，定期對設備進行的維修。

3）基于狀態的預防性維修是根據設備監測、檢測的結果，設備運行狀態趨勢分析，制

造商的推薦標準、良好的設備管理經驗，對設備進行的維修。

8.6缺陷管理

8.6.1缺陷識別

1）企業應在設備全生命周期的各個階段開展缺陷識別，缺陷識別包括但不限于設備監

造、出廠驗收、入庫檢驗、安裝調試、ITPM、使用操作、風險評估、維護檢修、改造等環節。

2）缺陷識別可以采用目視、文件檢查、化學分析、無損檢測、狀態監測、巡回檢查、

環境監測等方式進行。

3）企業應根據缺陷數據收集規則，對識別出的缺陷進行分類登記，積累形成標準化的

缺陷數據庫。

8.6.2缺陷評價

1）企業應建立設備缺陷分級標準，開展風險評估，對識別出的缺陷依據其風險水平進

行分級管理，重點關注影響設備使用安全的高風險缺陷。

2）缺陷評價可采用損傷判別、故障模式與影響分析（FMECA）、合于使用評價（FFS）、

12

基于狀態監測的故障診斷技術等，依據相應的技術規范和標準進行。

8.6.3缺陷響應與傳達

企業應根據缺陷評價結果建立缺陷響應辦法，依據緊急程度對缺陷做出響應，包括：

1）通報可能受影響的相關方；

2）制定處置措施或應急方案；

3）制定跟蹤措施；

4）明確處置措施或應急方案的終止條件。

缺陷響應情況應及時傳達給相關部門和人員，包括設備管理人員、操作人員、檢維修人

員、供應商或服務商等。

8.6.4缺陷的控制與消除

企業應根據技術規范和標準，通過修復、更換、合于使用評價等措施對設備缺陷進行處

置，并對處置結果進行確認。通過失效分析、技術改造等手段，消除設備缺陷；針對臨時措

施，利用停工檢修或計劃外停工等機會進行徹底消除。

8.7變更管理

企業應建立、實施和保持變更管理程序，及時識別、分析設備設施變更對完整性管理的

影響，對變更過程進行管控，消除風險，防止產生新的缺陷，確保變更帶來的危害得到充分

識別，風險得到有效控制。

8.7.1管理范圍

變更管理覆蓋設備過程質量管理的各階段。以下變更均應納入設備變更管理范疇：

1）設備管理目標、計劃發生變更；

2）管理職責、機構、人員變更；

3）設備管理活動的過程或程序發生變更；

4）設備本身材質、結構、用途、工藝參數、運行環境發生變更；

5）新增設備、系統；

6）使用新材料、新工藝、新技術、新方法；

7）外部環境因素變更（新的法律法規要求、自然環境變化等）

8）資源需求變更（供應商、承包商變更，供貨周期、施工周期變更等）。

8.7.2變更類別

企業應對設備變更進行分級管理。變更項目按風險等級、投資情況、影響程度可分為重

大變更、一般變更；按時限可分為臨時變更和永久變更。

8.7.3變更流程

建立變更管理流程，包括變更申請、風險評估、變更審批、變更實施、變更關閉和與變

更相關的培訓等。

8.7.3.1變更申請

設備在設計、采購、工程建設、在役運行和停工檢修階段發生變化，對安全運行可能帶

來影響時，應首先識別是否屬于變更，確定變更類別、變更事項、變更等級，由變更需求單

位依據規定提出變更申請。

8.7.3.2變更評估

13

一般變更、緊急變更由變更需求單位組織風險評估，重大變更可采用專家審查的方式進

行風險評估，生產工藝與設備設施的重大變更宜采用HAZOP、FMEA/FMECA等方法進行風險評

估。

8.7.3.3變更審批

變更依據企業設定的分級管理權限進行審批。

8.7.3.4變更實施

1）變更應嚴格按照變更審批確定的內容和范圍執行。

2）變更實施前，應對參與變更實施的人員進行技術方案、安全風險和防控措施、應急

處置措施等相關內容培訓；重大變更實施前企業應公示。

3）變更實施過程中應加強風險管控，高風險作業須開展JSA分析，嚴格執行作業許可

制度。

4）變更投入使用前，應組織投用條件確認，合格后方可投用。

5）需要緊急變更時，變更需求單位應按照業務管理要求在風險預判可控的情況下先實

施變更，后再按變更程序辦理變更審批手續，進一步開展風險評估，制定和落實風險管控措

施。

6）實施變更后，在合適周期內應對變更的結果進行評估，核實變更實施安全性和有效

性。

8.7.3.5變更關閉

1）變更項目實施完成并正常投用后應予關閉。臨時變更應利用停工檢修等時機予以銷

項。

2）變更項目關閉前，變更需求單位應對變更涉及的管理制度、操作規程、P&ID圖、工

藝參數、設備參數等技術文件同步修改。

3）變更需求單位應對相關單位進行變更告知，對變更所涉及的管理、操作和維護人員

進行培訓。

4）設備變更均應形成文件記錄，計入設備信息管理系統.

8.8外部提供的過程、產品和服務控制

8.8.1總則

企業應確保設備管理過程中外部提供的過程、產品和服務符合要求，如設備制造、備品

備件加工制造、狀態監測、潤滑服務、專業維修、技術改造及相關技術服務等。建立相應準

入機制，進行評價、選擇、監視及再評價。

8.8.2備品配件管理

設備購置與制造的過程控制（8.4.3.2）適用于備品配件。企業應科學合理的儲備備品

配件。明確儲備定額的確定方法及庫存管理標準，確保儲備成本得到分析、儲備質量措施得

到執行、儲備清單經過審批等。

8.8.3供應商、承包商管理

企業應對設備全生命周期各階段涉及的供應商、承包商進行資格和能力審查，簽訂合同

等書面協議，明確檢查、審核和評價要求，并及時溝通評價結果。資格和能力審查的內容至

少應包括：

1）供應商、承包商的人員、技術和設施能力與所承攬的業務相匹配；

2）供應商、承包商遵守法律法規、技術規范、標準和滿足客戶要求的能力；

3）供應商、承包商企業已建立QHSE管理體系，并得到有效執行。

14

8.9煉化設備專業管理

8.9.1管理范圍

一般劃分為以下設備或系統：

1）靜設備：如壓力容器、常壓儲罐、鍋爐、加熱爐等；

2）動設備：如對壓縮機、泵、風機、專用機械等；

3）電氣設備及系統：如供電系統、變配電系統、電動機/發電機以及變頻器、UPS電源、

直流電源等特殊電氣設備等；

4）儀表設備及系統：如過程控制系統、聯鎖保護系統以及常規儀表、控制閥、在線分

析儀表等現場儀表設備等；

5）管道：如工業管道、長輸管道等；

6）其他設備：如閥門、機電類特種設備、構建筑物等。

8.9.2專業管理

設備專業管理是設備完整性管理的重要組成部分，企業應明確管理職責、程序和要求，

對煉化設備及系統的設計、制造、安裝、使用、檢驗、維護、修理、改造、報廢和更新等全

生命周期進行管理。主要內容見附錄B.1。

8.9.3技術管理

技術管理是支撐設備專業管理的具體方法和措施。設備技術管理包括檢驗管理（含RBI）、

防腐蝕管理、絕熱管理、狀態監測與分析管理、潤滑管理、可靠性維修管理等技術方法應用

管理。主要內容見附錄B.2。

9績效評價

9.1監視、測量、分析和評價

9.1.1監視、測量

企業應建立設備完整性管理檢查評價標準，開展體系內審、專業檢查、外部審核與管理

評審等活動，檢查和測量設備管理狀況。企業應確定：

1)檢查評審范圍、內容、方式和時限；

2)檢查評審及其分析與評價方法；

3)檢查評審結果公布方式和范圍。

9.1.2KPI指標設置

1）從安全性、可靠性、技術性和經濟性四個維度設置設備管理KPI指標。

安全性指標從避免設備故障導致的火災、爆炸、人身傷害、環境破壞等事件發生對管理

績效進行評價。

可靠性指標從裝置可靠性指數、設備故障引起的非計劃停工次數、設備故障維修率、平

均無故障間隔時間、緊急搶修工時率等方面所反映的裝置、設備運行平穩性對管理績效進行

評價。

技術性指標從設備可用率、投用率、自控率、定檢率、熱效率以及易損件使用壽命等方

面所反映的設備狀況與功能符合性對管理績效進行評價。

經濟型指標從維保和修理費用的支出占裝置重置資產的比例對管理績效進行評價。

15

2）企業應根據自身設備管理的特點、風險和其他相關要求，制定量化標準，設置年度

績效目標值，開展設備完整性管理績效評價。

9.1.3分析與評價

企業應對績效目標完成情況進行監測，通過績效指標分析、評價管理體系的有效性；對

績效指標的負面變化趨勢進行原因分析，采取糾正預防措施。

9.2內部審核

企業應至少每年進行一次體系內部審核，驗證設備完整性管理是否得到了有效執行。設

備完整性管理的內部審核可以與企業一體化管理體系的內審活動合并進行。企業應：

1)確定審核的準則和范圍；

2)制定審核方案，包括審核的頻次、方法、內容、策劃以及報告出具要求等，審核方

案應考慮到相關過程的重要性和以往的審核結果；

3)選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀公正；

4)確保將審核結果報告給相關管理者；

5)保留文件化信息，作為實施審核方案和審核結果的證據；

6）將內部審核結果納入企業績效評價。

9.3外部審核

企業根據需要可委托外部專業機構開展設備完整性管理體系審核，與體系內審相互驗證，

并將審核結果納入企業績效評價。

9.4管理評審

根據內外部審核情況開展管理評審，以確保體系持續運行的適宜性、充分性和有效性。

設備完整性體系的管理評審可以與企業一體化體系的管理評審活動合并進行。管理評審的內

容包括：

1）設備方針、目標和計劃的實現程度；

2）適用法律法規、標準的合規性評估結果；

3）設備風險評估結果，整改措施及跟蹤情況；

4）設備完整性管理活動及體系運行有效性審核結果；

5）設備管理績效指標完成情況及變化趨勢；

6）缺陷、故障、不符合調查結果，糾正和預防措施的執行情況；

7）以前管理評審的后續措施落實情況。

8）改進建議。

管理評審的輸出應符合持續改進的承諾，應包括持續改進的決策和措施。

10改進

10.1不符合調查與處理

企業應建立、實施和保持相關程序，用以調查、處理與設備完整性管理有關的不符合項。

應包括：

1）采取措施減少不符合所帶來的風險與影響；

2）調查不符合項，確定其根原因；

3）與相關方溝通與通報調查的結果；

16

3）跟蹤驗證糾正措施的有效性；

4）評估是否需要采取預防措施。

10.2糾正與預防

企業應主動識別設備完整性管理中的潛在問題，評估是否采取預防措施，以及預防措施

的有效性。

1）設備管理人員應根據失效分析和根原因分析結果制定糾正和預防措施。必要時，應

針對糾正預防措施的適用性和有效性進行會議評審。

2）糾正預防措施應考慮設備安全性、可靠性、經濟性以及對生產裝置長周期運行的影

響。

3）如果在糾正措施中識別出新的或變化的危害因素，則程序應要求對擬定措施在其實

施前先進行風險評估。

4）對因糾正措施而引起的任何必要變化，企業應確保其體現在設備完整性管理體系文

件中。

10.3持續改進

企業應持續改進設備完整性管理和設備完整性管理體系的適宜性、充分性和有效性，以

提升設備管理績效。

17

附錄A

（資料性）

設備完整性管理體系要素、文件與管理活動對照表

設備完整性管理體系要素設備完整性管理體系文件設備完整性管理活動

設備完整性管理手冊

一級二級三級

1目的和范圍

2規范性

引用文件

3術語、定義

4.1體系運行環境

4.2相關方的需求與期望

4組織環境

4.3設備完整性管理體系范圍

4.4設備完整性管理體系與

其他體系的關系

5.1領導作用和承諾在管理手冊中明確作出承諾并印發

5領導作用5.2管理方針在管理手冊中明確設備管理方針

在管理手冊和程序文件中規定管理機

5.3組織機構、職責和權限

構、職責和權限，組建團隊

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設備完整性管理體系要素設備完整性管理體系文件設備完整性管理活動

執行企業一體化管理體系的有每年進行法規、標準和制度文件的有效

6.1法律法規和其它要求

關程序性識別，制定制修訂計劃

1）制定企業設備管理的總體