2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（特訓題6）單選題第1題下列關于公開發(fā)行證券的說法中錯誤的是。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準的用途不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的協(xié)會自注銷證書之日起年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【正確答案】D【你的答案】【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的協(xié)會不予審核已取得證書的協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿年不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5【正確答案】B【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人員不得注冊為投資主辦人1不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。6其他情形。第4題客戶交易結算資金應當存放在指定以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行以每個客戶的名義單獨立戶管理。第5題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中錯誤的是。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動C.為客戶之間的融資提供擔保D.不得與客戶約定分享投資收益【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。7為客戶提供非法的服務場所或者交易設施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。9損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。第6題證券交易所不得從事。A.以盈利為目的的業(yè)務B.信息公布和管理C.上市公司的掛牌退市D.提供場內交易平臺【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定證券交易所不得直接或者間接從事1以營利為目的的業(yè)務。2新聞出版業(yè)。3發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。4為他人提供擔保。5未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。第7題余額包銷最長不得超過。A.一個月B.三個月C.半年D.一年【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。第8題下列關于證券分析師條件的說法中錯誤的是。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學科背景【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景故D項說法錯誤。第9題有權召集持有人大會的機構是。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的由該日常機構召集該日常機構未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的由基金托管人召集。第10題下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中錯誤的是。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權【正確答案】D【你的答案】【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)故D項說法錯誤。第11題以募集設立方式設立股份的發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設立方式設立股份的發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權人D.員工工資【正確答案】C【你的答案】【答案解析】第13題下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格不相同【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實行公平、公正的原則同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格應當相同任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。第14題從事期貨咨詢應取得。A.注冊會計師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【正確答案】C【你的答案】【答案解析】第15題下列屬于證券公司分支機構的是。A.清算所B.B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務1證券經(jīng)紀。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。第16題基金銷售人員在從事基金活動時應以利益優(yōu)先。A.個人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循1勤勉盡職原則。2誠實守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。第17題下列關于公司債券上市的說法中錯誤的是。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請公司債券上市交易應當符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。第18題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會行使下列職權1決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。3審議批準董事會的報告。4審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。6審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誃.無不良誠信記錄C.從事公司保薦相關業(yè)務3年以上D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定個人申請保薦代表人資格應當具備下列條件1具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。2最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試